Регламент НДУ Регламент НДУ
Скачати pdf
  • Загальні положення
  • Розділ І. Емітенти
  • Розділ ІІ. Депозитарні установи
  • Розділ ІІІ. Обслуговування осіб
  • Розділ ІV. Аграрні ноти
  • Розділ V. Послуги власникам
  • Розділ VІ. Стандарт депозитарного обліку
  • Загальні положення
  • Розділ І. Емітенти
  • Розділ ІІ. Депозитарні установи
  • Розділ ІІІ. Обслуговування осіб
  • Розділ ІV. Аграрні ноти
  • Розділ V. Послуги власникам
  • Розділ VІ. Стандарт депозитарного обліку
  • Загальні положення

  • Розділ І Порядок обслуговування емітентів

    • 1 Відкриття, ведення та закриття рахунків у цінних паперах

    • 2. Порядок звернення щодо присвоєння коду цінних паперів та інших фінансових інструментів
    • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента

      • 3. Відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах/ відмова у відкритті рахунку (рахунків) у цінних паперах із зазначенням причин відмови.
      • 3.1. Зарахування цінних паперів, облігацій місцевих позик на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування глобального або тимчасового глобального сертифікату
      • 3.1.1. Депонування глобального сертифікату випуску депозитних сертифікатів банку, реєстрація випуску депозитних сертифікатів банку
      • 3.2. Зарахування цінних паперів внаслідок заміни глобального сертифіката на новий глобальний сертифікат у випадках реєстрації випуску цінних паперів ІСІ/прийняття рішення про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску
      • 3.3. Депонування глобального сертифікату цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат
      • 3.4. Переоформлення глобального/тимчасового глобального сертифіката у разі внесення змін до проспекту емісії цінних паперів/рішення про емісію/ проспекту цінних паперів або зміни реквізитів емітента
      • 3.5. Списання цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального(-их) та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат при умові, якщо кількість цінних паперів нового випуску менше кількості цінних паперів попереднього випуску
      • 3.6. Обслуговування погашення випуску цінних паперів
      • 3.6.1. Обслуговування погашення випуску облігацій місцевих позик
      • 3.7. Погашення тимчасового глобального сертифікату внаслідок того, що випуск цінних паперів, випуск облігацій місцевих позик визнано таким, що не відбувся
      • 3.8. Обслуговування операції розміщення цінних паперів, облігацій місцевих позик поза організованим ринком капіталу
      • 3.9. Операції розміщення цінних паперів, облігацій місцевих позик на організованому ринку капіталу
      • 3.10. Обслуговування викупу цінних паперів, облігацій місцевих позик емітентом у власників поза організованим ринком капіталу
      • 3.11. Обслуговування продажу раніше викуплених цінних паперів, цінних паперів, які обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента як такі, що призначаються до відчуження власникам, облігацій місцевих позик поза організованим ринком капіталу
      • 3.12. Переказ сертифікатів фонду операцій з нерухомістю (далі-ФОН) з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, обраної емітентом / переказ цінних паперів з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, в якої відкритий рахунок андеррайтера
      • 3.13.1. Збільшення/зменшення статутного капіталу емітента шляхом збільшення/зменшення номінальної вартості акцій
      • 3.13.2. Деномінація (дроблення/консолідація) випуску цінних паперів емітента
      • 3.14. Операції, пов'язані з конвертацією акцій емітента
      • 3.14.1. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом злиття, в акції товариства-правонаступника, що створюється
      • 3.14.2. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом приєднання до іншого акціонерного товариства, в акції цього товариства-правонаступника
      • 3.14.3. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом поділу, в акції створюваних товариств-правонаступників
      • 3.14.4. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента при його реорганізації шляхом виділу в акції акціонерного(-их) товариства(-в), що виділяється(-ються) або в акції цього акціонерного товариства та акціонерного(-их) товариства(-ств), що виділяється(-ються)
      • 3.14.5. Конвертація привілейованих акцій в прості акції акціонерного товариства
      • 3.15. Переведення випуску цінних паперів емітента, розміщених у паперовій формі існування (документарній - до набрання чинності Законом України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки»), в електронну форму існування
      • 3.16. Повернення на рахунок/з рахунку емітента несплачених/помилково переказаних цінних паперів
      • 3.17. Безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження на здійснення операцій з цінними паперами, облігаціями місцевих позик окремого випуску
      • 3.18. Конвертація цінних паперів інституту спільного інвестування
      • 3.19. Обслуговування операцій емітента з виплати доходів/сум погашення, інших передбачених законодавством виплат грошовими коштами (глобальний сертифікат цінних паперів депоновано в Центральному депозитарії)
      • 3.20. Створення акціонерного товариства внаслідок припинення підприємницького товариства шляхом перетворення
      • 3.21. Операція щодо обмеження/зняття обмеження здійснення облікових операцій з цінними паперами пайового та корпоративного інвестиційних фондів при прийнятті рішення про його ліквідацію/скасування рішення про його ліквідацію
      • 3.22. Конвертація облігацій
      • 3.23. Безумовна операція переказу цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента з рахунку у цінних паперах депозитарної установи, що припинила провадження депозитарної діяльності
      • 3.24. Обов’язковий продаж акцій акціонерами на вимогу особи (осіб, що діють спільно), яка є власником домінуючого контрольного пакета акцій, відповідно до статті 95 Закону України «Про акціонерні товариства»
      • 3.25. Переказ на рахунок емітента опціонних сертифікатів за результатом виконання зобов'язань емітента
      • 3.26. Порядок обслуговування розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, облігацій місцевих позик, укладеними Емітентом на організованому ринку капіталу з/без дотримання(м) принципу «поставка цінних паперів проти оплати» та поза ним з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
      • 3.27. Конвертація сертифікатів ФОН
    • 4 Порядок надання інформації за запитом емітента

