Для обслуговування розрахунків за правочинами, укладеними емітентом на організованому ринку капіталу з/без дотримання(м) принципу «поставка цінних паперів проти оплати» та поза ним з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» Центральний депозитарій здійснює:

• операції блокування, розблокування та переказу цінних паперів по рахунку у цінних паперах емітента в Центральному депозитарії, необхідні для забезпечення укладання на організованому ринку капіталу правочинів щодо цінних паперів, їх виконання;
• надання оператору організованого ринку капіталу або особі, яка провадить клірингову діяльність, інформації, необхідної для укладання правочинів щодо цінних паперів, передбаченої відповідним договором між оператором організованого ринку капіталу або особою, яка провадить клірингову діяльність та Центральним депозитарієм;
• розрахунки у цінних паперах за правочинами, вчиненими на організованому ринку капіталу, зокрема на рахунку в цінних паперах емітента, на підставі інформації, отриманої від особи, яка провадить клірингову діяльність або оператора цього організованого ринку на підставі договору між ними.

У разі здійснення розрахунків за правочинами з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» емітент обов’язково повинен пройти процедуру ідентифікації рахунку для участі у торгах.

Для забезпечення розрахунків за правочинами, які будуть укладені на організованому ринку капіталу з/без дотримання(м) принципу «поставка цінних паперів проти оплати» та поза ним з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», емітент або керуючий рахунком у цінних паперах емітента повинен подати до Центрального депозитарію розпорядження на блокування цінних паперів на рахунку емітента:

• Розпорядження про виконання облікової операції переказу цінних паперів (Додаток № 10 Розділу І) на відповідний рахунок емітента в Центральному депозитарії для забезпечення розрахунків за правочинами внаслідок розміщення/продажу викуплених цінних паперів/продажу депозитних сертифікатів банку, які обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента як такі, що призначаються до відчуження власникам».

  В реквізитах розпорядження вказується:

  «Підстава для виконання облікової операції» – «Блокування цінних паперів для забезпечення розрахунків за правочинами (обрати потрібне):

  • які будуть укладені на організованому ринку капіталу без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати» (найменування та код за ЄДРПОУ оператора організованого ринку капіталу, найменування та код за ЄДРПОУ андеррайтера(за наявності)) при розміщенні/продажу викуплених цінних паперів/продажу депозитних сертифікатів банку, які обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента як такі, що призначаються до відчуження власникам» (обрати потрібне);

  • які будуть укладені на організованому ринку/поза ним (обрати потрібне) з дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати» (найменування та код за ЄДРПОУ особи, яка провадить клірингову діяльність, найменування, код за ЄДРПОУ учасника клірингу (Учасник клірингу - особа, яка уклала з особою, яка провадить клірингову діяльність договір про клірингове обслуговування)) при розміщенні /продажу викуплених цінних паперів/ продажу депозитних сертифікатів банку, які обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента як такі, що призначаються до відчуження власникам» (обрати потрібне).

Після проведення операції емітенту надається підтвердження про проведення операції.

Розпорядження має бути надано Центральному депозитарію не пізніше, ніж за один день до дня проведення торговельної сесії, протягом якої будуть укладатись правочини на організованому ринку капіталу.

Протягом регламентного часу операційного дня, по мірі отримання розпоряджень від емітентів або керуючих рахунком у цінних паперах емітента, Центральний депозитарій виконує переказ та блокування цінних паперів на рахунку емітента.

Виконання операцій щодо розміщення, викупу, продажу викуплених цінних паперів на рахунках у цінних паперах клієнтів Центрального депозитарію здійснюється на підставі інформації, отриманої від особи, яка провадить клірингову діяльність/ оператора організованого ринку капіталу.

У випадку, якщо цінні папери не були продані в результаті торгів до закінчення строку розміщення, перед отриманням довідки про стан рахунку у цінних паперах емітента, яка надається емітентом до НКЦПФР для реєстрації звіту про результати емісії, емітент зобов’язаний здійснити дії щодо забезпечення розблокування таких цінних паперів та їх переказу на відповідний рахунок емітента Центральним депозитарієм на підставі розпорядження на розблокування цінних паперів від особи, яка провадить клірингову діяльність/оператора організованого ринку капіталу