Регламент НДУ Регламент НДУ
Скачати pdf
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Загальні положення і предмет регулювання Регламенту

  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів

    • Введення
    • 1 Відкриття, ведення та закриття рахунків у цінних паперах

    • 2. Порядок звернення щодо присвоєння коду цінних паперів та інших фінансових інструментів
    • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента

      • 3. Порядок проведення операцій по рахунках емітента
      • 3.1. Зарахування цінних паперів, облігацій місцевих позик на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування глобального або тимчасового глобального сертифікату
      • 3.1.1. Зарахування депозитних сертифікатів банку на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування інформації про випущені депозитні сертифікати банку
      • 3.1.2. Депонування глобального сертифікату випуску депозитних сертифікатів банку, реєстрація випуску депозитних сертифікатів банку
      • 3.2. Зарахування цінних паперів внаслідок заміни глобального сертифіката на новий глобальний сертифікат у випадках реєстрації випуску цінних паперів ІСІ /прийняття рішення про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску
      • 3.3. Депонування глобального сертифікату цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат
      • 3.4. Переоформлення глобального/тимчасового глобального сертифіката/інформації про випущені депозитні сертифікати банку у разі внесення змін до проспекту емісії цінних паперів/рішення про емісію/ проспекту цінних паперів або зміни реквізитів емітента
      • 3.5. Списання цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального(-их) та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат при умові, якщо кількість цінних паперів нового випуску менше кількості цінних паперів попереднього випуску
      • 3.6. Обслуговування погашення випуску цінних паперів
      • 3.6.1. Обслуговування погашення випуску облігацій місцевих позик емітента
      • 3.7. Погашення тимчасового глобального сертифікату внаслідок того, що випуск цінних паперів, випуск облігацій місцевих позик визнано таким, що не відбувся
      • 3.7.1. Погашення інформації про випущені депозитні сертифікати банку внаслідок відмови емітента від емісії депозитних сертифікатів банку
      • 3.8. Обслуговування операції розміщення цінних паперів, облігацій місцевих позик поза організованим ринком капіталу
      • 3.9. Операції розміщення цінних паперів, облігацій місцевих позик на організованому ринку капіталу
      • 3.10. Обслуговування викупу цінних паперів, облігацій місцевих позик емітентом у власників поза організованим ринком капіталу
      • 3.11. Обслуговування продажу раніше викуплених цінних паперів, депозитних сертифікатів банку, які обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента як такі, що призначаються до відчуження власникам, облігацій місцевих позик поза організованим ринком капіталу
      • 3.12. Переказ сертифікатів фонду операцій з нерухомістю (далі-ФОН) з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, обраної емітентом / переказ цінних паперів з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, в якої відкритий рахунок андеррайтера
      • 3.13.1. Збільшення/зменшення статутного капіталу емітента шляхом збільшення/зменшення номінальної вартості акцій
      • 3.13.2. Деномінація (дроблення/консолідація) випуску цінних паперів емітента
      • 3.14. Операції, пов’язані з конвертацією акцій емітента
      • 3.14.1. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом злиття, в акції товариства-правонаступника, що створюється
      • 3.14.2. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом приєднання до іншого акціонерного товариства, в акції цього товариства-правонаступника
      • 3.14.3. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом поділу, в акції створюваних товариств-правонаступників
      • 3.14.4. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента при його реорганізації шляхом виділу в акції акціонерного(-их) товариства(-в), що виділяється(-ються) або в акції цього акціонерного товариства та акціонерного(-их) товариства(-ств), що виділяється(-ються)
      • 3.15. Переведення випуску цінних паперів емітента, розміщених у паперовій формі існування (документарній - до набрання чинності Законом України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки»), в електронну форму існування
      • 3.16. Повернення на рахунок/з рахунку емітента несплачених/помилково переказаних цінних паперів
      • 3.17. Безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження на здійснення операцій з цінними паперами, облігаціями місцевих позик окремого випуску
      • 3.18. Конвертація цінних паперів інституту спільного інвестування
      • 3.19. Обслуговування операцій емітента з виплати доходів/сум погашення, інших передбачених законодавством виплат грошовими коштами (глобальний сертифікат цінних паперів, облігацій місцевих позик депоновано в Центральному депозитарії)
      • 3.20. Створення акціонерного товариства внаслідок припинення підприємницького товариства шляхом перетворення.
      • 3.21. Операція щодо обмеження/зняття обмеження здійснення облікових операцій з цінними паперами пайового та корпоративного інвестиційних фондів при прийнятті рішення про його ліквідацію/скасування рішення про його ліквідацію
      • 3.22. Конвертація облігацій
      • 3.23. Безумовна операція переказу цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента з рахунку у цінних паперах депозитарної установи, що припинила провадження депозитарної діяльності
      • 3.24. Обов’язковий продаж акцій акціонерами на вимогу особи (осіб, що діють спільно), яка є власником домінуючого контрольного пакета акцій, відповідно до статті 65-2 Закону України «Про акціонерні товариства»
      • 3.25. Переказ на рахунок емітента опціонних сертифікатів за результатом виконання зобов’язань емітента
      • 3.26. Порядок обслуговування розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, облігацій місцевих позик, укладеними Емітентом на організованому ринку капіталу з/без дотримання(м) принципу «поставка цінних паперів проти оплати» та поза ним з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
      • 3.27. Конвертація сертифікатів ФОН.
    • 4 Порядок надання інформації за запитом емітента

