Регламент НДУ Регламент НДУ
Скачати pdf
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Повідомлення через деп. систему
  • Аграрні ноти
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Повідомлення через деп. систему
  • Аграрні ноти
  • Загальні положення і предмет регулювання Регламенту

  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів

    • Введення
    • 1 Відкриття, ведення та закриття рахунків у цінних паперах

    • 2. Порядок звернення щодо присвоєння коду цінних паперів та інших фінансових інструментів
    • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента

      • 3. Порядок проведення операцій по рахунках емітента
      • 3.1. Зарахування цінних паперів, облігацій місцевих позик на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування глобального або тимчасового глобального сертифікату
      • 3.1.1. Депонування глобального сертифікату випуску депозитних сертифікатів банку, реєстрація випуску депозитних сертифікатів банку
      • 3.2. Зарахування цінних паперів внаслідок заміни глобального сертифіката на новий глобальний сертифікат у випадках реєстрації випуску цінних паперів ІСІ /прийняття рішення про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску
      • 3.3. Депонування глобального сертифікату цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат
      • 3.4. Переоформлення глобального/тимчасового глобального сертифіката у разі внесення змін до проспекту емісії цінних паперів/рішення про емісію/ проспекту цінних паперів або зміни реквізитів емітента
      • 3.5. Списання цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального(-их) та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат при умові, якщо кількість цінних паперів нового випуску менше кількості цінних паперів попереднього випуску
      • 3.6. Обслуговування погашення випуску цінних паперів
      • 3.6.1. Обслуговування погашення випуску облігацій місцевих позик емітента
      • 3.7. Погашення тимчасового глобального сертифікату внаслідок того, що випуск цінних паперів, випуск облігацій місцевих позик визнано таким, що не відбувся
      • 3.8. Обслуговування операції розміщення цінних паперів, облігацій місцевих позик поза організованим ринком капіталу
      • 3.9. Операції розміщення цінних паперів, облігацій місцевих позик на організованому ринку капіталу
      • 3.10. Обслуговування викупу цінних паперів, облігацій місцевих позик емітентом у власників поза організованим ринком капіталу
      • 3.11. Обслуговування продажу раніше викуплених цінних паперів, депозитних сертифікатів банку, які обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента як такі, що призначаються до відчуження власникам, облігацій місцевих позик поза організованим ринком капіталу
      • 3.12. Переказ сертифікатів фонду операцій з нерухомістю (далі-ФОН) з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, обраної емітентом / переказ цінних паперів з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, в якої відкритий рахунок андеррайтера
      • 3.13.1. Збільшення/зменшення статутного капіталу емітента шляхом збільшення/зменшення номінальної вартості акцій
      • 3.13.2. Деномінація (дроблення/консолідація) випуску цінних паперів емітента
      • 3.14. Операції, пов’язані з конвертацією акцій емітента
      • 3.14.1. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом злиття, в акції товариства-правонаступника, що створюється
      • 3.14.2. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом приєднання до іншого акціонерного товариства, в акції цього товариства-правонаступника
      • 3.14.3. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом поділу, в акції створюваних товариств-правонаступників
      • 3.14.4. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента при його реорганізації шляхом виділу в акції акціонерного(-их) товариства(-в), що виділяється(-ються) або в акції цього акціонерного товариства та акціонерного(-их) товариства(-ств), що виділяється(-ються)
      • 3.14.5. Конвертація привілейованих акцій в прості акції акціонерного товариства
      • 3.15. Переведення випуску цінних паперів емітента, розміщених у паперовій формі існування (документарній - до набрання чинності Законом України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки»), в електронну форму існування
      • 3.16. Повернення на рахунок/з рахунку емітента несплачених/помилково переказаних цінних паперів
      • 3.17. Безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження на здійснення операцій з цінними паперами, облігаціями місцевих позик окремого випуску
      • 3.18. Конвертація цінних паперів інституту спільного інвестування
      • 3.19. Обслуговування операцій емітента з виплати доходів/сум погашення, інших передбачених законодавством виплат грошовими коштами (глобальний сертифікат цінних паперів, облігацій місцевих позик депоновано в Центральному депозитарії)
      • 3.20. Створення акціонерного товариства внаслідок припинення підприємницького товариства шляхом перетворення.
      • 3.21. Операція щодо обмеження/зняття обмеження здійснення облікових операцій з цінними паперами пайового та корпоративного інвестиційних фондів при прийнятті рішення про його ліквідацію/скасування рішення про його ліквідацію
      • 3.22. Конвертація облігацій
      • 3.23. Безумовна операція переказу цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента з рахунку у цінних паперах депозитарної установи, що припинила провадження депозитарної діяльності
      • 3.24. Обов’язковий продаж акцій акціонерами на вимогу особи (осіб, що діють спільно), яка є власником домінуючого контрольного пакета акцій, відповідно до статті 95 Закону України «Про акціонерні товариства»
      • 3.25. Переказ на рахунок емітента опціонних сертифікатів за результатом виконання зобов’язань емітента
      • 3.26. Порядок обслуговування розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, облігацій місцевих позик, укладеними Емітентом на організованому ринку капіталу з/без дотримання(м) принципу «поставка цінних паперів проти оплати» та поза ним з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
      • 3.27. Конвертація сертифікатів ФОН.
    • 4 Порядок надання інформації за запитом емітента