    • 5. Надання депозитарній установі інформації про юридичних осіб – акціонерів, які перебувають під контролем емітента та порядок передачі такої інформації депозитарним установам
    • 6. Послуги емітенту щодо дистанційного проведення загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду
    • 7. Послуги емітенту щодо проведення дистанційних загальних зборів акціонерів акціонерного товариства
    • 8. Послуги емітенту щодо проведення очних загальних зборів акціонерів
    • 9. Послуги емітенту щодо проведення електронних загальних зборів акціонерів
    • 10. Послуги емітенту щодо забезпечення проведення зборів власників облігацій
  • Розділ ІІ Порядок обслуговування депозитарних установ

  • Розділ ІІІ Порядок обслуговування Центральним депозитарієм осіб, які направляють/якім направляються повідомлення або інша інформація через депозитарну систему (крім емітента)
  • Розділ ІV Порядок обслуговування учасників аграрних нот

  • Розділ V Послуги власникам

  • Розділ VІ Стандарт (правила) депозитарного обліку
  • Регламенти
  • Розділ І Порядок обслуговування емітентів
  • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента

3.4. Переоформлення глобального/тимчасового глобального сертифіката у разі внесення змін до проспекту емісії цінних паперів/рішення про емісію/ проспекту цінних паперів або зміни реквізитів емітента

Учасники: Центральний депозитарій, емітент
Послідовність виконання операції:
  1. подання емітентом відповідних документів;

  2. реєстрація та перевірка Центральним депозитарієм наданих документів;

  3. вилучення Центральним депозитарієм зі сховища / електронної бази даних попереднього глобального/тимчасового глобального сертифіката;

  4. депонування нового глобального/тимчасового глобального сертифіката.

Термін виконання: Не пізніше наступного операційного дня після дати прийняття Центральним депозитарієм документів, що визначені у цьому пункті.

Глобальний/тимчасовий глобальний сертифікат переоформляється емітентом у разі внесення змін до проспекту емісії цінних паперів/рішення про емісію/проспекту цінних паперів або реквізитів емітента, якщо інформація, що змінена, була зазначена у попередньо депонованому глобальному/тимчасовому глобальному сертифікаті/ (крім зміни найменування юридичної особи у зв'язку зі зміною типу акціонерного товариства, якщо свідоцтво про реєстрацію випуску цінних паперів не було замінено та містить попереднє найменування товариства).

Для проведення операції подаються наступні документи, засвідчені у відповідності до вимог цього Регламенту, якщо не зазначено інше, через веб-сервіс «Кабінет Клієнта»:

  • Новий глобальний/тимчасовий глобальний сертифікат випуску цінних паперів у формі електронного документа, шляхом заповнення відповідної форми.

Новий глобальний/тимчасовий глобальний сертифікат має бути оформлений протягом трьох робочих днів з дати настання відповідних змін.

