Регламент НДУ Регламент НДУ
Скачати pdf
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Загальні положення і предмет регулювання Регламенту

  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів

    • Введення
    • 1 Відкриття, ведення та закриття рахунків у цінних паперах

    • 2. Порядок звернення щодо присвоєння коду цінних паперів та інших фінансових інструментів
    • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента

      • 3. Порядок проведення операцій по рахунках емітента
      • 3.1. Зарахування цінних паперів, облігацій місцевих позик на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування глобального або тимчасового глобального сертифікату
      • 3.1.1. Зарахування депозитних сертифікатів банку на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування інформації про випущені депозитні сертифікати банку
      • 3.1.2. Депонування глобального сертифікату випуску депозитних сертифікатів банку, реєстрація випуску депозитних сертифікатів банку
      • 3.2. Зарахування цінних паперів внаслідок заміни глобального сертифіката на новий глобальний сертифікат у випадках реєстрації випуску цінних паперів ІСІ /прийняття рішення про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску
      • 3.3. Депонування глобального сертифікату цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат
      • 3.4. Переоформлення глобального/тимчасового глобального сертифіката/інформації про випущені депозитні сертифікати банку у разі внесення змін до проспекту емісії цінних паперів/рішення про емісію/ проспекту цінних паперів або зміни реквізитів емітента
      • 3.5. Списання цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального(-их) та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат при умові, якщо кількість цінних паперів нового випуску менше кількості цінних паперів попереднього випуску
      • 3.6. Обслуговування погашення випуску цінних паперів
      • 3.6.1. Обслуговування погашення випуску облігацій місцевих позик емітента
      • 3.7. Погашення тимчасового глобального сертифікату внаслідок того, що випуск цінних паперів, випуск облігацій місцевих позик визнано таким, що не відбувся
      • 3.7.1. Погашення інформації про випущені депозитні сертифікати банку внаслідок відмови емітента від емісії депозитних сертифікатів банку
      • 3.8. Обслуговування операції розміщення цінних паперів, облігацій місцевих позик поза організованим ринком капіталу
      • 3.9. Операції розміщення цінних паперів, облігацій місцевих позик на організованому ринку капіталу
      • 3.10. Обслуговування викупу цінних паперів, облігацій місцевих позик емітентом у власників поза організованим ринком капіталу
      • 3.11. Обслуговування продажу раніше викуплених цінних паперів, депозитних сертифікатів банку, які обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента як такі, що призначаються до відчуження власникам, облігацій місцевих позик поза організованим ринком капіталу
      • 3.12. Переказ сертифікатів фонду операцій з нерухомістю (далі-ФОН) з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, обраної емітентом / переказ цінних паперів з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, в якої відкритий рахунок андеррайтера
      • 3.13.1. Збільшення/зменшення статутного капіталу емітента шляхом збільшення/зменшення номінальної вартості акцій
      • 3.13.2. Деномінація (дроблення/консолідація) випуску цінних паперів емітента
      • 3.14. Операції, пов’язані з конвертацією акцій емітента
      • 3.14.1. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом злиття, в акції товариства-правонаступника, що створюється
      • 3.14.2. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом приєднання до іншого акціонерного товариства, в акції цього товариства-правонаступника
      • 3.14.3. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом поділу, в акції створюваних товариств-правонаступників
      • 3.14.4. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента при його реорганізації шляхом виділу в акції акціонерного(-их) товариства(-в), що виділяється(-ються) або в акції цього акціонерного товариства та акціонерного(-их) товариства(-ств), що виділяється(-ються)
      • 3.15. Переведення випуску цінних паперів емітента, розміщених у паперовій формі існування (документарній - до набрання чинності Законом України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки»), в електронну форму існування
      • 3.16. Повернення на рахунок/з рахунку емітента несплачених/помилково переказаних цінних паперів
      • 3.17. Безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження на здійснення операцій з цінними паперами, облігаціями місцевих позик окремого випуску
      • 3.18. Конвертація цінних паперів інституту спільного інвестування
      • 3.19. Обслуговування операцій емітента з виплати доходів/сум погашення, інших передбачених законодавством виплат грошовими коштами (глобальний сертифікат цінних паперів, облігацій місцевих позик депоновано в Центральному депозитарії)
      • 3.20. Створення акціонерного товариства внаслідок припинення підприємницького товариства шляхом перетворення.
      • 3.21. Операція щодо обмеження/зняття обмеження здійснення облікових операцій з цінними паперами пайового та корпоративного інвестиційних фондів при прийнятті рішення про його ліквідацію/скасування рішення про його ліквідацію
      • 3.22. Конвертація облігацій
      • 3.23. Безумовна операція переказу цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента з рахунку у цінних паперах депозитарної установи, що припинила провадження депозитарної діяльності
      • 3.24. Обов’язковий продаж акцій акціонерами на вимогу особи (осіб, що діють спільно), яка є власником домінуючого контрольного пакета акцій, відповідно до статті 65-2 Закону України «Про акціонерні товариства»
      • 3.25. Переказ на рахунок емітента опціонних сертифікатів за результатом виконання зобов’язань емітента
      • 3.26. Порядок обслуговування розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, облігацій місцевих позик, укладеними Емітентом на організованому ринку капіталу з/без дотримання(м) принципу «поставка цінних паперів проти оплати» та поза ним з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
      • 3.27. Конвертація сертифікатів ФОН.
    • 4 Порядок надання інформації за запитом емітента

