Регламент НДУ Регламент НДУ
Скачати pdf
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Загальні положення і предмет регулювання Регламенту

  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів

    • Введення
    • 1 Відкриття, ведення та закриття рахунків у цінних паперах

    • 2. Порядок звернення щодо присвоєння коду цінних паперів та інших фінансових інструментів
    • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента

      • 3. Порядок проведення операцій по рахунках емітента
      • 3.1. Зарахування цінних паперів, облігацій місцевих позик на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування глобального або тимчасового глобального сертифікату
      • 3.1.1. Зарахування депозитних сертифікатів банку на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування інформації про випущені депозитні сертифікати банку
      • 3.1.2. Депонування глобального сертифікату випуску депозитних сертифікатів банку, реєстрація випуску депозитних сертифікатів банку
      • 3.2. Зарахування цінних паперів внаслідок заміни глобального сертифіката на новий глобальний сертифікат у випадках реєстрації випуску цінних паперів ІСІ /прийняття рішення про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску
      • 3.3. Депонування глобального сертифікату цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат
      • 3.4. Переоформлення глобального/тимчасового глобального сертифіката/інформації про випущені депозитні сертифікати банку у разі внесення змін до проспекту емісії цінних паперів/рішення про емісію/ проспекту цінних паперів або зміни реквізитів емітента
      • 3.5. Списання цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального(-их) та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат при умові, якщо кількість цінних паперів нового випуску менше кількості цінних паперів попереднього випуску
      • 3.6. Обслуговування погашення випуску цінних паперів
      • 3.6.1. Обслуговування погашення випуску облігацій місцевих позик емітента
      • 3.7. Погашення тимчасового глобального сертифікату внаслідок того, що випуск цінних паперів, випуск облігацій місцевих позик визнано таким, що не відбувся
      • 3.7.1. Погашення інформації про випущені депозитні сертифікати банку внаслідок відмови емітента від емісії депозитних сертифікатів банку
      • 3.8. Обслуговування операції розміщення цінних паперів, облігацій місцевих позик поза організованим ринком капіталу
      • 3.9. Операції розміщення цінних паперів, облігацій місцевих позик на організованому ринку капіталу
      • 3.10. Обслуговування викупу цінних паперів, облігацій місцевих позик емітентом у власників поза організованим ринком капіталу
      • 3.11. Обслуговування продажу раніше викуплених цінних паперів, депозитних сертифікатів банку, які обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента як такі, що призначаються до відчуження власникам, облігацій місцевих позик поза організованим ринком капіталу
      • 3.12. Переказ сертифікатів фонду операцій з нерухомістю (далі-ФОН) з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, обраної емітентом / переказ цінних паперів з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, в якої відкритий рахунок андеррайтера
      • 3.13.1. Збільшення/зменшення статутного капіталу емітента шляхом збільшення/зменшення номінальної вартості акцій
      • 3.13.2. Деномінація (дроблення/консолідація) випуску цінних паперів емітента
      • 3.14. Операції, пов’язані з конвертацією акцій емітента
      • 3.14.1. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом злиття, в акції товариства-правонаступника, що створюється
      • 3.14.2. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом приєднання до іншого акціонерного товариства, в акції цього товариства-правонаступника
      • 3.14.3. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом поділу, в акції створюваних товариств-правонаступників
      • 3.14.4. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента при його реорганізації шляхом виділу в акції акціонерного(-их) товариства(-в), що виділяється(-ються) або в акції цього акціонерного товариства та акціонерного(-их) товариства(-ств), що виділяється(-ються)
      • 3.15. Переведення випуску цінних паперів емітента, розміщених у паперовій формі існування (документарній - до набрання чинності Законом України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки»), в електронну форму існування
      • 3.16. Повернення на рахунок/з рахунку емітента несплачених/помилково переказаних цінних паперів
      • 3.17. Безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження на здійснення операцій з цінними паперами, облігаціями місцевих позик окремого випуску
      • 3.18. Конвертація цінних паперів інституту спільного інвестування
      • 3.19. Обслуговування операцій емітента з виплати доходів/сум погашення, інших передбачених законодавством виплат грошовими коштами (глобальний сертифікат цінних паперів, облігацій місцевих позик депоновано в Центральному депозитарії)
      • 3.20. Створення акціонерного товариства внаслідок припинення підприємницького товариства шляхом перетворення.
      • 3.21. Операція щодо обмеження/зняття обмеження здійснення облікових операцій з цінними паперами пайового та корпоративного інвестиційних фондів при прийнятті рішення про його ліквідацію/скасування рішення про його ліквідацію
      • 3.22. Конвертація облігацій
      • 3.23. Безумовна операція переказу цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента з рахунку у цінних паперах депозитарної установи, що припинила провадження депозитарної діяльності
      • 3.24. Обов’язковий продаж акцій акціонерами на вимогу особи (осіб, що діють спільно), яка є власником домінуючого контрольного пакета акцій, відповідно до статті 65-2 Закону України «Про акціонерні товариства»
      • 3.25. Переказ на рахунок емітента опціонних сертифікатів за результатом виконання зобов’язань емітента
      • 3.26. Порядок обслуговування розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, облігацій місцевих позик, укладеними Емітентом на організованому ринку капіталу з/без дотримання(м) принципу «поставка цінних паперів проти оплати» та поза ним з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
      • 3.27. Конвертація сертифікатів ФОН.
    • 4 Порядок надання інформації за запитом емітента

