Учасники:	Центральний депозитарій, емітент, депозитарні установи
Послідовність виконання операції:	1. подання емітентом відповідних документів; 2. реєстрація та перевірка Центральним депозитарієм наданих документів; 3. депонування тимчасового(вих) глобального(вих) сертифікату(ів) та зарахування на рахунок емітента облігацій нового(их) випуску(ів); 4. переказ облігацій нового(-их) випуску(-ів) з рахунку емітента на рахунки депозитарних установ для зарахування прав на них на рахунки власників; 5. переказ облігацій, що підлягають конвертації, з рахунків у цінних паперах депозитарних установ (списання прав на них з рахунків власників) на рахунок у цінних паперах емітента для анулювання; 6. списання облігацій випуску, що підлягає конвертації; 7. погашення глобального сертифікату випуску облігацій, що підлягає конвертації; 8. заміна тимчасового(вих) глобального(них) сертифіката(ів) на глобальний(і) сертифікат(и) нового(их) випуску(ів) облігацій.
Термін виконання:	протягом трьох робочих днів з дня реєстрації відповідного розпорядження, якщо інші строки не визначені розпорядженням

Не пізніше, ніж за три робочих дні до дати початку конвертації, емітент повинен надати до Центрального депозитарію, засвідчені у відповідності до вимог цього Регламенту:

• копію рішення про конвертацію облігацій (скан-копія, подається через веб-сервіс «Кабінет Клієнта» (opens new window));

• Розпорядження на зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування глобального (тимчасового глобального) сертифікату випуску цінних паперів оформлене у формі електронного документа, шляхом заповнення відповідної форми у веб-сервісі «Кабінет Клієнта» (opens new window).

  Заповнення реквізитів розпорядження здійснюється емітентом відповідно до аналогічних полів у формі глобального (тимчасового глобального) сертифікату.

• Тимчасовий глобальний сертифікат випуску цінних паперів, оформлений у формі електронного документа, шляхом заповнення відповідної форми у веб-сервісі «Кабінет Клієнта» (opens new window).

• Копія тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, (скан-копія та/або електронний документ, з накладеним кваліфікованим електронним підписом уповноваженої особи Комісії, подається через веб-сервіс «Кабінет Клієнта» (opens new window)).

• Розпорядження про проведення конвертації облігацій.

  Розпорядження складається в довільній формі у відповідності до рішення про конвертацію.

  В розпорядженні обов’язково вказуються:

  • повне найменування емітента;
  • код за ЄДРПОУ емітента;
  • реквізити випуску облігацій емітента, що підлягає конвертації (код цінних паперів, вид цінних паперів, реєстраційний номер та дата реєстрації випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера);
  • реквізити нового(их) випуску(ів) облігацій емітента, (код цінних паперів, вид цінних паперів, реєстраційний номер та дата реєстрації випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера);
  • умови конвертації облігацій;
  • дата початку конвертації.

Якщо відповідно до умов конвертації згідно з рішенням, викуплені (у разі наявності) облігації випуску, що погашається, підлягають конвертації, для відображення на рахунку емітента облігацій нового(их) випуску(ів) як викуплених, така інформація повинна бути зазначена в розпорядженні про конвертацію у розділі «умови конвертації».

Якщо відповідно до умов конвертації згідно з рішенням всі облігації старого випуску підлягають обміну на таку ж кількість облігацій нового випуску (у співвідношенні 1:1), така інформація має бути зазначена у розділі «умови конвертації».

Якщо обмін облігацій відповідно до умов конвертації відбувається не у співвідношенні 1:1 та/або облігації старого випуску підлягають обміну на облігації декількох нових випусків, додатково до вищенаведеного пакету документів надається:

• Розпорядження на виконання облікової операції переказу цінних паперів (Додаток № 10).

  Відповідно до умов конвертації, емітентом подаються розпорядження про переказ облігацій нового(их) випуску(ів), що оформлюється(ються) тимчасовим(и) глобальним(и) сертифікатом(ами), з рахунку в цінних паперах емітента на рахунки у цінних паперах депозитарних установ/депозитарія-кореспондента, депонентами яких є власники облігацій, що підлягають конвертації, для зарахування прав на ці облігації на рахунки власників.

  В полі розпорядження "Підстава для виконання облікової операції" вказується: "Переказ цінних паперів на рахунок у цінних паперах депозитарної установи/депозитаріякореспондента для зарахування прав на них на рахунок власника в процесі конвертації";

Для здійснення операцій переказу на рахунок емітента з рахунків депозитарних установ, в яких відкрито рахунки власників, облігацій, що підлягають конвертації, для їх подальшого анулювання, емітентом надається:

• Розпорядження на виконання облікової операції переказу цінних паперів (Додаток № 10).

  В полі розпорядження "Підстава для виконання облікової операції" вказується: "Переказ на рахунок емітента облігацій, що підлягають конвертації";

  Центральний депозитарій реєструє надані документи емітента у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію, та здійснює перевірку на:

  • відповідність вимогам законодавства;
  • наявність документів у повному обсязі;
  • правильність заповнення.

У випадку наявності зауважень до оформлення пакета документів на проведення операції конвертації облігацій, Центральний депозитарій відмовляє у виконанні зазначеної операції із зазначенням причини відмови.

У випадку відсутності зауважень до наданих документів, Центральний депозитарій виконує конвертацію облігацій.

Після проведення конвертації емітенту надається підтвердження виконання операції у спосіб, визначений клієнтом в анкеті емітента.

Після отримання нового(вих) свідоцтва(в) про реєстрацію випусків емітент надає депозитарію пакет документів для проведення операції депонування глобального(их) сертифікату(ів) внаслідок заміни тимчасового(их) глобального(их) сертифікату(ів) на новий(і) глобальний(і) сертифікат(и) при отриманні нового свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів (див. п.3.3).

Після скасування Комісією реєстрації випуску цінних паперів емітента, Центральний депозитарій отримує від Комісії копію розпорядження Комісії про скасування реєстрації випуску цінних та проводить операції погашення глобального/тимчасового глобального сертифікату внаслідок скасування випуску та списання цінних паперів з рахунку емітента як безумовну.