Учасники:	Центральний депозитарій, корпоративний інвестиційний фонд (далі – КІФ), Компанія по управлінню активами (далі – КУА), засновник/уповноважена особа засновників
Послідовність виконання операції:	Подання засновником або уповноваженою особою засновників відповідного пакета документів для укладання договору та відкриття рахунку, верифікація розпорядника (-ів) рахунку (рахунками); Реєстрація та перевірка Центральним депозитарієм наданих засновником або уповноваженою особою засновників документів; Відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах/ відмова у відкритті рахунку (рахунків) у цінних паперах із зазначенням причин відмови. Подання КІФ, КУА відповідних пакетів документів на внесення змін до анкети емітента та призначення КУА керуючим рахунком у цінних паперах, верифікація розпорядника (-ів) керуючого рахунком (рахунками); Реєстрація та перевірка Центральним депозитарієм наданих КУА та КІФ документів; Внесення змін до анкети емітента/відмова у внесенні змін до анкети емітента із зазначенням причин відмови.
Термін виконання:	протягом трьох робочих днів з дня надання всіх необхідних документів та виконання всіх умов, що необхідні для відкриття рахунку (рахунків)/внесення змін до анкети емітента відповідно до вимог Правил та Регламенту, та за умови укладення відповідного договору.

Детально порядок укладення договору про обслуговування випусків цінних паперів розміщується на вебсайті Центрального депозитарію www.csd.ua (opens new window).

1. Подання засновником або уповноваженою особою засновників відповідного пакета документів для укладання договору та відкриття рахунку, верифікація розпорядника (-ів) рахунку (рахунками).

Для відкриття рахунку (рахунків) засновник або уповноважена особа засновників має надати до Центрального депозитарію документи для відкриття рахунків у цінних паперах та забезпечити звернення кожного розпорядника рахунку в Центральний депозитарій для здійснення процедури верифікації в порядку, передбаченому пунктом 1 Розділу І цього Регламенту.

Для відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах засновник або уповноважена особа засновників КІФ, надає (-ють) Центральному депозитарію такі документи у паперовому вигляді, засвідчені у відповідності до вимог цього Регламенту, якщо не зазначено інше:

• заяву на відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах (Форма № 2 до Розділу І) з обов'язковим зазначенням переліку документів, що додаються до заяви відповідно до Регламенту, підписану розпорядником рахунку у цінних паперах;

• анкету емітента (Форма № 4 до Розділу І), підписану розпорядником рахунку у цінних паперах;

• згода суб’єкта персональних даних на обробку його персональних даних (Форма №9 до Розділу І) заповнюється та надається окремо для кожної особи, що зазначена в анкеті;

• оригінал чи нотаріально засвідчена копія рішення засновника (засновників) про створення КІФ /протокол зборів засновників та оригінал чи нотаріально засвідчена копія договору про створення/ засновницького договору (у разі наявності);

Якщо КІФ створюється однією юридичною особою, то надається оригінал чи нотаріально засвідчена копія рішення уповноваженого органу управління юридичної особи – засновника про створення КІФ.

• оригінал чи копію рішення засновників (засновника) про визначення осіб (особи), яким надається право вчиняти дії, пов’язані зі створенням КІФ та право підпису при проведенні операцій за рахунком у цінних паперах (бути розпорядником рахунку), засвідчена підписами керівників та печатками юридичних осіб – засновників (у разі використання печатки), чи нотаріально (якщо хоча б одним із засновників є фізична особа) або довіреність від засновників, якою особі надається право вчиняти дії, пов’язані зі створенням КІФ та бути розпорядником рахунку в Центральному депозитарії, підписана керівниками та засвідчена печатками юридичних осіб – засновників (у разі використання печатки), чи оформлена нотаріально (якщо хоча б одним із засновників є фізична особа);

• картку зі зразками підписів розпорядника (розпорядників) рахунку, якому(-им) засновниками надано право підпису (Форма № 7 до Розділу І), засвідчену нотаріально.

Картка із зразками підписів може оформлюватись окремо щодо кожного розпорядника рахунку або шляхом відображення інформації про розпорядників та зразків підписів всіх розпорядників рахунку в одній картці.

• опитувальний лист - юридичної особи, що знаходиться на стадії створення (Форма № 15 до Розділу І);

• копію платіжного доручення про сплату авансового платежу.

2. Реєстрація та перевірка Центральним депозитарієм наданих засновником або уповноваженою особою засновників документів.

Центральний депозитарій реєструє наданий пакет документів у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію, та здійснює його перевірку на:

• відповідність вимогам законодавства;

• наявність документів у повному обсязі;

• правильність заповнення.

3. Відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах/ відмова у відкритті рахунку (рахунків) у цінних паперах із зазначенням причин відмови.