    • 5. Послуги акціонерам, які сукупно є власниками 5 і більше відсотків голосуючих акцій емітентів, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 6. Послуги емітентам простих іменних акцій, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 7. Послуги Центрального депозитарію, пов’язані зі скликанням та дистанційним проведенням загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду та проведенням дистанційних загальних зборів акціонерів.
    • 8. Послуги Центрального депозитарію щодо забезпечення проведення зборів власників облігацій.
    • 9. Послуги Центрального депозитарію щодо проведення очних загальних зборів акціонерів.
    • 10. Послуги Центрального депозитарію щодо проведення електронних загальних зборів акціонерів.
  • Розділ II - Порядок обслуговування депозитарних установ, Національного банку України, депозитаріїв-кореспондентів, осіб, які провадять клірингову діяльність

  • Розділ III - Порядок обслуговування Центральним депозитарієм осіб, які направляють/якім направляються повідомлення або інша інформація через депозитарну систему (крім емітента)
  • Розділ ІV - Порядок обслуговування учасників відносин щодо аграрних нот

  • Розділ V - Стандарт (правила) депозитарного обліку
  • Регламенти
  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів
  • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента

3.24. Обов’язковий продаж акцій акціонерами на вимогу особи (осіб, що діють спільно), яка є власником домінуючого контрольного пакета акцій, відповідно до статті 95 Закону України «Про акціонерні товариства»

Комплекс процедур, пов'язаних з обов’язковим продажем акцій акціонерами на вимогу особи (осіб, що діють спільно), яка є власником домінуючого контрольного пакета акцій (далі – заявник вимоги), складається з наступних етапів:

  • повідомлення Центральним депозитарієм операторів організованих ринків капіталу, з якими Центральним депозитарієм укладені договори про обмін інформацією, та осіб, які провадять клірингову діяльність про прийняття до виконання документів щодо обов’язкового продажу акцій;
  • здійснення Центральним депозитарієм безумовної операції щодо обмеження здійснення операцій з акціями цього емітента та надання відповідних повідомлень депозитарним установам, на рахунках яких обліковуються акції емітента;
  • розміщення Центральним депозитарієм на своєму офіційному сайті копії публічної безвідкличної вимоги;
  • надання депозитарним установам, на рахунках яких обліковуються акції цього товариства, копії публічної безвідкличної вимоги разом із засвідченою копією договору ескроу;
  • складання Центральним депозитарієм реєстру/переліку власників цінних паперів станом на дату, наступну за днем приймання Центральним депозитарієм до виконання відповідного розпорядження емітента;
  • у випадку, якщо в Центральному депозитарії як уповноваженому на зберігання на рахунку депозитарної установи (зберігача), що припинила(в) провадження депозитарної діяльності, зберігаються акції, що придбаваються заявником вимоги:
    • складання Центральним депозитарієм інформаційної(-их) довідки(-ок) про власників акцій, сформованої(-их) на підставі інформації з бази(з) даних, що знаходиться(яться) на зберіганні в Центральному депозитарії, або із системи депозитарного обліку Центрального депозитарію із зазначенням відомостей про власників та належні їм акції з урахуванням операцій, проведених за рахунком у цінних паперах такої(го) депозитарної установи(зберігача) після дати приймання уповноваженим на зберігання бази(з) даних;
    • якщо на акції накладено обмеження (обтяження) – надання емітенту завірених Центральним депозитарієм копій документів, на підставі яких встановлено обмеження (обтяження) акцій, та/або довідки про відсутність таких документів із зазначенням причин їх відсутності у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію;
    • якщо Центральним депозитарієм бази даних такої(го) депозитарної установи (зберігача) не були отримані, в реєстрі/переліку власників цінних паперів зазначається тільки інформація щодо такої(го) депозитарної установи (зберігача) та кількості акцій відповідного емітента, що обліковуються на її (його) рахунку в цінних паперах.
  • після отримання від емітента повідомлення про перерахування коштів та документу від банківської установи, що підтверджує зарахування грошових сум за акції, що придбаваються, на рахунок ескроу (далі – документ банку про оплату акцій), здійснення Центральним депозитарієм:
    • зняття обмеження здійснення операцій з акціями емітента;
    • переказ акцій, що придбаваються заявником вимоги, з рахунку(-ів) у цінних паперах депозитарної(-их) установи(-в) зі списанням прав на ці акції з рахунку(-ів) власника (-ів) на рахунок у цінних паперах депозитарної установи для зарахування прав на ці акції на рахунок власника домінуючого контрольного пакету акцій за її розпорядженням та/або повідомленням, якщо всі акції, що придбаваються заявником вимоги, обліковуються в цій депозитарній установі;
    • переказ викуплених акцій з рахунку у цінних паперах емітента (у разі наявності) на рахунок у цінних паперах депозитарної установи для зарахування прав на ці акції на рахунок власника домінуючого контрольного пакету акцій;

