Обслуговування Центральним депозитарієм емітентів здійснюється відповідно до вимог законодавства та внутрішніх документів Центрального депозитарію, та має певну послідовність дій, а саме:

1. Встановлення правовідносин (укладення відповідного договору) між Центральним депозитарієм та емітентом відповідно до вимог Правил, подання документів для відкриття рахунку.

2. Відкриття Центральним депозитарієм емітенту рахунку (рахунків) у цінних паперах;

3. Присвоєння коду ISIN випуску цінних паперів;

4. Депонування глобального / тимчасового глобального сертифіката;

5. Обслуговування депозитарних операцій.

! УВАГА!

Присвоєння коду ISIN може відбутися до відкриття рахунку у цінних паперах за умови надання відповідної інформації згідно вимог Регламенту. Послідовність всіх інших дій порядку обслуговування залишаються незмінними.

Вимоги до документів, які подаються в електронній формі

Документи, в тому числі скановані копії, які подаються Центральному депозитарію в електронній формі, повинні відповідати таким вимогам:

• кожен документ має бути підписаний кваліфікованим/удосконаленим електронним підписом розпорядника рахунку емітента, та кваліфікованою/удосконаленою електронною печаткою емітента (у разі використання печатки);

• документ повинен мати формат *.docx, *.doc, *.pdf, *xls, *xlsx;

• файл документа повинен мати назву, що вказується латинськими літерами та складається з коду за ЄДРПОУ емітента, та назви документа;

• якщо надається кілька документів, то всі документи можуть бути стиснуті в єдиний архів, за умови, що кожен документ в такому архіві підписаний окремо кваліфікованим/удосконаленим електронним підписом розпорядника рахунку емітента та кваліфікованою/удосконаленою електронною печаткою емітента (у разі використання печатки). Назва архівного файлу повинна містити код за ЄДРПОУ емітента;

Скановані копії з документів в паперовій формі виготовляються з урахуванням таких вимог:

• документ сканується у файл формату *.pdf;

• сканована копія кожного окремого документа зберігається як окремий файл;

• файл повинен мати назву, що вказується латинськими літерами та складається з коду за ЄДРПОУ емітента, та назви документа;

• документи, що містять більше однієї сторінки, скануються в один файл.

Порядок верифікації осіб

Центральний депозитарій відповідно до вимог законодавства України здійснює ідентифікацію та верифікацію осіб, яким на підставі відповідного договору відкривають рахунки в цінних паперах, а також осіб, що мають повноваження діяти від їх імені, та вживає інші заходи з належної перевірки.

Верифікація особи (фізичної особи: представника клієнта, розпорядника рахунку, розпорядника керуючого рахунком тощо) відбувається в приміщенні Центрального депозитарію або у режимі відеотрансляції. Верифікація особи у режимі відеотрансліції здійснюється виключно щодо осіб-резидентів та осіб-нерезидентів, які зареєстровані в державі, що є членом Європейського Союзу та/або членом Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), крім російської федерації (за винятком громадян російської федерації, яким надано статус учасника бойових дій після 14 квітня 2014).

Для проведення верифікації кожна особа, якій необхідно пройти процедуру верифікації, повинна надати до Центрального депозитарію:

• паспорт громадянина України або інший документ, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів;

• документ про місце проживання/тимчасового перебування в Україні фізичної особи розпорядника (розпорядників) рахунку, якщо документ, що посвідчує особу, не дає можливості його визначити;

• документ, що засвідчує присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків фізичної особи, номер (та за наявності - серію) паспорта громадянина України, в якому проставлено відмітку про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, чи номер паспорта із записом про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків в електронному безконтактному носії, унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності).

Особа, яка має пройти процедуру верифікації, надає вищевказані документи працівнику Центрального депозитарію під час здійснення верифікації шляхом пред’явлення оригіналів таких документів особисто у присутності представника Центрального депозитарію (під особистою присутністю слід вважати фізичну присутність особи, верифікація якої здійснюється, в одному приміщенні з працівником Центрального депозитарію під час здійснення верифікації його особи).