    • 5. Послуги акціонерам, які сукупно є власниками 10 і більше відсотків голосуючих акцій емітентів, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 6. Послуги емітентам простих іменних акцій, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 7. Послуги Центрального депозитарію, пов’язані зі скликанням та дистанційним проведенням загальних зборів акціонерів та загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду
    • 8. Послуги Центрального депозитарію щодо забезпечення проведення зборів власників облігацій.
  • Розділ II - Порядок обслуговування депозитарних установ, Національного банку України, депозитаріїв-кореспондентів, осіб, які провадять клірингову діяльність

  • Розділ III - Порядок обслуговування Центральним депозитарієм осіб, які направляють/якім направляються повідомлення або інша інформація через депозитарну систему (крім емітента)
  • Розділ IV - Стандарт (правила) депозитарного обліку
  • Регламенти
  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів
  • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента
CSD
2021-08-30

3.1. Зарахування цінних паперів, облігацій місцевих позик на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування глобального або тимчасового глобального сертифікату

Учасники: Центральний депозитарій, емітент
Послідовність виконання операції: 1. подання емітентом відповідних документів засобами веб-сервісу «Кабінет Клієнта» (opens new window);
2. реєстрація та перевірка Центральним депозитарієм наданих документів;
3. зарахування цінних паперів на рахунок емітента/відмова у зарахуванні цінних паперів на рахунок емітента.
Термін виконання: Не пізніше наступного операційного дня після дати прийняття Центральним депозитарієм документів, що визначені у цьому пункті.

У випадку, якщо емітентом одночасно депонується глобальний та тимчасовий глобальний сертифікат, проводяться дві операції зазначені у даному пункті, окремо для глобального та тимчасового глобального сертифікатів

Для проведення операції подаються наступні документи, засвідчені у відповідності до вимог цього Регламенту, якщо не зазначено інше:

  • Розпорядження на зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування глобального (тимчасового глобального) сертифікату випуску цінних паперів, оформлене у формі електронного документа;

    Заповнення реквізитів розпорядження здійснюється емітентом відповідно до аналогічних полів у формі глобального (тимчасового глобального) сертифікату.

  • Глобальний або тимчасовий глобальний сертифікат випуску цінних паперів, оформлений у формі електронного документа.

    При створенні акціонерного товариства на тимчасовий глобальний сертифікат накладається кваліфікований електронний підпис уповноваженої особи засновників.

  • Копія свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску цінних паперів у електронній формі, (скан-копія та/або електронна копія свідоцтва (тимчасового свідоцтва), отримана від Комісії;

  • Копія рішення про емісію цінних паперів (для цінних паперів без здійснення публічної пропозиції), або проспекту емісії цінних паперів (для цінних паперів інституту спільного інвестування), або проспекту цінних паперів (у разі здійснення публічної пропозиції цінних паперів) (скан-копія);

  • Перелік осіб, які є учасниками розміщення відповідно до рішення про емісію цінних паперів без здійснення публічної пропозиції (далі - Перелік). Надається у довільній формі у форматі Excel (.xls). Перелік повинен містити дані, що необхідні для ідентифікації майбутніх власників: для фізичних осіб – П.І.Б. та інформація щодо реєстраційного номера облікової картки платника податків або серії та номеру паспорта (для фізичної особи, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та/або номером паспорта), для юридичних осіб-резидентів – найменування та ідентифікаційний код (для ПІФ додатково зазначається код за ЄДРІСІ), для юридичних осіб-нерезидентів – найменування та код/номер з торговельного, банківського чи судового реєстру, реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію власника цінних паперів. Додатково до Переліку надається лист за підписом уповноваженої особи із підтвердженням того, що емітент отримав згоду зазначених у Переліку осіб на обробку їх персональних даних з метою проведення розміщення.

  • Копія плану приватизації та/або плану розміщення акцій (скан-копія).

    Центральний депозитарій реєструє надані документи емітента у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію, та здійснює перевірку на:

    • відповідність вимогам законодавства;
    • наявність документів у повному обсязі;
    • правильність заповнення.

    У випадку наявності зауважень до оформлення пакета документів на проведення операції зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування глобального або тимчасового глобального сертифіката Центральний депозитарій відмовляє у виконанні зазначеної операції із зазначенням причини відмови.

    У випадку відсутності зауважень до наданих документів, Центральний депозитарій виконує операцію зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента в кількості, зазначеній емітентом у глобальному/тимчасовому глобальному сертифікаті.

    Після завершення операції клієнту надається підтвердження виконання операції.

Останнє оновлення: 03.01.2023 10:40:12
3. Порядок проведення операцій по рахунках емітента
3.1.1. Зарахування депозитних сертифікатів банку на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування інформації про випущені депозитні сертифікати банку

← 3. Порядок проведення операцій по рахунках емітента 3.1.1. Зарахування депозитних сертифікатів банку на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування інформації про випущені депозитні сертифікати банку→

Copyright © 2020-2023 CSD | MIT License
  • Система
  • Світлий
  • Темний
  • Читання
×