Регламент НДУ Регламент НДУ
Скачати pdf
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Загальні положення і предмет регулювання Регламенту

  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів

    • Введення
    • 1 Відкриття, ведення та закриття рахунків у цінних паперах

    • 2. Порядок звернення щодо присвоєння коду цінних паперів та інших фінансових інструментів
    • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента

      • 3. Порядок проведення операцій по рахунках емітента
      • 3.1. Зарахування цінних паперів, облігацій місцевих позик на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування глобального або тимчасового глобального сертифікату
      • 3.1.1. Зарахування депозитних сертифікатів банку на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування інформації про випущені депозитні сертифікати банку
      • 3.1.2. Депонування глобального сертифікату випуску депозитних сертифікатів банку, реєстрація випуску депозитних сертифікатів банку
      • 3.2. Зарахування цінних паперів внаслідок заміни глобального сертифіката на новий глобальний сертифікат у випадках реєстрації випуску цінних паперів ІСІ /прийняття рішення про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску
      • 3.3. Депонування глобального сертифікату цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат
      • 3.4. Переоформлення глобального/тимчасового глобального сертифіката/інформації про випущені депозитні сертифікати банку у разі внесення змін до проспекту емісії цінних паперів/рішення про емісію/ проспекту цінних паперів або зміни реквізитів емітента
      • 3.5. Списання цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального(-их) та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат при умові, якщо кількість цінних паперів нового випуску менше кількості цінних паперів попереднього випуску
      • 3.6. Обслуговування погашення випуску цінних паперів
      • 3.6.1. Обслуговування погашення випуску облігацій місцевих позик емітента
      • 3.7. Погашення тимчасового глобального сертифікату внаслідок того, що випуск цінних паперів, випуск облігацій місцевих позик визнано таким, що не відбувся
      • 3.7.1. Погашення інформації про випущені депозитні сертифікати банку внаслідок відмови емітента від емісії депозитних сертифікатів банку
      • 3.8. Обслуговування операції розміщення цінних паперів, облігацій місцевих позик поза організованим ринком капіталу
      • 3.9. Операції розміщення цінних паперів, облігацій місцевих позик на організованому ринку капіталу
      • 3.10. Обслуговування викупу цінних паперів, облігацій місцевих позик емітентом у власників поза організованим ринком капіталу
      • 3.11. Обслуговування продажу раніше викуплених цінних паперів, депозитних сертифікатів банку, які обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента як такі, що призначаються до відчуження власникам, облігацій місцевих позик поза організованим ринком капіталу
      • 3.12. Переказ сертифікатів фонду операцій з нерухомістю (далі-ФОН) з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, обраної емітентом / переказ цінних паперів з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, в якої відкритий рахунок андеррайтера
      • 3.13.1. Збільшення/зменшення статутного капіталу емітента шляхом збільшення/зменшення номінальної вартості акцій
      • 3.13.2. Деномінація (дроблення/консолідація) випуску цінних паперів емітента
      • 3.14. Операції, пов’язані з конвертацією акцій емітента
      • 3.14.1. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом злиття, в акції товариства-правонаступника, що створюється
      • 3.14.2. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом приєднання до іншого акціонерного товариства, в акції цього товариства-правонаступника
      • 3.14.3. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом поділу, в акції створюваних товариств-правонаступників
      • 3.14.4. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента при його реорганізації шляхом виділу в акції акціонерного(-их) товариства(-в), що виділяється(-ються) або в акції цього акціонерного товариства та акціонерного(-их) товариства(-ств), що виділяється(-ються)
      • 3.15. Переведення випуску цінних паперів емітента, розміщених у паперовій формі існування (документарній - до набрання чинності Законом України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки»), в електронну форму існування
      • 3.16. Повернення на рахунок/з рахунку емітента несплачених/помилково переказаних цінних паперів
      • 3.17. Безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження на здійснення операцій з цінними паперами, облігаціями місцевих позик окремого випуску
      • 3.18. Конвертація цінних паперів інституту спільного інвестування
      • 3.19. Обслуговування операцій емітента з виплати доходів/сум погашення, інших передбачених законодавством виплат грошовими коштами (глобальний сертифікат цінних паперів, облігацій місцевих позик депоновано в Центральному депозитарії)
      • 3.20. Створення акціонерного товариства внаслідок припинення підприємницького товариства шляхом перетворення.
      • 3.21. Операція щодо обмеження/зняття обмеження здійснення облікових операцій з цінними паперами пайового та корпоративного інвестиційних фондів при прийнятті рішення про його ліквідацію/скасування рішення про його ліквідацію
      • 3.22. Конвертація облігацій
      • 3.23. Безумовна операція переказу цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента з рахунку у цінних паперах депозитарної установи, що припинила провадження депозитарної діяльності
      • 3.24. Обов’язковий продаж акцій акціонерами на вимогу особи (осіб, що діють спільно), яка є власником домінуючого контрольного пакета акцій, відповідно до статті 65-2 Закону України «Про акціонерні товариства»
      • 3.25. Переказ на рахунок емітента опціонних сертифікатів за результатом виконання зобов’язань емітента
      • 3.26. Порядок обслуговування розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, облігацій місцевих позик, укладеними Емітентом на організованому ринку капіталу з/без дотримання(м) принципу «поставка цінних паперів проти оплати» та поза ним з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
      • 3.27. Конвертація сертифікатів ФОН.
    • 4 Порядок надання інформації за запитом емітента