У разі наявності зауважень до наданих засновником або уповноваженою особою засновників документів, Центральний депозитарій відмовляє у відкритті рахунку та надає засновнику або уповноваженій особі засновника лист-відмову із зазначенням причин відмови у спосіб, визначений клієнтом в анкеті емітента.

У випадку відсутності зауважень до наданих документів, Центральний депозитарій виконує дії щодо відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах. Після виконання процедури відкриття рахунку (рахунків) Центральний депозитарій надає засовнику або уповноваженій особі засновника довідку про відкриття рахунку в цінних паперах. Даний документ є підтвердженням відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах.

4. Подання КІФ, КУА відповідних пакетів документів на внесення змін до анкети емітента та призначення КУА керуючим рахунком у цінних паперах, верифікація розпорядника (-ів) керуючого рахунком (рахунками).

Після державної реєстрації КІФу в установленому порядку, укладання ним договору про управління активами корпоративного інвестиційного фонду з КУА надаються Центральному депозитарію документи для внесення змін до анкети емітента та призначення КУА керуючим рахунком у цінних паперах.

Керуючим рахунком у цінних паперах емітента – КІФ може бути тільки КУА, з якою цим фондом укладений договір про управління активами корпоративного інвестиційного фонду.

Розпорядник(-и) від КІФ (у разі зміни) та КУА мають пройти процедуру верифікації в Центральному депозитарії в порядку, передбаченому пунктом 1 Розділу І цього Регламенту.

Для внесення змін до анкети емітента для КІФ після його державної реєстрації, КУА, з якою даним КІФом укладений договір про управління активами корпоративного інвестиційного фонду, надає Центральному депозитарію такі документи в електронній формі засобами веб-сервісу «Кабінет Клієнта» або у паперовому вигляді, засвідчені у відповідності до вимог цього Регламенту, якщо не зазначено інше:

• розпорядження Центральному депозитарію на внесення змін до анкети емітента (Форма № 6 до Розділу І), підписаний розпорядником рахунку у цінних паперах та засвідчене відбитком печатки (у разі використання печатки);

• анкету емітента (Форма № 4 до Розділу І), підписану розпорядником рахунку у цінних паперах та засвідчену відбитком печатки (у разі використання печатки);

• анкету керуючого рахунком (Форма №5 до Розділу І), підписану розпорядником рахунку у цінних паперах та засвідчену відбитком печатки (у разі використання печатки);

• згода суб’єкта персональних даних на обробку його персональних даних (Форма № 9 до Розділу І) заповнюється та надається окремо для керівника та кожного розпорядника рахунку, зазначених в анкеті;

• заяву щодо призначення керуючого рахунком (Форма № 3 до Розділу І), засвідчену Головою Наглядової Ради КІФ та печаткою КІФ (у разі використання печатки);

• копію договору про управління активами, укладеного між КІФ та КУА, засвідчену підписом розпорядника рахунку у цінних паперах та засвідчену відбитком печатки (у разі використання печатки);

• копію зареєстрованого регламенту КІФ, засвідчену підписом розпорядника рахунку у цінних паперах та засвідчену відбитком печатки (у разі використання печатки);

• копію свідоцтва про внесення КІФ в Єдиний державний реєстр інститутів спільного інвестування, засвідчену підписом розпорядника рахунку у цінних паперах та засвідчену відбитком печатки (у разі використання печатки);

• копію зареєстрованого статуту КІФ з усіма зареєстрованими змінами та доповненнями, засвідчену підписом розпорядника рахунку у цінних паперах та засвідчену відбитком печатки (у разі використання печатки) або, у випадку здійснення державної реєстрації установчого документа після 01.01.2016 – копію опису документів, що надаються юридичною особою державному реєстратору для проведення реєстраційної дії, або лист в довільній формі, що містить код реєстраційної дії на порталі електронних сервісів Міністерства юстиції України (за умови фактичної наявності електронних копій відповідних документів у он-лайн сервісі ЄДР);

• копію зареєстрованого статуту КУА з усіма зареєстрованими змінами та доповненнями, засвідчену підписом розпорядника рахунку у цінних паперах та засвідчену відбитком печатки (у разі використання печатки) або, у випадку здійснення державної реєстрації установчого документа після 01.01.2016 – копію опису документів, що надаються юридичною особою державному реєстратору для проведення реєстраційної дії, або лист в довільній формі, що містить код реєстраційної дії на порталі електронних сервісів Міністерства юстиції України (за умови фактичної наявності електронних копій відповідних документів у он-лайн сервісі ЄДР);

• довіреність (-і) розпорядника (розпорядників) рахунку (Форма № 8 до Розділу І) (у випадку, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені КУА без довіреності);

Надається оригінал або копія довіреності для кожного розпорядника рахунку, видана та підписана керівником КУА або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами КУА, і засвідчена печаткою КУА (у разі використання печатки).

