Регламент НДУ Регламент НДУ
Скачати pdf
  • Загальні положення
  • Розділ І. Емітенти
  • Розділ ІІ. Депозитарні установи
  • Розділ ІІІ. Обслуговування осіб
  • Розділ ІV. Аграрні ноти
  • Розділ V. Послуги власникам
  • Розділ VІ. Стандарт депозитарного обліку
  • Загальні положення
  • Розділ І. Емітенти
  • Розділ ІІ. Депозитарні установи
  • Розділ ІІІ. Обслуговування осіб
  • Розділ ІV. Аграрні ноти
  • Розділ V. Послуги власникам
  • Розділ VІ. Стандарт депозитарного обліку
  • Загальні положення

  • Розділ І Порядок обслуговування емітентів

    • 1 Відкриття, ведення та закриття рахунків у цінних паперах

      • 1. Відкриття, ведення та закриття рахунків у цінних паперах емітентів
      • 1.1. Відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах емітенту
      • 1.2. Відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах пайовому інвестиційному фонду
      • 1.3. Відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах корпоративному інвестиційному фонду (далі – КІФ), що знаходиться на стадії створення та внесення змін до анкети емітента після його державної реєстрації
      • 1.4. Відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах акціонерному товариству, що знаходиться на стадії створення
      • 1.5. Призначення керуючого рахунком у цінних паперах/керуючого за випуском цінних паперів
      • 1.6. Призначення керуючим рахунком Фонду державного майна України (далі - ФДМ) або регіонального відділення ФДМ
      • 1.7. Внесення змін до анкети емітента
      • 1.8. Внесення змін до анкети керуючого рахунком/керуючого за випуском
      • 1.9. Припинення повноважень керуючого рахунком в цінних паперах/керуючого за випуском цінних паперів
      • 1.10. Внесення інформації про особу/заміна особи, що визначена на надання емітенту реєстру власників цінних паперів
      • 1.11. Порядок та підстави для закриття рахунку (рахунків) у цінних паперах емітента
      • 1.12. Відкриття рахунку (рахунків) в цінних паперах міжнародній фінансовій організації
      • 1.12.1. Призначення керуючого рахунком у цінних паперах міжнародної фінансової організації
      • 1.13. Актуалізація інформації про емітента
      • 1.14. Відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах емітенту облігацій місцевих позик (далі - емітент ОМП)
    • 2. Порядок звернення щодо присвоєння коду цінних паперів та інших фінансових інструментів
    • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента

    • 4 Порядок надання інформації за запитом емітента

    • 5. Надання депозитарній установі інформації про юридичних осіб – акціонерів, які перебувають під контролем емітента та порядок передачі такої інформації депозитарним установам
    • 6. Послуги емітенту щодо дистанційного проведення загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду
    • 7. Послуги емітенту щодо проведення дистанційних загальних зборів акціонерів акціонерного товариства
    • 8. Послуги емітенту щодо проведення очних загальних зборів акціонерів
    • 9. Послуги емітенту щодо проведення електронних загальних зборів акціонерів
    • 10. Послуги емітенту щодо забезпечення проведення зборів власників облігацій
  • Розділ ІІ Порядок обслуговування депозитарних установ

  • Розділ ІІІ Порядок обслуговування Центральним депозитарієм осіб, які направляють/якім направляються повідомлення або інша інформація через депозитарну систему (крім емітента)
  • Розділ ІV Порядок обслуговування учасників аграрних нот

  • Розділ V Послуги власникам

  • Розділ VІ Стандарт (правила) депозитарного обліку
  • Регламенти
  • Розділ І Порядок обслуговування емітентів
  • 1 Відкриття, ведення та закриття рахунків у цінних паперах

1.10. Внесення інформації про особу/заміна особи, що визначена на надання емітенту реєстру власників цінних паперів

Учасники: Центральний депозитарій, емітент;
Послідовність виконання операції:
  1. подання емітентом відповідного пакета документів;

  2. реєстрація та перевірка Центральним депозитарієм наданих емітентом документів;

  3. виконання дій, пов’язаних із внесенням/зміною інформації про особу, визначену на надання емітенту реєстру власників цінних паперів/відмова у виконанні дій, пов’язаних із внесенням/зміною інформації про особу, визначену на надання емітенту реєстру власників цінних паперів.

Термін виконання: протягом трьох робочих днів з дня надання всіх необхідних документів та виконання всіх умов для внесення змін до анкети емітента відповідно до вимог Правил та Регламенту.

