Регламент НДУ Регламент НДУ
Скачати pdf
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Загальні положення і предмет регулювання Регламенту

  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів

    • Введення
    • 1 Відкриття, ведення та закриття рахунків у цінних паперах

    • 2. Порядок звернення щодо присвоєння коду цінних паперів та інших фінансових інструментів
    • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента

      • 3. Порядок проведення операцій по рахунках емітента
      • 3.1. Зарахування цінних паперів, облігацій місцевих позик на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування глобального або тимчасового глобального сертифікату
      • 3.1.1. Зарахування депозитних сертифікатів банку на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування інформації про випущені депозитні сертифікати банку
      • 3.1.2. Депонування глобального сертифікату випуску депозитних сертифікатів банку, реєстрація випуску депозитних сертифікатів банку
      • 3.2. Зарахування цінних паперів внаслідок заміни глобального сертифіката на новий глобальний сертифікат у випадках реєстрації випуску цінних паперів ІСІ /прийняття рішення про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску
      • 3.3. Депонування глобального сертифікату цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат
      • 3.4. Переоформлення глобального/тимчасового глобального сертифіката/інформації про випущені депозитні сертифікати банку у разі внесення змін до проспекту емісії цінних паперів/рішення про емісію/ проспекту цінних паперів або зміни реквізитів емітента
      • 3.5. Списання цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального(-их) та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат при умові, якщо кількість цінних паперів нового випуску менше кількості цінних паперів попереднього випуску
      • 3.6. Обслуговування погашення випуску цінних паперів
      • 3.6.1. Обслуговування погашення випуску облігацій місцевих позик емітента
      • 3.7. Погашення тимчасового глобального сертифікату внаслідок того, що випуск цінних паперів, випуск облігацій місцевих позик визнано таким, що не відбувся
      • 3.7.1. Погашення інформації про випущені депозитні сертифікати банку внаслідок відмови емітента від емісії депозитних сертифікатів банку
      • 3.8. Обслуговування операції розміщення цінних паперів, облігацій місцевих позик поза організованим ринком капіталу
      • 3.9. Операції розміщення цінних паперів, облігацій місцевих позик на організованому ринку капіталу
      • 3.10. Обслуговування викупу цінних паперів, облігацій місцевих позик емітентом у власників поза організованим ринком капіталу
      • 3.11. Обслуговування продажу раніше викуплених цінних паперів, депозитних сертифікатів банку, які обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента як такі, що призначаються до відчуження власникам, облігацій місцевих позик поза організованим ринком капіталу
      • 3.12. Переказ сертифікатів фонду операцій з нерухомістю (далі-ФОН) з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, обраної емітентом / переказ цінних паперів з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, в якої відкритий рахунок андеррайтера
      • 3.13.1. Збільшення/зменшення статутного капіталу емітента шляхом збільшення/зменшення номінальної вартості акцій
      • 3.13.2. Деномінація (дроблення/консолідація) випуску цінних паперів емітента
      • 3.14. Операції, пов’язані з конвертацією акцій емітента
      • 3.14.1. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом злиття, в акції товариства-правонаступника, що створюється
      • 3.14.2. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом приєднання до іншого акціонерного товариства, в акції цього товариства-правонаступника
      • 3.14.3. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом поділу, в акції створюваних товариств-правонаступників
      • 3.14.4. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента при його реорганізації шляхом виділу в акції акціонерного(-их) товариства(-в), що виділяється(-ються) або в акції цього акціонерного товариства та акціонерного(-их) товариства(-ств), що виділяється(-ються)
      • 3.15. Переведення випуску цінних паперів емітента, розміщених у паперовій формі існування (документарній - до набрання чинності Законом України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки»), в електронну форму існування
      • 3.16. Повернення на рахунок/з рахунку емітента несплачених/помилково переказаних цінних паперів
      • 3.17. Безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження на здійснення операцій з цінними паперами, облігаціями місцевих позик окремого випуску
      • 3.18. Конвертація цінних паперів інституту спільного інвестування
      • 3.19. Обслуговування операцій емітента з виплати доходів/сум погашення, інших передбачених законодавством виплат грошовими коштами (глобальний сертифікат цінних паперів, облігацій місцевих позик депоновано в Центральному депозитарії)
      • 3.20. Створення акціонерного товариства внаслідок припинення підприємницького товариства шляхом перетворення.
      • 3.21. Операція щодо обмеження/зняття обмеження здійснення облікових операцій з цінними паперами пайового та корпоративного інвестиційних фондів при прийнятті рішення про його ліквідацію/скасування рішення про його ліквідацію
      • 3.22. Конвертація облігацій
      • 3.23. Безумовна операція переказу цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента з рахунку у цінних паперах депозитарної установи, що припинила провадження депозитарної діяльності
      • 3.24. Обов’язковий продаж акцій акціонерами на вимогу особи (осіб, що діють спільно), яка є власником домінуючого контрольного пакета акцій, відповідно до статті 65-2 Закону України «Про акціонерні товариства»
      • 3.25. Переказ на рахунок емітента опціонних сертифікатів за результатом виконання зобов’язань емітента
      • 3.26. Порядок обслуговування розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, облігацій місцевих позик, укладеними Емітентом на організованому ринку капіталу з/без дотримання(м) принципу «поставка цінних паперів проти оплати» та поза ним з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
      • 3.27. Конвертація сертифікатів ФОН.
    • 4 Порядок надання інформації за запитом емітента

