Регламент НДУ Регламент НДУ
Скачати pdf
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Загальні положення і предмет регулювання Регламенту

  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів

    • Введення
    • 1 Відкриття, ведення та закриття рахунків у цінних паперах

    • 2. Порядок звернення щодо присвоєння коду цінних паперів та інших фінансових інструментів
    • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента

      • 3. Порядок проведення операцій по рахунках емітента
      • 3.1. Зарахування цінних паперів, облігацій місцевих позик на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування глобального або тимчасового глобального сертифікату
      • 3.1.1. Зарахування депозитних сертифікатів банку на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування інформації про випущені депозитні сертифікати банку
      • 3.1.2. Депонування глобального сертифікату випуску депозитних сертифікатів банку, реєстрація випуску депозитних сертифікатів банку
      • 3.2. Зарахування цінних паперів внаслідок заміни глобального сертифіката на новий глобальний сертифікат у випадках реєстрації випуску цінних паперів ІСІ /прийняття рішення про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску
      • 3.3. Депонування глобального сертифікату цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат
      • 3.4. Переоформлення глобального/тимчасового глобального сертифіката/інформації про випущені депозитні сертифікати банку у разі внесення змін до проспекту емісії цінних паперів/рішення про емісію/ проспекту цінних паперів або зміни реквізитів емітента
      • 3.5. Списання цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального(-их) та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат при умові, якщо кількість цінних паперів нового випуску менше кількості цінних паперів попереднього випуску
      • 3.6. Обслуговування погашення випуску цінних паперів
      • 3.6.1. Обслуговування погашення випуску облігацій місцевих позик емітента
      • 3.7. Погашення тимчасового глобального сертифікату внаслідок того, що випуск цінних паперів, випуск облігацій місцевих позик визнано таким, що не відбувся
      • 3.7.1. Погашення інформації про випущені депозитні сертифікати банку внаслідок відмови емітента від емісії депозитних сертифікатів банку
      • 3.8. Обслуговування операції розміщення цінних паперів, облігацій місцевих позик поза організованим ринком капіталу
      • 3.9. Операції розміщення цінних паперів, облігацій місцевих позик на організованому ринку капіталу
      • 3.10. Обслуговування викупу цінних паперів, облігацій місцевих позик емітентом у власників поза організованим ринком капіталу
      • 3.11. Обслуговування продажу раніше викуплених цінних паперів, депозитних сертифікатів банку, які обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента як такі, що призначаються до відчуження власникам, облігацій місцевих позик поза організованим ринком капіталу
      • 3.12. Переказ сертифікатів фонду операцій з нерухомістю (далі-ФОН) з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, обраної емітентом / переказ цінних паперів з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, в якої відкритий рахунок андеррайтера
      • 3.13.1. Збільшення/зменшення статутного капіталу емітента шляхом збільшення/зменшення номінальної вартості акцій
      • 3.13.2. Деномінація (дроблення/консолідація) випуску цінних паперів емітента
      • 3.14. Операції, пов’язані з конвертацією акцій емітента
      • 3.14.1. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом злиття, в акції товариства-правонаступника, що створюється
      • 3.14.2. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом приєднання до іншого акціонерного товариства, в акції цього товариства-правонаступника
      • 3.14.3. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом поділу, в акції створюваних товариств-правонаступників
      • 3.14.4. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента при його реорганізації шляхом виділу в акції акціонерного(-их) товариства(-в), що виділяється(-ються) або в акції цього акціонерного товариства та акціонерного(-их) товариства(-ств), що виділяється(-ються)
      • 3.15. Переведення випуску цінних паперів емітента, розміщених у паперовій формі існування (документарній - до набрання чинності Законом України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки»), в електронну форму існування
      • 3.16. Повернення на рахунок/з рахунку емітента несплачених/помилково переказаних цінних паперів
      • 3.17. Безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження на здійснення операцій з цінними паперами, облігаціями місцевих позик окремого випуску
      • 3.18. Конвертація цінних паперів інституту спільного інвестування
      • 3.19. Обслуговування операцій емітента з виплати доходів/сум погашення, інших передбачених законодавством виплат грошовими коштами (глобальний сертифікат цінних паперів, облігацій місцевих позик депоновано в Центральному депозитарії)
      • 3.20. Створення акціонерного товариства внаслідок припинення підприємницького товариства шляхом перетворення.
      • 3.21. Операція щодо обмеження/зняття обмеження здійснення облікових операцій з цінними паперами пайового та корпоративного інвестиційних фондів при прийнятті рішення про його ліквідацію/скасування рішення про його ліквідацію
      • 3.22. Конвертація облігацій
      • 3.23. Безумовна операція переказу цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента з рахунку у цінних паперах депозитарної установи, що припинила провадження депозитарної діяльності
      • 3.24. Обов’язковий продаж акцій акціонерами на вимогу особи (осіб, що діють спільно), яка є власником домінуючого контрольного пакета акцій, відповідно до статті 65-2 Закону України «Про акціонерні товариства»
      • 3.25. Переказ на рахунок емітента опціонних сертифікатів за результатом виконання зобов’язань емітента
      • 3.26. Порядок обслуговування розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, облігацій місцевих позик, укладеними Емітентом на організованому ринку капіталу з/без дотримання(м) принципу «поставка цінних паперів проти оплати» та поза ним з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
      • 3.27. Конвертація сертифікатів ФОН.
    • 4 Порядок надання інформації за запитом емітента

