Регламент НДУ Регламент НДУ
Скачати pdf
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Загальні положення і предмет регулювання Регламенту

  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів

    • Введення
    • 1 Відкриття, ведення та закриття рахунків у цінних паперах

    • 2. Порядок звернення щодо присвоєння коду цінних паперів та інших фінансових інструментів
    • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента

      • 3. Порядок проведення операцій по рахунках емітента
      • 3.1. Зарахування цінних паперів, облігацій місцевих позик на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування глобального або тимчасового глобального сертифікату
      • 3.1.1. Зарахування депозитних сертифікатів банку на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування інформації про випущені депозитні сертифікати банку
      • 3.1.2. Депонування глобального сертифікату випуску депозитних сертифікатів банку, реєстрація випуску депозитних сертифікатів банку
      • 3.2. Зарахування цінних паперів внаслідок заміни глобального сертифіката на новий глобальний сертифікат у випадках реєстрації випуску цінних паперів ІСІ /прийняття рішення про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску
      • 3.3. Депонування глобального сертифікату цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат
      • 3.4. Переоформлення глобального/тимчасового глобального сертифіката/інформації про випущені депозитні сертифікати банку у разі внесення змін до проспекту емісії цінних паперів/рішення про емісію/ проспекту цінних паперів або зміни реквізитів емітента
      • 3.5. Списання цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального(-их) та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат при умові, якщо кількість цінних паперів нового випуску менше кількості цінних паперів попереднього випуску
      • 3.6. Обслуговування погашення випуску цінних паперів
      • 3.6.1. Обслуговування погашення випуску облігацій місцевих позик емітента
      • 3.7. Погашення тимчасового глобального сертифікату внаслідок того, що випуск цінних паперів, випуск облігацій місцевих позик визнано таким, що не відбувся
      • 3.7.1. Погашення інформації про випущені депозитні сертифікати банку внаслідок відмови емітента від емісії депозитних сертифікатів банку
      • 3.8. Обслуговування операції розміщення цінних паперів, облігацій місцевих позик поза організованим ринком капіталу
      • 3.9. Операції розміщення цінних паперів, облігацій місцевих позик на організованому ринку капіталу
      • 3.10. Обслуговування викупу цінних паперів, облігацій місцевих позик емітентом у власників поза організованим ринком капіталу
      • 3.11. Обслуговування продажу раніше викуплених цінних паперів, депозитних сертифікатів банку, які обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента як такі, що призначаються до відчуження власникам, облігацій місцевих позик поза організованим ринком капіталу
      • 3.12. Переказ сертифікатів фонду операцій з нерухомістю (далі-ФОН) з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, обраної емітентом / переказ цінних паперів з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, в якої відкритий рахунок андеррайтера
      • 3.13.1. Збільшення/зменшення статутного капіталу емітента шляхом збільшення/зменшення номінальної вартості акцій
      • 3.13.2. Деномінація (дроблення/консолідація) випуску цінних паперів емітента
      • 3.14. Операції, пов’язані з конвертацією акцій емітента
      • 3.14.1. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом злиття, в акції товариства-правонаступника, що створюється
      • 3.14.2. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом приєднання до іншого акціонерного товариства, в акції цього товариства-правонаступника
      • 3.14.3. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом поділу, в акції створюваних товариств-правонаступників
      • 3.14.4. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента при його реорганізації шляхом виділу в акції акціонерного(-их) товариства(-в), що виділяється(-ються) або в акції цього акціонерного товариства та акціонерного(-их) товариства(-ств), що виділяється(-ються)
      • 3.15. Переведення випуску цінних паперів емітента, розміщених у паперовій формі існування (документарній - до набрання чинності Законом України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки»), в електронну форму існування
      • 3.16. Повернення на рахунок/з рахунку емітента несплачених/помилково переказаних цінних паперів
      • 3.17. Безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження на здійснення операцій з цінними паперами, облігаціями місцевих позик окремого випуску
      • 3.18. Конвертація цінних паперів інституту спільного інвестування
      • 3.19. Обслуговування операцій емітента з виплати доходів/сум погашення, інших передбачених законодавством виплат грошовими коштами (глобальний сертифікат цінних паперів, облігацій місцевих позик депоновано в Центральному депозитарії)
      • 3.20. Створення акціонерного товариства внаслідок припинення підприємницького товариства шляхом перетворення.
      • 3.21. Операція щодо обмеження/зняття обмеження здійснення облікових операцій з цінними паперами пайового та корпоративного інвестиційних фондів при прийнятті рішення про його ліквідацію/скасування рішення про його ліквідацію
      • 3.22. Конвертація облігацій
      • 3.23. Безумовна операція переказу цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента з рахунку у цінних паперах депозитарної установи, що припинила провадження депозитарної діяльності
      • 3.24. Обов’язковий продаж акцій акціонерами на вимогу особи (осіб, що діють спільно), яка є власником домінуючого контрольного пакета акцій, відповідно до статті 65-2 Закону України «Про акціонерні товариства»
      • 3.25. Переказ на рахунок емітента опціонних сертифікатів за результатом виконання зобов’язань емітента
      • 3.26. Порядок обслуговування розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, облігацій місцевих позик, укладеними Емітентом на організованому ринку капіталу з/без дотримання(м) принципу «поставка цінних паперів проти оплати» та поза ним з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
      • 3.27. Конвертація сертифікатів ФОН.
    • 4 Порядок надання інформації за запитом емітента