    • 5. Послуги акціонерам, які сукупно є власниками 10 і більше відсотків голосуючих акцій емітентів, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 6. Послуги емітентам простих іменних акцій, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 7. Послуги Центрального депозитарію, пов’язані зі скликанням та дистанційним проведенням загальних зборів акціонерів та загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду
    • 8. Послуги Центрального депозитарію щодо забезпечення проведення зборів власників облігацій.
  • Розділ II - Порядок обслуговування депозитарних установ, Національного банку України, депозитаріїв-кореспондентів, осіб, які провадять клірингову діяльність

  • Розділ III - Порядок обслуговування Центральним депозитарієм осіб, які направляють/якім направляються повідомлення або інша інформація через депозитарну систему (крім емітента)
  • Розділ IV - Стандарт (правила) депозитарного обліку
  • Регламенти
  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів
  • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента
CSD
2021-08-30

3.6. Обслуговування погашення випуску цінних паперів

Учасники: Центральний депозитарій, емітент, депозитарні установи
Послідовність виконання операції: Для емітента цінних паперів погашення випуску проводиться шляхом виконання наступних операцій:
1. формування реєстру власників цінних паперів, складеного на дату обліку (визначену емітентом відповідно до умов випуску);
2. пред’явлення депозитарними установами до погашення цінних паперів, права на які належать їх депонентам/клієнтам або клієнтам клієнтів номінальних утримувачів;
3. переказ Центральним депозитарієм пред’явлених депозитарними установами до погашення цінних паперів на рахунок емітента;
4. списання погашених цінних паперів з рахунку емітента;
5. погашення глобального сертифікату випуску цінних паперів, що погашається
Термін виконання: Операція ініціюється протягом трьох робочих днів з дня реєстрації відповідного розпорядження, якщо інше не визначено відповідним розпорядженням.

Центральний депозитарій проводить безумовну операцію обмеження здійснення операцій з цінними паперами в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію на дату початку їх погашення, зазначену в проспекті емісії цінних паперів/рішенні про емісію /проспекті цінних паперів, крім операцій пов’язаних з погашенням випуску цих цінних паперів. Для проведення операції подаються наступні документи, засвідчені відповідно до вимог цього Регламенту:

У випадку отримання Центральним депозитарієм від Комісії розпорядження про скасування реєстрації випуску внаслідок погашення випуску та неотримання від емітента відповідних документів, операція погашення глобального сертифікату може бути проведена як безумовна.

  • Розпорядження на погашення випуску цінних паперів (Додаток № 13);

  • Розпорядження на складання реєстру власників цінних паперів в зв’язку з погашенням випуску станом на дату обліку (визначену емітентом відповідно до умов випуску) (Додаток № 24), який є підставою для розрахунків емітента з власниками цінних паперів, що погашаються;

  • У випадку дострокового погашення випуску - оригінал або відповідним чином засвідчена копія рішення емітента про дострокове погашення випуску.

    **Звертаємо увагу! **

    У випадку дострокового погашення випуску розпорядження на погашення випуску цінних паперів та рішення емітента про дострокове погашення випуску надається до Центрального депозитарію не пізніше ніж за один робочий день до дати початку дострокового погашення випуску.

    Після скасування Комісією реєстрації випуску цінних паперів Центральний депозитарій отримує від Комісії копію розпорядження Комісії про скасування реєстрації випуску цінних паперів (крім депозитних сертифікатів банку) та проводить операції погашення глобального/тимчасового глобального сертифікату внаслідок погашення випуску цінних паперів та списання цінних паперів з рахунків клієнтів як безумовні.

    Центральний депозитарій здійснює скасування реєстрації випуску депозитних сертифікатів банку за результатами погашення випуску депозитних сертифікатів банку та погашення глобального сертифікату випуску.

    Центральний депозитарій реєструє документи емітента у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію, та здійснює їх перевірку на:

    • відповідність вимогам законодавства;
    • наявність документів у повному обсязі;
    • правильність заповнення.

    У разі наявності зауважень до оформлення пакета документів на проведення операції погашення випуску цінних паперів, Центральний депозитарій відмовляє у проведенні операції із зазначенням причин відмови.

    У випадку відсутності зауважень до наданого пакета документів, Центральний депозитарій виконує дії щодо погашення випуску цінних паперів емітента. Після переказу всіх пред’явлених до погашення цінних паперів на рахунок в цінних паперах емітента в Центральному депозитарії клієнту надається підтвердження виконання операції.

Останнє оновлення: 03.01.2023 10:40:12
3.5. Списання цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального(-их) та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат при умові, якщо кількість цінних паперів нового випуску менше кількості цінних паперів попереднього випуску
3.6.1. Обслуговування погашення випуску облігацій місцевих позик емітента

← 3.5. Списання цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального(-их) та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат при умові, якщо кількість цінних паперів нового випуску менше кількості цінних паперів попереднього випуску 3.6.1. Обслуговування погашення випуску облігацій місцевих позик емітента→

Copyright © 2020-2023 CSD | MIT License
  • Система
  • Світлий
  • Темний
  • Читання
×