    • 5. Послуги акціонерам, які сукупно є власниками 10 і більше відсотків голосуючих акцій емітентів, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 6. Послуги емітентам простих іменних акцій, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 7. Послуги Центрального депозитарію, пов’язані зі скликанням та дистанційним проведенням загальних зборів акціонерів та загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду
    • 8. Послуги Центрального депозитарію щодо забезпечення проведення зборів власників облігацій.
  • Розділ II - Порядок обслуговування депозитарних установ, Національного банку України, депозитаріїв-кореспондентів, осіб, які провадять клірингову діяльність

  • Розділ III - Порядок обслуговування Центральним депозитарієм осіб, які направляють/якім направляються повідомлення або інша інформація через депозитарну систему (крім емітента)
  • Розділ IV - Стандарт (правила) депозитарного обліку
  • Регламенти
  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів
  • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента
CSD
2021-08-30

3.2. Зарахування цінних паперів внаслідок заміни глобального сертифіката на новий глобальний сертифікат у випадках реєстрації випуску цінних паперів ІСІ /прийняття рішення про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску

Учасники: Центральний депозитарій, емітент
Послідовність виконання операції: 1. подання емітентом відповідних документів;
2. реєстрація та перевірка Центральним депозитарієм наданих документів;
3. вилучення Центральним депозитарієм зі сховища / електронної бази даних та погашення попереднього глобального сертифіката;
4. депонування нового глобального сертифіката;
5. відображення операції на рахунку у цінних паперах емітента.
Термін виконання: Не пізніше наступного операційного дня після дати прийняття Центральним депозитарієм документів, що визначені у цьому пункті.

Операція здійснюється в разі реєстрації випуску акцій КІФ для здійснення спільного інвестування, в разі реєстрації наступного випуску інвестиційних сертифікатів ПІФ зі збільшенням кількості ЦП у випуску, та в разі прийняття уповноваженим органом (особою) емітента рішення про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску.

Для проведення операції подаються наступні документи, засвідчені у відповідності до вимог цього Регламенту, якщо не зазначено інше, через веб-сервіс «Кабінет Клієнта» (opens new window):

  • Розпорядження на зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування глобального сертифікату випуску цінних паперів оформлене у формі електронного документа шляхом заповнення відповідної форми ;

    Заповнення реквізитів розпорядження здійснюється емітентом відповідно до аналогічних полів у формі глобального сертифікату.

    Поле «Кількість цінних паперів» має числове значення та має відповідати кількості цінних паперів, що дорозміщується (для ІСІ), або додаткової кількості депозитних сертифікатів банку, зазначеної в рішенні про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску. Розпорядження засвідчується відповідно до вимог цього Регламенту.