    • 5. Послуги акціонерам, які сукупно є власниками 10 і більше відсотків голосуючих акцій емітентів, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 6. Послуги емітентам простих іменних акцій, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 7. Послуги Центрального депозитарію, пов’язані зі скликанням та дистанційним проведенням загальних зборів акціонерів та загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду
    • 8. Послуги Центрального депозитарію щодо забезпечення проведення зборів власників облігацій.
  • Розділ II - Порядок обслуговування депозитарних установ, Національного банку України, депозитаріїв-кореспондентів, осіб, які провадять клірингову діяльність

  • Розділ III - Порядок обслуговування Центральним депозитарієм осіб, які направляють/якім направляються повідомлення або інша інформація через депозитарну систему (крім емітента)
  • Розділ IV - Стандарт (правила) депозитарного обліку
  • Регламенти
  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів
  • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента
CSD
2021-08-30

3.8. Обслуговування операції розміщення цінних паперів, облігацій місцевих позик поза організованим ринком капіталу

Учасники: Центральний депозитарій, емітент, депозитарна установа
Послідовність виконання операції: 1. подання емітентом відповідного розпорядження;
2. реєстрація та перевірка Центральним депозитарієм наданого розпорядження;
3. надання депозитарною установою, в якій відкрито рахунок власника, що придбав цінні папери під час розміщення випуску, відповідного розпорядження;
4. переказ цінних паперів з рахунку емітента на рахунок в цінних паперах депозитарної установи, в якій відкрито рахунок власника.
Термін виконання: протягом трьох робочих днів з дня реєстрації відповідного розпорядження( за умови наявності зустрічного розпорядження)

Операція переказу цінних паперів з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи/депозитарія-кореспондента, у якого відкритий(-ті) рахунок(-ки) власників цінних паперів, для зарахування прав на ці цінні папери на рахунки в цінних паперах власників, що придбали ці цінні папери під час розміщення випуску, проводиться після зарахування цінних паперів на рахунок емітента внаслідок депонування глобального (тимчасового глобального) сертифіката випуску цінних паперів/інформації про випущені депозитні сертифікати банку. Емітент або призначений ним керуючий рахунком надає до Центрального депозитарію:

  • Розпорядження про виконання облікової операції переказу цінних паперів, на рахунок у цінних паперах депозитарної установи/депозитарію-кореспондента, у якого відкритий (-ті) рахунок(-нки) у цінних паперах власника(-ів), що придбали зазначені цінні папери в ході розміщення (Додаток № 10).

    В полі розпорядження "Підстава для виконання облікової операції" вказується: "Переказ цінних паперів на рахунок у цінних паперах депозитарної установи/депозитарію-кореспондента для зарахування прав на них на рахунок власника при розміщенні поза організованим ринком капіталу";

    Для депозитних сертифікатів банку додатково зазначається інформація про порядок здійснення емісії – із здійсненням публічної пропозиції або без здійснення публічної пропозиції.

    Для контролю Центральним депозитарієм факту оплати інвестором вартості депозитних сертифікатів банку, придбаних в процесі розміщення поза організованим ринком капіталу, емітент надає:

  • Копію платіжного доручення, що підтверджує сплату коштів, з відміткою банку про його прийняття (скан-копія) або код квитанції про оплату, якщо платіжна установа, через яку проведено оплату, підключена до Державного сервісу перевірки квитанцій.

Центральний депозитарій реєструє документи емітента у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію, та здійснює їх перевірку.

У разі наявності зауважень до оформлення пакета документів на проведення операції переказу цінних паперів з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи/депозитарія-кореспондента, у якого відкритий(-ті) рахунок(-ки) власників цінних паперів, для зарахування прав на ці цінні папери на рахунки в цінних паперах власників, що придбали ці цінні папери під час розміщення випуску, Центральний депозитарій відмовляє у виконанні операції із зазначенням причини відмови.

У випадку відсутності зауважень до наданого пакета документів, Центральний депозитарій виконує дії щодо переказу цінних паперів емітента.

Після завершення операції клієнту надається підтвердження виконання операції.

Останнє оновлення: 03.01.2023 10:40:12
3.7.1. Погашення інформації про випущені депозитні сертифікати банку внаслідок відмови емітента від емісії депозитних сертифікатів банку
3.9. Операції розміщення цінних паперів, облігацій місцевих позик на організованому ринку капіталу

← 3.7.1. Погашення інформації про випущені депозитні сертифікати банку внаслідок відмови емітента від емісії депозитних сертифікатів банку 3.9. Операції розміщення цінних паперів, облігацій місцевих позик на організованому ринку капіталу→

Copyright © 2020-2023 CSD | MIT License
  • Система
  • Світлий
  • Темний
  • Читання
×