    • 5. Послуги акціонерам, які сукупно є власниками 10 і більше відсотків голосуючих акцій емітентів, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 6. Послуги емітентам простих іменних акцій, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 7. Послуги Центрального депозитарію, пов’язані зі скликанням та дистанційним проведенням загальних зборів акціонерів та загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду
    • 8. Послуги Центрального депозитарію щодо забезпечення проведення зборів власників облігацій.
  • Розділ II - Порядок обслуговування депозитарних установ, Національного банку України, депозитаріїв-кореспондентів, осіб, які провадять клірингову діяльність

  • Розділ III - Порядок обслуговування Центральним депозитарієм осіб, які направляють/якім направляються повідомлення або інша інформація через депозитарну систему (крім емітента)
  • Розділ IV - Стандарт (правила) депозитарного обліку
  • Регламенти
  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів
  • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента
CSD
2021-08-31

3.22. Конвертація облігацій

Учасники: Центральний депозитарій, емітент, депозитарні установи
Послідовність виконання операції: 1. подання емітентом відповідних документів;
2. реєстрація та перевірка Центральним депозитарієм наданих документів;
3. депонування тимчасового(вих) глобального(вих) сертифікату(ів) та зарахування на рахунок емітента облігацій нового(их) випуску(ів);
4. переказ облігацій нового(-их) випуску(-ів) з рахунку емітента на рахунки депозитарних установ для зарахування прав на них на рахунки власників;
5. переказ облігацій, що підлягають конвертації, з рахунків у цінних паперах депозитарних установ (списання прав на них з рахунків власників) на рахунок у цінних паперах емітента для анулювання;
6. списання облігацій випуску, що підлягає конвертації;
7. погашення глобального сертифікату випуску облігацій, що підлягає конвертації;
8. заміна тимчасового(вих) глобального(них) сертифіката(ів) на глобальний(і) сертифікат(и) нового(их) випуску(ів) облігацій.
Термін виконання: протягом трьох робочих днів з дня реєстрації відповідного розпорядження, якщо інші строки не визначені розпорядженням

Не пізніше, ніж за три робочих дні до дати початку конвертації, емітент повинен надати до Центрального депозитарію, засвідчені у відповідності до вимог цього Регламенту:

  • копію рішення про конвертацію облігацій (скан-копія, подається через веб-сервіс «Кабінет Клієнта» (opens new window));

  • Розпорядження на зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування глобального (тимчасового глобального) сертифікату випуску цінних паперів оформлене у формі електронного документа, шляхом заповнення відповідної форми у веб-сервісі «Кабінет Клієнта» (opens new window).

    Заповнення реквізитів розпорядження здійснюється емітентом відповідно до аналогічних полів у формі глобального (тимчасового глобального) сертифікату.

  • Тимчасовий глобальний сертифікат випуску цінних паперів, оформлений у формі електронного документа, шляхом заповнення відповідної форми у веб-сервісі «Кабінет Клієнта» (opens new window).

  • Копія тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, (скан-копія, подається через веб-сервіс «Кабінет Клієнта» (opens new window)).

  • Розпорядження про проведення конвертації облігацій у формі паперового документа.

    Розпорядження складається в довільній формі у відповідності до рішення про конвертацію.