Емітент цінних паперів зобов’язаний укласти з визначеною ним особою договір про надання реєстру власників цінних паперів (крім випадку, якщо визначеною ним особою є Центральний депозитарій і умови та порядок надання реєстру передбачені в договорі про обслуговування випусків цінних паперів). Визначена емітентом особа повинна мати діючу ліцензію на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи. У разі прийняття органом ліцензування рішення про припинення дії такої ліцензії особі, визначеної емітентом на надання реєстру, Центральний депозитарій відмовляє у виконанні розпорядження наданого такою особою.

У випадку, якщо емітент не призначив депозитарну установу відповідно до вимог законодавства визначеною особою на надання емітенту реєстру власників цінних паперів, такою особою вважається Центральний депозитарій.

Емітент цінних паперів має право змінити визначену для надання емітенту реєстру власників цінних паперів особу.

Депозитарна установа, що є визначеною на надання емітенту реєстру власників цінних паперів, може також на підставі відповідних запитів отримувати інформаційні довідки, що формуються на підставі реєстру власників цінних паперів емітента.

Для внесення інформації про особу, визначену на надання емітенту реєстру власників цінних паперів або зміни такої особи необхідно надати такі документи у електронній формі засобами веб-сервісу «Кабінет Клієнта» або у паперовому вигляді, засвідчені у відповідності до вимог цього Регламенту, якщо не зазначено інше:

  • розпорядження на внесення змін до анкети емітента (Форма № 6 до Розділу І), підписане розпорядником рахунку у цінних паперах та засвідчене відбитком печатки емітента (у разі використання печатки);

  • заяву емітента про призначення особи, визначеної на надання емітенту реєстру власників цінних паперів, підписану розпорядником рахунку у цінних паперах та засвідчену відбитком печатки емітента (у разі використання печатки);

  • анкету емітента (Форма № 4 до Розділу І), заповнену з урахуванням змін, підписану розпорядником рахунку у цінних паперах та засвідчену відбитком печатки емітента (у разі використання печатки);

  • копію договору про надання реєстру власників цінних паперів, підписану розпорядником рахунку у цінних паперах та засвідчену відбитком печатки емітента (у разі використання печатки);

  • опитувальний лист - юридичної особи резидента (Форма №14 до Розділу І), підписаний розпорядником рахунку у цінних паперах та засвідчений відбитком печатки (у разі використання печатки);
  • схематичне зображення структури власності (за умови багаторівневої структури власності), що дає змогу встановити юридичних та фізичних осіб, через яких прямо та / або опосередковано здійснюється володіння / контроль участю, всіх кінцевих бенефіціарних власників, у тому числі відносин контролю між ними, або факт їх відсутності;

Щодо кожної фізичної особи, зазначеної в структурі власності, – вказується її ПІБ, частка в статутному капіталі; якщо така фізична особа є кінцевим бенефіціарним власником (контролером) – додатково зазначається країна її постійного місця проживання та дата народження. Щодо кожної юридичної особи, зазначеної в структурі власності, вказується її реєстраційні дані, інформація про засновників/акціонерів/учасників (фізичні та/або юридичні особи), частка в статутному капіталі.

  • код доступу до результатів реєстраційної дії, який надає доступ до копіювання поданої юридичною особою структури власності, що є останньою.

Центральний депозитарій реєструє наданий пакет документів у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію, та здійснює його перевірку на:

  • відповідність вимогам законодавства;

  • наявність документів у повному обсязі;

  • відповідність даних в наданих документах даним он-лайн сервісу ЄДР;

  • наявність в уповноваженої особи на надання реєстру діючої ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи;

  • правильність заповнення.

У разі наявності зауважень до наданих документів, Центральний депозитарій відмовляє у внесенні інформації про особу, визначену на надання емітенту реєстру власників цінних паперів та надає емітенту лист-відмову з зазначенням причин відмови у спосіб, визначений клієнтом в анкеті емітента.

У випадку відсутності зауважень до наданих документів, Центральний депозитарій виконує дії щодо внесення інформації про особу, визначену на надання емітенту реєстру власників цінних паперів. Після виконання процедури внесення інформації про особу, визначену на надання емітенту реєстру власників цінних паперів, Центральний депозитарій надає емітенту підтвердження про виконання операції у спосіб, визначений клієнтом в анкеті емітента.

1.9. Припинення повноважень керуючого рахунком в цінних паперах/керуючого за випуском цінних паперів
1.11. Порядок та підстави для закриття рахунку (рахунків) у цінних паперах емітента

← 1.9. Припинення повноважень керуючого рахунком в цінних паперах/керуючого за випуском цінних паперів 1.11. Порядок та підстави для закриття рахунку (рахунків) у цінних паперах емітента→

Copyright © 2020-2026 CSD | MIT License
  • Система
  • Світлий
  • Темний
  • Читання
×