    • 5. Послуги акціонерам, які сукупно є власниками 10 і більше відсотків голосуючих акцій емітентів, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 6. Послуги емітентам простих іменних акцій, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 7. Послуги Центрального депозитарію, пов’язані зі скликанням та дистанційним проведенням загальних зборів акціонерів та загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду
    • 8. Послуги Центрального депозитарію щодо забезпечення проведення зборів власників облігацій.
  • Розділ II - Порядок обслуговування депозитарних установ, Національного банку України, депозитаріїв-кореспондентів, осіб, які провадять клірингову діяльність

  • Розділ III - Порядок обслуговування Центральним депозитарієм осіб, які направляють/якім направляються повідомлення або інша інформація через депозитарну систему (крім емітента)
  • Розділ IV - Стандарт (правила) депозитарного обліку
  • Регламенти
  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів
  • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента
CSD
2021-08-31

3.17. Безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження на здійснення операцій з цінними паперами, облігаціями місцевих позик окремого випуску

Учасники: Центральний депозитарій
Послідовність виконання операції: 1. отримання Центральним депозитарієм документів, що є підставою для проведення операції обмеження/зняття обмеження на здійснення операцій з цінними паперами окремого випуску;
2. Здійснення операції щодо обмеження/зняття обмеження на здійснення операцій з цінними паперами окремого випуску.
Термін виконання: у відповідності до вимог законодавства, якщо інше не визначено в документі, що є підставою для проведення операції

Безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження на здійснення операцій може здійснюватися на підставі поданих Центральному депозитарію оригіналів або засвідчених відповідно до вимог законодавства копій таких документів та/або у таких випадках:

  • рішення суду (оригіналу або належним чином засвідченої копії), яке набуло законної сили;
  • постанови державного виконавця або інших документів виконавчого провадження, визначених Законом України «Про виконавче провадження» (отримане Центральним депозитарієм від Державної виконавчої служби або її відповідного підрозділу);
  • постанови уповноваженої особи Комісії про накладення санкцій за правопорушення на фондовому ринку (ринку цінних паперів), ринках капіталу у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу цінних паперів;
  • розпорядження уповноваженої особи Комісії про зупинення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів, прийнятого на підставі рішення про визнання емісії цінних паперів недобросовісною;
  • розпорядження уповноваженої особи Комісії про поновлення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів;
  • розпорядження уповноваженої особи Комісії про зупинення обігу цінних паперів;
  • розпорядження уповноваженої особи Комісії про відновлення обігу цінних паперів;
  • рішення Комісії щодо зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів певного емітента;
  • публічної безвідкличної вимоги та копії договору, укладеного між заявником вимоги та банківською установою, в якій відкрито рахунок ескроу (далі - договір ескроу), за умови відсутності в Центральному депозитарії інформації від уповноваженої особи Комісії про порушення заявником вимоги строків та/або умов здійснення публічної безвідкличної вимоги, передбачених пунктом 2 розділу II Закону України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо підвищення рівня корпоративного управління в акціонерних товариствах" або абзацом першим частини четвертої статті 65-2 Закону України "Про акціонерні товариства", повідомлення про перерахування коштів та документа банку про оплату акцій, наданих емітентом Центральному депозитарію;
  • у разі неотримання Центральним депозитарієм від емітента в зазначений строк повідомлення про перерахування коштів та документа банку про оплату акцій чи отримання від уповноваженої особи Комісії інформації про порушення заявником вимоги передбачених статтею 65-2 Закону України "Про акціонерні товариства" вимог щодо здійснення публічної безвідкличної вимоги;
  • рішення Комісії щодо визнання емітента та його цінних паперів такими, що мають ознаки фіктивності, та включення його до Переліку емітентів, що мають ознаки фіктивності;
  • рішення Комісії щодо виключення емітента зі списку емітентів, що мають ознаки фіктивності;
  • копія рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб про запровадження тимчасової адміністрації в банку, який Національним банком України віднесений до категорії неплатоспроможних;
  • отримана Центральним депозитарієм від Фонду гарантування вкладів фізичних осіб копія рішення Кабінету Міністрів України про участь держави у виведенні неплатоспроможного банку (банку, який Національним банком України віднесений до категорії неплатоспроможних) з ринку;
  • обмеження здійснення операцій з акціями випуску акцій перехідного банку;
  • повідомлення від Фонду гарантування вкладів фізичних осіб про припинення тимчасової адміністрації у відповідному неплатоспроможному банку та/або укладання Фондом з інвестором договору купівлі продажу акцій цього неплатоспроможного банку або втрату перехідним банком статусу перехідного банку;
  • застосування санкції «повна/повна або часткова заборона вчинення правочинів щодо цінних паперів, емітентом яких є особа, до якої застосовано таку санкцію згідно з Законом України «Про санкції» (здійснюється на підставі рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), введеного в дію Указом Президента, що оприлюднений в установленому законодавством порядку);
  • Інших документів, визначених законодавством України, в тому числі проспекту емісії цінних паперів.
Останнє оновлення: 03.01.2023 10:40:12
3.16. Повернення на рахунок/з рахунку емітента несплачених/помилково переказаних цінних паперів
3.18. Конвертація цінних паперів інституту спільного інвестування

← 3.16. Повернення на рахунок/з рахунку емітента несплачених/помилково переказаних цінних паперів 3.18. Конвертація цінних паперів інституту спільного інвестування→

Copyright © 2020-2023 CSD | MIT License
  • Система
  • Світлий
  • Темний
  • Читання
×