Операції здійснюються після отримання Центральним депозитарієм повідомлення від Комісії щодо наявності у заявника вимоги права для подання публічної безвідкличної вимоги, укладання емітентом з Центральним депозитарієм відповідної додаткової угоди до Договору про обслуговування випусків цінних паперів та надання наступних документів:

  • супровідний лист, складений у довільній формі, підписаний уповноваженою особою емітента та засвідчений печаткою цього емітента (у разі використання печатки), з переліком документів, що надаються, та із зазначенням:

    -дати набуття власником домінуючого контрольного пакета акцій права власності на такий пакет акцій;

    -дати подання власником домінуючого контрольного пакета акцій до емітента повідомлення про набуття права власності на домінуючий контрольний пакет акцій;

  • копія публічної безвідкличної вимоги про придбання акцій у всіх власників, засвідчена емітентом (далі – копія публічної безвідкличної вимоги). Публічна безвідклична вимога оформлюється відповідно до вимог нормативних документів. У разі необхідності Центральний депозитарій має право вимагати надання додаткових документів для здійснення необхідних процедур;

  • засвідчена емітентом копія договору, укладеного між заявником вимоги та банківською установою, в якій відкрито рахунок умовного зберігання – ескроу (далі – копія договору ескроу);

  • розпорядження на складання реєстру власників акцій емітента. Дата обліку в розпорядженні не вказується. Датою обліку вважається дата операційного дня, наступного за днем приймання Центральним депозитарієм до виконання розпорядження емітента на складання реєстру власників цінних паперів;

  • повідомлення про перерахування заявником вимоги банківській установі грошових сум у повному обсязі за акції, що ним придбаваються, на рахунок умовного зберігання (ескроу), надається в довільній формі з обов’язковим зазначенням наступної інформації:

    • реквізити заявника (платника);
    • айменування емітента;
    • код за ЄДРПОУ емітента;
    • код ISIN акцій емітента;
    • зазначення про оплату грошових коштів в повному обсязі;
    • дата платежу;
    • сума платежу;
    • зазначення, що конкуруюча вимога щодо обов’язкового продажу акцій відсутня та строк для подання акціонером (акціонерами, що діють спільно) конкуруючої вимоги минув.
  • документ від банківської установи, що підтверджує зарахування на рахунок ескроу грошових сум за акції, що придбаваються;

  • отриманих засобами СОІ розпоряджень депозитарної установи, яка обслуговує рахунок у цінних паперах заявника вимоги, та/або повідомлення цієї депозитарної установи, якщо всі акції, що придбаваються заявником вимоги, обліковуються в цій депозитарній установі.

! У разі виявлення порушення заявником вимоги передбачених абзацом першим частини четвертої статті 95 Закону України «Про акціонерні товариства» строків та/або умов або відсутності у супровідному листі передбаченої цим пунктом Регламенту інформації або неотримання Центральним депозитарієм повідомлення від Комісії щодо наявності у заявника вимоги права для подання публічної безвідкличної вимоги Центральний депозитарій:

  • не встановлює обмеження на здійснення операцій у системі депозитарного обліку з акціями товариства,
  • не надає депозитарним установам, на рахунках яких обліковуються акції цього товариства, копію публічної безвідкличної вимоги разом із засвідченою копією договору, укладеного між заявником вимоги та банківською установою, в якій відкрито рахунок умовного зберігання (ескроу),
  • не розміщує публічну безвідкличну вимогу на своєму веб-сайті
  • відмовляє емітенту у виконанні розпорядження на складання реєстру/переліку власників цінних паперів.

Порушення заявником вимоги передбачених абзацом першим частини четвертої статті 95 Закону України «Про акціонерні товариства» умов щодо виконання дій, передбачених статтею 93 або 94 встановлюється Центральним депозитарієм у разі отримання від Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку інформації про таке порушення.

У випадку неотримання Центральним депозитарієм протягом 90 календарних днів з дня отримання від емітента копії публічної безвідкличної вимоги повідомлення про перерахування коштів та документа банку про оплату акцій Центральний депозитарій знімає обмеження щодо здійснення операцій з акціями емітента.

Після завершення виконання процедур, пов'язаних з обов’язковим продажем акцій акціонерами на вимогу особи (осіб, що діють спільно), яка є власником домінуючого контрольного пакета акцій, Центральний депозитарій надає емітенту лист повідомлення про результати їх виконання.

3.23. Безумовна операція переказу цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента з рахунку у цінних паперах депозитарної установи, що припинила провадження депозитарної діяльності
3.25. Переказ на рахунок емітента опціонних сертифікатів за результатом виконання зобов’язань емітента

← 3.23. Безумовна операція переказу цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента з рахунку у цінних паперах депозитарної установи, що припинила провадження депозитарної діяльності 3.25. Переказ на рахунок емітента опціонних сертифікатів за результатом виконання зобов’язань емітента→

Copyright © 2020-2025 CSD | MIT License
  • Система
  • Світлий
  • Темний
  • Читання
×