• картку із зразками підписів та відбитку печатки (Форма № 7 до Розділу І). Картка повинна містити зразки підписів розпорядника (розпорядників) рахунку, посадової (-их) особи (осіб), яка(-і) відповідно до установчих документів має(-ють) право діяти від імені КУА без довіреності, та відбиток (відбитки) печатки (печаток) КУА (у разі використання печатки).

Картка із зразками підписів та відбитку печатки (у разі наявності) може оформлюватись окремо щодо кожного розпорядника рахунку або шляхом відображення інформації про розпорядників та зразків підписів всіх розпорядників рахунку в одній картці.

У разі невикористання КУА печатки, картка із зразками підписів розпорядників рахунку у цінних паперах засвідчується нотаріусом чи посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій.

• картку із зразками підписів та відбитку печатки (Форма № 7 до Розділу І). Картка повинна містити зразки підписів розпорядника (розпорядників) рахунку, посадової (-их) особи (осіб), яка(-і) відповідно до установчих документів має(-ють) право діяти від імені КІФ без довіреності, та відбиток (відбитки) печатки (печаток) КІФ (у разі використання печатки).

Картка із зразками підписів та відбитку печатки (у разі наявності) може оформлюватись окремо щодо кожного розпорядника рахунку або шляхом відображення інформації про розпорядників та зразків підписів всіх розпорядників рахунку в одній картці.

У разі невикористання КІФ печатки картка із зразками підписів розпорядників рахунку у цінних паперах засвідчується нотаріусом чи посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій.

• копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені КІФ без довіреності, засвідчені підписом розпорядника рахунку у цінних паперах та засвідчені відбитком печатки (у разі використання печатки);

Центральний депозитарій має право додатково витребувати документи (копії, витяги) для підтвердження терміну/строку дії повноважень особи, яка має право діяти від імені КІФ без довіреності.

• копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені КУА без довіреності, засвідчені підписом розпорядника рахунку у цінних паперах та засвідчені відбитком печатки (у разі використання печатки);

Центральний депозитарій має право додатково витребувати документи (копії, витяги) для підтвердження терміну/строку дії повноважень особи, яка має право діяти від імені КУА без довіреності.

• опитувальний лист - юридичної особи резидента (Форма №14 до Розділу І), оформлений для КІФ, підписаний розпорядником рахунку у цінних паперах та засвідчений відбитком печатки (у разі використання печатки);

• опитувальний лист - юридичної особи резидента (Форма №14 до Розділу І), оформлений для КУА, підписаний розпорядником рахунку у цінних паперах та засвідчений відбитком печатки (у разі використання печатки);

• схематичне зображення структури власності (за умови багаторівневої структури власності), що дає змогу встановити юридичних та фізичних осіб, через яких прямо та / або опосередковано здійснюється володіння / контроль участі, всіх кінцевих бенефіціарних власників, у тому числі відносин контролю між ними, або факт їх відсутності;

Щодо кожної фізичної особи, зазначеної в структурі власності, – вказується її ПІБ, частка в статутному капіталі; якщо така фізична особа є кінцевим бенефіціарним власником (контролером) – додатково зазначається країна її постійного місця проживання та дата народження. Щодо кожної юридичної особи, зазначеної в структурі власності, вказується її реєстраційні дані, інформація про засновників/акціонерів/учасників (фізичні та/або юридичні особи), частка в статутному капіталі.

• код доступу до результатів реєстраційної дії, який надає доступ до копіювання поданої юридичною особою структури власності, що є останньою;

• копію ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) або копію відповідного рішення Комісії про видачу такої ліцензії, засвідчену підписом розпорядника рахунку у цінних паперах та засвідчену відбитком печатки (у разі використання печатки).

5. Реєстрація та перевірка Центральним депозитарієм наданих КУА та КІФ документів.

Центральний депозитарій реєструє наданий пакет документів у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію, та здійснює його перевірку на:

• відповідність вимогам законодавства;

• наявність документів у повному обсязі;

• відповідність даних в наданих документах даним он-лайн сервісу ЄДР;

• правильність заповнення.

6. Внесення змін до анкети емітента/ відмова у внесенні змін до анкети емітента із зазначенням причин відмови.

У разі наявності зауважень до наданих документів, Центральний депозитарій відмовляє у внесенні змін до анкети емітента для КІФа та надає лист-відмову із зазначенням причин відмови у спосіб, визначений клієнтом в анкеті емітента.

У випадку відсутності зауважень до наданих документів, Центральний депозитарій виконує дії щодо внесення змін до анкети емітента для корпоративного інвестиційного фонду та призначення керуючого рахунком. Після виконання процедури внесення змін до анкети емітента та призначення керуючого рахунком Центральний депозитарій надає клієнту підтвердження виконання операції у спосіб, визначений клієнтом в анкеті емітента.