    • 5. Послуги акціонерам, які сукупно є власниками 10 і більше відсотків голосуючих акцій емітентів, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 6. Послуги емітентам простих іменних акцій, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 7. Послуги Центрального депозитарію, пов’язані зі скликанням та дистанційним проведенням загальних зборів акціонерів та загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду
    • 8. Послуги Центрального депозитарію щодо забезпечення проведення зборів власників облігацій.
  • Розділ II - Порядок обслуговування депозитарних установ, Національного банку України, депозитаріїв-кореспондентів, осіб, які провадять клірингову діяльність

  • Розділ III - Порядок обслуговування Центральним депозитарієм осіб, які направляють/якім направляються повідомлення або інша інформація через депозитарну систему (крім емітента)
  • Розділ IV - Стандарт (правила) депозитарного обліку
  • Регламенти
  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів
  • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента
CSD
2021-08-31

3.21. Операція щодо обмеження/зняття обмеження здійснення облікових операцій з цінними паперами пайового та корпоративного інвестиційних фондів при прийнятті рішення про його ліквідацію/скасування рішення про його ліквідацію

Учасники: Центральний депозитарій, емітент
Послідовність виконання операції: 1. подання емітентом відповідного пакету документів;
2. реєстрація та перевірка Центральним депозитарієм наданих документів;
3. здійснення операції щодо обмеження/зняття обмеження на здійснення операцій з цінними паперами
Термін виконання: протягом наступного робочого дня з дня отримання повного пакету документів

Операція щодо обмеження/зняття обмеження здійснення облікових операцій з цінними паперами інституту спільного інвестування (далі – ІСІ) при прийнятті рішення про його ліквідацію/скасування рішення про його ліквідацію – встановлення/зняття обмеження здійснення в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію та його клієнтів облікових операцій щодо розміщення та обігу цінних паперів ІСІ після отримання документів, підтверджуючих факт прийняття рішення про його ліквідацію/скасування рішення про його ліквідацію.

Операція щодо обмеження здійснення операцій з цінними паперами ІСІ при прийнятті рішення про його ліквідацію виконується після надання наступних документів, засвідчені у відповідності до вимог цього регламенту:

  • Розпорядження щодо обмеження здійснення облікових операцій з цінними паперами (Додаток № 48):

    В полі розпорядження **"Підстава для виконання операції"**вказується: "Обмеження здійснення облікових операцій з цінними паперами ІСІ в зв’язку з прийняттям Рішення про його ліквідацію від______№________"; __

  • Письмове повідомлення щодо прийнятого рішення про ліквідацію ІСІ.

    Для корпоративного інвестиційного фонду:

  • Протокол (копія протоколу), що містить рішення щодо ліквідації корпоративного інвестиційного фонду (у разі прийняття рішення загальними зборами учасників корпоративного інвестиційного фонду); або рішення одноосібного учасника корпоративного інвестиційного корпоративного фонду щодо ліквідації корпоративного інвестиційного фонду, оформлене ним письмово (у формі рішення, наказу тощо); або протокол засідання наглядової ради щодо ліквідації корпоративного інвестиційного фонду.

    Для пайового інвестиційного фонду:

  • Протокол (копія протоколу) або інший документ, який містить рішення про ліквідацію пайового інвестиційного фонду;

  • Копія(-ї) документа(-ів), що підтверджує(-ють) згоду всіх учасників пайового інвестиційного фонду на дострокову ліквідацію фонду (у разі ліквідації фонду до закінчення строку його діяльності, встановленого регламентом фонду).

Операція щодо зняття обмеження здійснення операцій з цінними паперами ІСІ при прийнятті рішення про скасування рішення про його ліквідацію виконується після надання наступних документів, засвідчених у відповідності до вимог цього Регламенту:

  • Розпорядження щодо зняття обмеження здійснення облікових операцій з цінними паперами (Додаток № 49):

    В полі розпорядження "Підстава для виконання операції" вказується – "Зняття обмеження здійснення облікових операцій з цінними паперами ІСІ згідно Рішення про скасування рішення про його ліквідацію від№________";

  • Письмове повідомлення щодо прийнятого рішення про скасування рішення про ліквідацію ІСІ.

    Для корпоративного інвестиційного фонду:

  • Протокол (копія протоколу), що містить рішення про скасування рішення про ліквідацію корпоративного інвестиційного фонду (у разі прийняття рішення загальними зборами учасників корпоративного інвестиційного фонду), або рішення одноосібного учасника корпоративного інвестиційного фонду щодо скасування рішення про ліквідацію корпоративного інвестиційного фонду, оформлене ним письмово (у формі рішення, наказу тощо).

    Для пайового інвестиційного фонду:

  • протокол (копія протоколу) або інший документ, який містить рішення про скасування рішення про ліквідацію пайового інвестиційного фонду;

  • копія(-ї) документа(-ів), що підтверджує(-ють) згоду всіх учасників пайового інвестиційного фонду на скасування рішення про ліквідацію пайового інвестиційного фонду.

У випадку наявності зауважень до пакета документів, поданих емітентом для проведення операції, Центральний депозитарій відмовляє у виконанні зазначеної операції з зазначенням причин відмови.

У випадку відсутності зауважень до пакету документів, поданих емітентом, Центральний депозитарій встановлює або знімає обмеження здійснення операцій.

Після проведення операції емітенту надається підтвердження виконання операції у спосіб, визначений клієнтом в анкеті емітента.

Останнє оновлення: 03.01.2023 10:40:12
3.20. Створення акціонерного товариства внаслідок припинення підприємницького товариства шляхом перетворення.
3.22. Конвертація облігацій

← 3.20. Створення акціонерного товариства внаслідок припинення підприємницького товариства шляхом перетворення. 3.22. Конвертація облігацій→

Copyright © 2020-2023 CSD | MIT License
  • Система
  • Світлий
  • Темний
  • Читання
×