Для обслуговування розрахунків за правочинами, укладеними емітентом на організованому ринку капіталу з/без дотримання(м) принципу «поставка цінних паперів проти оплати» та поза ним з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» Центральний депозитарій здійснює:

• операції блокування, розблокування та переказу цінних паперів по рахунку у цінних паперах емітента в Центральному депозитарії, необхідні для забезпечення укладання на організованому ринку капіталу правочинів щодо цінних паперів, їх виконання;
• надання оператору організованого ринку капіталу або особі, яка провадить клірингову діяльність, інформації, необхідної для укладання правочинів щодо цінних паперів, передбаченої відповідним договором між оператором організованого ринку капіталу або особою, яка провадить клірингову діяльність та Центральним депозитарієм;
• розрахунки у цінних паперах за правочинами, вчиненими на організованому ринку капіталу, зокрема на рахунку в цінних паперах емітента, на підставі інформації, отриманої від особи, яка провадить клірингову діяльність або оператора цього організованого ринку на підставі договору між ними.

Важливо: У разі здійснення розрахунків за правочинами з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» емітент обов’язково повинен пройти процедуру ідентифікації рахунку для участі у торгах.

Подання розпорядження на блокування

Для забезпечення розрахунків за правочинами, які будуть укладені на організованому ринку капіталу з/без дотримання(м) принципу «поставка цінних паперів проти оплати» та поза ним з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», емітент або керуючий рахунком у цінних паперах емітента повинен подати до Центрального депозитарію розпорядження на блокування цінних паперів на рахунку емітента.

Розпорядження на блокування цінних паперів для забезпечення розрахунків за правочинами (Форма № 21 до Розділу І), укладеними емітентом (обрати необхідне):

• на організованому ринку капіталу або поза ним з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»;

• на організованому ринку капіталу без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати».

В реквізитах розпорядження вказується одна з підстав для виконання облікової операції (обрати необхідне):

- розміщення емітентом цінних паперів;

- продаж викуплених емітентом цінних паперів;

- відчуження емітентом цінних паперів.

Після проведення операції емітенту надається підтвердження про проведення операції.

Розпорядження має бути надано Центральному депозитарію не пізніше, ніж за один день до дня проведення торговельної сесії, протягом якої будуть укладатись правочини на організованому ринку капіталу.

Протягом регламентного часу операційного дня, по мірі отримання розпоряджень від емітентів або керуючих рахунком у цінних паперах емітента, Центральний депозитарій виконує блокування цінних паперів на рахунку емітента.

Виконання операцій щодо розміщення, викупу, продажу викуплених цінних паперів, продажу цінних паперів, які обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента як такі, що призначаються до відчуження власникам на рахунках у цінних паперах клієнтів Центрального депозитарію здійснюється на підставі інформації, отриманої від особи, яка провадить клірингову діяльність/ оператора організованого ринку капіталу.

У випадку, якщо цінні папери не були продані в результаті торгів до закінчення строку розміщення, перед отриманням довідки про стан рахунку у цінних паперах емітента, яка надається емітентом до НКЦПФР для реєстрації звіту про результати емісії, емітент зобов’язаний здійснити дії щодо забезпечення розблокування таких цінних паперів Центральним депозитарієм на підставі розпорядження на розблокування цінних паперів від особи, яка провадить клірингову діяльність/оператора організованого ринку капіталу.