1.1.Регламент провадження депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів (далі – Регламент) встановлює детальний опис взаємодії між Публічним акціонерним товариством «Національний депозитарій України» (далі - Центральний депозитарій, ПАТ «НДУ») та його клієнтами (емітентами, особами, які мають намір видати неемісійний цінний папір/видали неемісійний цінний папір, Національним банком України (далі – НБУ), депозитарними установами, депозитаріями-кореспондентами, особами, які провадять клірингову діяльність, Публічним акціонерним товариством «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» (далі – Розрахунковий центр).

Регламент визначає порядок здійснення депозитарних операцій, вимоги до документів, що є підставою для їх проведення, та механізм інформаційної взаємодії між Центральним депозитарієм та клієнтами.

1.2. Регламент розроблено відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України», Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки»,
Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі — Комісія, НКЦПФР) від 23.04.2013 № 735, інших нормативно-правових актів України, а також Правил Центрального депозитарію цінних паперів (далі — Правила).

1.3. Особливості виконання окремих депозитарних операцій можуть визначатися окремими інструкціями, стандартами Центрального депозитарію або договорами (додатковими угодами до них).

1.4. Клієнти Центрального депозитарію зобов’язані дотримуватися вимог законодавства України, цього Регламенту, Правил та Положення про інформаційно-комунікаційну систему обробки інформації Центрального депозитарію (Положення про СОІ) (далі — Положення про СОІ), інструкцій, специфікацій, а також умов укладених з Центральним депозитарієм договорів.

1.5. Про зміни до Регламенту та Положення про СОІ Центральний депозитарій повідомляє клієнтів шляхом оприлюднення відповідних документів на офіційному вебсайті www.csd.ua (opens new window) не пізніше ніж за 15 (п’ятнадцять) робочих днів до дати набрання ними чинності.
У разі змін у законодавстві України, до приведення Регламенту у відповідність до нього, Регламент застосовується в частині, що не суперечить чинному законодавству.

Повідомлення клієнтам

1.6. Повідомлення загального характеру, що стосуються клієнтів Центрального депозитарія (зокрема, зміни у внутрішніх документах, публікація інструкцій, специфікацій, роз’яснення щодо заповнення окремих розпоряджень, вчинення окремих корпоративних дій, інформація про рішення Комісії тощо) розміщуються на офіційному вебсайті Центрального депозитарію: www.csd.ua (opens new window).

!

Клієнт зобов’язаний самостійно відстежувати публічні повідомлення на офіційному вебсайті Центрального депозитарію та враховувати їх під час оформлення документів та розпоряджень. Обов’язок щодо отримання такої інформації покладається на клієнтів.

Датою повідомлення клієнта вважається дата розміщення такої інформації на офіційному вебсайті Центрального депозитарію: www.csd.ua (opens new window).

Операційний день та його продовження

1.7. Режим роботи та тривалість регламентного часу операційного дня Центрального депозитарію встановлено Правилами. У разі необхідності Центральний депозитарій може продовжити регламентний час операційного дня за власною ініціативою або за умови отримання відповідного листа (запиту) від клієнта.

Для клієнтів, що підключені до веб-сервісу “Кабінет Клієнта”, лист (запит) на продовження регламентного часу операційного дня подається клієнтом у формі електронного документа, підписаного кваліфікованим електронним підписом. Листи (запити) на продовження регламентного часу операційного дня подають всі клієнти, які задіяні в проведенні операції, що є підставою для продовження регламентного часу операційного дня, у термін, що встановлений Правилами.

Клієнти, що не підключені до веб-сервісу “Кабінет Клієнта”, можуть подати лист (запит) щодо продовження регламентного часу операційного дня у формі паперового документу за підписом розпорядника рахунку, скріпленого печаткою клієнта (у разі використання).

У листі (запиті) на продовження регламентного часу операційного дня має бути зазначено:

• найменування та ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (далі - код за ЄДРПОУ) клієнта (для емітента) або МДО (для депозитарної установи);

• дата операційного дня;

• час, на який продовжується регламентний час операційного дня (розраховується з часу закінчення стандартного регламентного часу операційного дня);

• найменування та МДО депозитарної(-их) установи(-в) (- контрагента(-ів), які задіяні в проведенні операції (у разі необхідності).

Порядок надання документів клієнтам

1.8. Порядок та строки надання клієнтам документів, що є наслідком виконання їх розпоряджень визначаються Правилами або цим Регламентом.

Вимоги до клієнтів

1.9. Вимоги до клієнтів Центрального депозитарію встановлюються Правилами, цим Регламентом, Положенням про СОІ та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію.

Депозитарна установа зобов'язана довести до кожного оператора рахунку інформацію про неможливість передачі третім особам ідентифікаторів, паролів доступу, ключів, електронних підписів тощо, за допомогою яких здійснюється доступ до програмного забезпечення, систем для проведення депозитарної діяльності депозитарної установи.

Депозитарна установа та керівник депозитарної установи зобов'язані здійснювати контроль за схоронністю та не переданням операторами рахунку третім особам ідентифікаторів, паролів доступу, ключів, електронних підписів тощо, за допомогою яких здійснюється доступ до програмного забезпечення, систем для проведення депозитарної діяльності депозитарної установи.

У разі встановлення депозитарною установою факту передання операторами рахунку третім особам ідентифікаторів, паролів доступу, ключів, електронних підписів тощо, за допомогою яких здійснюється доступ до програмного забезпечення, систем для проведення депозитарної діяльності депозитарної установи, та/або виявлення факту їх втрати, та/або компроментації депозитарна установа зобов’язана повідомити Центральний депозитарій про компроментацію відповідних ідентифікаторів, паролів доступу, ключів, електронних підписів тощо та здійснити дії, необхідні для заміни таких ідентифікаторів, паролів доступу, ключів, електронних підписів тощо та/або зміни оператора рахунку.

Депозитарна установа самостійно несе всю відповідальність за невиконання/неналежне виконання вказаних в цьому пункті зобов'язань, а також за наслідки, які виникли в результаті такого невиконання/неналежного виконання.