  • Копія зареєстрованих Комісією змін до проспекту емісії цінних паперів/ рішення про емісію (крім депозитних сертифікатів банку)/ проспекту цінних паперів (якщо переоформлення глобального/тимчасового глобального сертифіката випуску цінних паперів здійснюється у зв’язку з унесенням змін до проспекту емісії цінних паперів/рішення про емісію/проспекту цінних паперів ) у формі електронного документа (скан-копія та/або електронний документ, з накладеним кваліфікованим електронним підписом уповноваженої особи Комісії).

Увага!!

У  разі депонування глобального сертифікату випуску цінних паперів, емісія яких здійснена відповідно до Положення про порядок здійснення емісії корпоративних облігацій та їх обігу, затвердженого рішенням НКЦПФР від 06.09.2024 № 28/21/1105/К03, Положення про порядок здійснення емісії кредитних нот та їх обігу, затвердженого рішенням НКЦПФР від 22.10.2024 № 28/21/1301/К03, Положення про порядок здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю та їх обігу, затвердженого рішенням НКЦПФР від 14 листопада 2025 року N 28/21/3185/К03, Положення про порядок здійснення емісії акцій, реєстрації та скасування реєстрації випуску акцій, затвердженого рішенням НКЦПФР від 22 листопада 2023 року N 1308,** Центральний депозитарій для цілей формування глобального сертифіката застосовує інформацію, отриману відповідно до зазначених рішень.

У такому випадку для проведення операції емітентом подаються наступні документи, засвідчені у відповідності до вимог цього Регламенту, якщо не зазначено інше:

  • Новий глобальний/тимчасовий глобальний сертифікат випуску цінних паперів, оформлений у формі електронного документа. На сформований глобальний сертифікат накладається кваліфікований електронний підпис уповноваженої особи емітента.

Новий глобальний/тимчасовий глобальний сертифікат має бути оформлений протягом трьох робочих днів з дати настання відповідних змін.

Якщо переоформлення глобального/тимчасового глобального сертифіката випуску цінних паперів/ здійснюється у зв’язку із зміною реквізитів емітента (найменування емітента, місцезнаходження емітента), то емітентом одночасно також надаються документи для внесення змін до анкети емітента відповідно до вимог п.1.7 цього Регламенту (документи для внесення змін до анкети емітента не надаються, якщо емітентом до переоформлення глобального/тимчасового глобального сертифіката випуску цінних паперів вже були внесені зміни до анкети емітента в частині зміни цих реквізитів емітента).

Якщо переоформлення глобального сертифіката випуску цінних паперів здійснюється у зв’язку з внесенням змін до проспекту емісії цінних паперів/проспекту депозитних сертифікатів банку (у разі прийняття уповноваженим органом емітента рішення про продовження визначених проспектом емісії/ проспектом цінних паперів/проспектом депозитних сертифікатів банку строків обігу та погашення облігацій/ депозитних сертифікатів банку), документи відповідно до вимог цього пункту надаються емітентом протягом 15 днів з дня реєстрації цих змін.

У разі внесення змін та/або доповнень до проспекту сертифікатів ФОН або змін до рішення про емісію сертифікатів ФОН документи надаються емітентом протягом 5 днів з дня затвердження цих змін.

Центральний депозитарій реєструє документи емітента у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію, та здійснює їх перевірку на:

  • відповідність вимогам законодавства;

  • наявність документів у повному обсязі;

  • правильність заповнення.

У випадку наявності зауважень до оформлення документів на проведення операції переоформлення глобального/тимчасового глобального сертифіката у разі внесення змін до проспекту емісії цінних паперів/рішення про емісію /проспекту цінних паперів або зміни реквізитів емітента Центральний депозитарій відмовляє у виконанні операції із зазначенням причини відмови.

У випадку відсутності зауважень до наданих документів, Центральний депозитарій виконує депонування глобального сертифіката внаслідок заміни глобального /тимчасового глобального сертифіката.

Після завершення операції клієнту надається підтвердження виконання операції.

3.3. Депонування глобального сертифікату цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат
3.5. Списання цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального(-их) та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат при умові, якщо кількість цінних паперів нового випуску менше кількості цінних паперів попереднього випуску

← 3.3. Депонування глобального сертифікату цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат 3.5. Списання цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального(-их) та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат при умові, якщо кількість цінних паперів нового випуску менше кількості цінних паперів попереднього випуску→

Copyright © 2020-2026 CSD | MIT License
  • Система
  • Світлий
  • Темний
  • Читання
×