  • Глобальний сертифікат випуску цінних паперів, у формі електронного документа, шляхом заповнення відповідної форми. При емісії акцій КІФ, що здійснюється з метою спільного інвестування, на глобальний сертифікат накладається кваліфікований електронний підпис керівника або іншої уповноваженої особи КУА та кваліфікована електронна печатка КУА (за умов використання печатки), кваліфікований електронний підпис уповноваженої особи КІФ.

  • Копія свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів у електронній формі (крім депозитних сертифікатів банку), (скан-копія);

  • Копія проспекту емісії цінних паперів (крім депозитних сертифікатів банку), (сканкопія).

    При зміні статутного капіталу КІФ додатково надаються наступні документи, засвідчені у відповідності до вимог цього Регламенту:

    • анкета емітента (Додаток № 4) у формі паперового документа у 2-х примірниках;
    • витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, що містить всі відомості про юридичну особу-емітента, що містяться в ЄДР, сформований за допомогою он-лайн сервісу ЄДР з кодом доступу;
    • копія нової редакції статуту або змін до статуту емітента, або, у випадку здійснення державної реєстрації установчого документа після 01.01.2016 – копія опису документів, що надаються юридичною особою державному реєстратору для проведення реєстраційної дії, або лист в довільній формі, що містить код реєстраційної дії на порталі електронних сервісів Міністерства юстиції України (за умови фактичної наявності електронних копій відповідних документів у он-лайн сервісі ЄДР).
    • розпорядження Центральному депозитарію на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах (Додаток № 6) у формі документа на папері у 2-х примірниках.

У разі зміни статутного капіталу операція проводиться виключно після отримання Центральним депозитарієм анкети емітента та розпорядження на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах у формі документів на папері за умови наявності в Центральному депозитарії електронних документів, що визначені цим пунктом Регламенту.

В разі заміни глобального сертифікату депозитних сертифікатів банку на новий глобальний сертифікат у зв’язку з прийняттям емітентом рішення про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску, додатково надаються наступні документи:

  • Рішення про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску, у вигляді електронного документа або оформлене у вигляді електронного документа шляхом заповнення відповідної форми у веб-сервісі «Кабінет Клієнта» (opens new window), або копія, засвідчена підписом уповноваженої особи емітента (скан-копія);
  • Копія платіжного доручення, що підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року № 7-93 «Про державне мито» щодо кількості депозитних сертифікатів банку, на яку збільшується відповідний випуск депозитних сертифікатів банку порівняно із зареєстрованим обсягом відповідного випуску, та містить найменування емітента, з відміткою банку про його прийняття, засвідчену уповноваженою особою емітента (крім випадку, коли емітентом при реєстрації випуску депозитних сертифікатів банку було сплачено максимальний розмір державного мита за реєстрацію відповідного випуску, передбачений Декретом Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року № 7-93 «Про державне мито» (скан-копія).

Центральний депозитарій реєструє розпорядження емітента у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію, та здійснює перевірку наданих документів на:

  • відповідність вимогам законодавства;
  • наявність документів у повному обсязі;
  • відповідність даних в наданих документах даним он-лайн сервісу ЄДР;
  • правильність заповнення.

У випадку наявності зауважень до оформлення пакета документів на проведення операції зарахування цінних паперів внаслідок заміни глобального сертифіката на новий глобальний сертифікат при реєстрації випуску цінних паперів ІСІ або у зв’язку з прийняттям емітентом рішення про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску Центральний депозитарій відмовляє у виконанні зазначеної операції із зазначенням причини відмови.

У випадку відсутності зауважень до наданих документів, Центральний депозитарій виконує операцію заміни глобального сертифіката та зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок заміни глобального сертифіката.

Після завершення операції клієнту надається підтвердження виконання операції.

Останнє оновлення: 01.11.2021 09:47:40
3.1.2. Депонування глобального сертифікату випуску депозитних сертифікатів банку, реєстрація випуску депозитних сертифікатів банку
3.3. Депонування глобального сертифікату цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат

← 3.1.2. Депонування глобального сертифікату випуску депозитних сертифікатів банку, реєстрація випуску депозитних сертифікатів банку 3.3. Депонування глобального сертифікату цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат→

Copyright © 2020-2023 CSD | MIT License
  • Система
  • Світлий
  • Темний
  • Читання
×