    В розпорядженні обов’язково вказуються:

    • повне найменування емітента;
    • код за ЄДРПОУ емітента;
    • реквізити випуску облігацій емітента, що підлягає конвертації (код цінних паперів, вид цінних паперів, реєстраційний номер та дата реєстрації випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера);
    • реквізити нового(их) випуску(ів) облігацій емітента, (код цінних паперів, вид цінних паперів, реєстраційний номер та дата реєстрації випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера);
    • умови конвертації облігацій;
    • дата початку конвертації.

Якщо відповідно до умов конвертації згідно з рішенням, викуплені (у разі наявності) облігації випуску, що погашається, підлягають конвертації, для відображення на рахунку емітента облігацій нового(их) випуску(ів) як викуплених, така інформація повинна бути зазначена в розпорядженні про конвертацію у розділі «умови конвертації».

Якщо відповідно до умов конвертації згідно з рішенням всі облігації старого випуску підлягають обміну на таку ж кількість облігацій нового випуску (у співвідношенні 1:1), така інформація має бути зазначена у розділі «умови конвертації».

Якщо обмін облігацій відповідно до умов конвертації відбувається не у співвідношенні 1:1 та/або облігації старого випуску підлягають обміну на облігації декількох нових випусків, додатково до вищенаведеного пакету документів надається:

  • Розпорядження на виконання облікової операції переказу цінних паперів (Додаток № 10).

    Відповідно до умов конвертації, емітентом подаються розпорядження про переказ облігацій нового(их) випуску(ів), що оформлюється(ються) тимчасовим(и) глобальним(и) сертифікатом(ами), з рахунку в цінних паперах емітента на рахунки у цінних паперах депозитарних установ/депозитарія-кореспондента, депонентами яких є власники облігацій, що підлягають конвертації, для зарахування прав на ці облігації на рахунки власників.

    В полі розпорядження "Підстава для виконання облікової операції" вказується: "Переказ цінних паперів на рахунок у цінних паперах депозитарної установи/депозитаріякореспондента для зарахування прав на них на рахунок власника в процесі конвертації";

Для здійснення операцій переказу на рахунок емітента з рахунків депозитарних установ, в яких відкрито рахунки власників, облігацій, що підлягають конвертації, для їх подальшого анулювання, емітентом надається:

  • Розпорядження на виконання облікової операції переказу цінних паперів (Додаток № 10).

    В полі розпорядження "Підстава для виконання облікової операції" вказується: "Переказ на рахунок емітента облігацій, що підлягають конвертації";

    Центральний депозитарій реєструє надані документи емітента у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію, та здійснює перевірку на:

    • відповідність вимогам законодавства;
    • наявність документів у повному обсязі;
    • правильність заповнення.

У випадку наявності зауважень до оформлення пакета документів на проведення операції конвертації облігацій, Центральний депозитарій відмовляє у виконанні зазначеної операції із зазначенням причини відмови.

У випадку відсутності зауважень до наданих документів, Центральний депозитарій виконує конвертацію облігацій.

Після проведення конвертації емітенту надається підтвердження виконання операції у спосіб, визначений клієнтом в анкеті емітента.

Після отримання нового(вих) свідоцтва(в) про реєстрацію випусків емітент надає депозитарію пакет документів для проведення операції депонування глобального(их) сертифікату(ів) внаслідок заміни тимчасового(их) глобального(их) сертифікату(ів) на новий(і) глобальний(і) сертифікат(и) при отриманні нового свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів (див. п.3.3).

Після скасування Комісією реєстрації випуску цінних паперів емітента, Центральний депозитарій отримує від Комісії копію розпорядження Комісії про скасування реєстрації випуску цінних та проводить операції погашення глобального/тимчасового глобального сертифікату внаслідок скасування випуску та списання цінних паперів з рахунку емітента як безумовну.

Останнє оновлення: 03.01.2023 10:40:12
3.21. Операція щодо обмеження/зняття обмеження здійснення облікових операцій з цінними паперами пайового та корпоративного інвестиційних фондів при прийнятті рішення про його ліквідацію/скасування рішення про його ліквідацію
3.23. Безумовна операція переказу цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента з рахунку у цінних паперах депозитарної установи, що припинила провадження депозитарної діяльності

← 3.21. Операція щодо обмеження/зняття обмеження здійснення облікових операцій з цінними паперами пайового та корпоративного інвестиційних фондів при прийнятті рішення про його ліквідацію/скасування рішення про його ліквідацію 3.23. Безумовна операція переказу цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента з рахунку у цінних паперах депозитарної установи, що припинила провадження депозитарної діяльності→

Copyright © 2020-2023 CSD | MIT License
  • Система
  • Світлий
  • Темний
  • Читання
×