Факт особистої присутності фізичної особи під час здійснення верифікації Центральний депозитарій документує шляхом використання будь-якого з таких способів:

1) виготовлення уповноваженим працівником Центрального депозитарію паперових копій з оригіналів документів, які засвідчуються підписами цього працівника Центрального депозитарію та фізичної особи – власника документа як такі, що відповідають оригіналу (додатково на копіях зазначається дата їх виготовлення);

2) виготовлення електронних копій з оригіналу документа, а також здійснення фотофіксації особи з власним документом, з подальшим накладенням електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису, працівником Центрального депозитарію та кваліфікованої електронної позначки часу на отримані електронні документи;

3) зчитування ідентифікаційних даних із документа, у який імплантовано безконтактний електронний носій (далі – ID-картка), збереження протоколу проведеної автентифікації під час здійснення процедури зчитування та:

збереження протоколу фіксації факту введення особою вірного персонального ідентифікаційного номера, призначеного для ідентифікації та авторизації доступу до безконтактного електронного носія (ПІН1), або

здійснення фотофіксації особи з власним документом, з подальшим накладенням електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису, (opens new window) працівником Центрального депозитарію та кваліфікованої електронної позначки часу на отриманий електронний документ;

4) отримання електронної копії е-паспорта/е-паспорта для виїзду за кордон/ е-посвідки на постійне проживання / е-посвідки на тимчасове проживання, сформованої засобами Єдиного державного вебпорталу електронних послуг (далі Портал Дія) із накладенням віддаленого кваліфікованого електронного підпису «Дія.Підпис» («Дія ID») особи та кваліфікованої електронної печатки технічного адміністратора Порталу Дія з відповідною кваліфікованою електронною позначкою часу, що відповідатиме даті здійснення Центральним депозитарієм верифікації особи.

Верифікація в режимі відеотрансляції (далі - відеоверифікація) здійснюється у наступній послідовності:

1) особа надає до Центрального депозитарію засвідчені власним кваліфікованим електронним підписом документи, необхідні для проведення верифікації (згідно наведеного в цьому пункті переліку) та Згоду на проведення відеоверифікації (Форма №11 до Розділу І), та звертається до Центрального депозитарію з метою погодження дати та часу проведення відеоверифікації;

2) Центральний депозитарій визначає працівника, який в погоджений з особою час та дату буде:

а) перебувати в приміщенні для отримання якісної аудіовізуальної інформації;

б) здійснювати запис відеоверифікації у режимі реального часу, який не має перериватись. У разі переривання запису з будь-яких причин відеоверифікація здійснюється повторно в повному обсязі;

в) проводити спілкування з особою, відеоверифікація якої проводиться, під час якого:

• отримає чіткі та однозначні відповіді/ твердження, на питання, що особа надає згоду на проведення відеоверифікації, у тому числі на фотофіксацію екрану із власним зображенням та відповідними документами, що пред’являються особою;

• отримає від особи озвучення номеру та серії (за наявності), дати видачі кожного документа, що необхідний для проведення верифікації, дати закінчення строку його дії, органу, що видав документ та контактний номер телефону для спілкування з Центральним депозитарієм (фінансовий номер телефону);

• отримає чіткі та однозначні відповіді/ твердження, що особа свідчить, що на неї не здійснюється тиск/вплив під час відеоверифікації третьою особою;

г) здійснювати фотофіксацію:

1) особи, верифікація якої здійснюється;

2) особи, верифікація якої здійснюється, з документами, що мають бути подані згідно цього пункту Регламенту.

При цьому, фотофіксація забезпечується таким чином, щоб фотозображення давали змогу однозначно розпізнати особу та деталі документа (в т.ч. фото, дані, що містяться на документі);

ґ) здійснювати перевірку документів на предмет ознак пошкодження, підробки, приналежності документа особі, верифікація якої здійснюється, наявності захисних елементів, які повинен мати документ відповідного типу тощо;

д) направляти на номер телефона особи, озвученого особою під час відеоверифікації, пароля та здійснювати контроль вірності його введення особою до чату Microsoft Teams або іншого застосунку, що використовується для проведення відеоверифікації;

е) здійснить інші дії, необхідні для відеоверифікації особи згідно з внутрішніми документами Центрального депозитарію.