Регламент НДУ Регламент НДУ
Скачати pdf
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Повідомлення через деп. систему
  • Аграрні ноти
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Повідомлення через деп. систему
  • Аграрні ноти
  • Загальні положення і предмет регулювання Регламенту

  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів

    • Введення
    • 1 Відкриття, ведення та закриття рахунків у цінних паперах

    • 2. Порядок звернення щодо присвоєння коду цінних паперів та інших фінансових інструментів
    • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента

      • 3. Порядок проведення операцій по рахунках емітента
      • 3.1. Зарахування цінних паперів, облігацій місцевих позик на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування глобального або тимчасового глобального сертифікату
      • 3.1.1. Депонування глобального сертифікату випуску депозитних сертифікатів банку, реєстрація випуску депозитних сертифікатів банку
      • 3.2. Зарахування цінних паперів внаслідок заміни глобального сертифіката на новий глобальний сертифікат у випадках реєстрації випуску цінних паперів ІСІ /прийняття рішення про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску
      • 3.3. Депонування глобального сертифікату цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат
      • 3.4. Переоформлення глобального/тимчасового глобального сертифіката у разі внесення змін до проспекту емісії цінних паперів/рішення про емісію/ проспекту цінних паперів або зміни реквізитів емітента
      • 3.5. Списання цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального(-их) та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат при умові, якщо кількість цінних паперів нового випуску менше кількості цінних паперів попереднього випуску
      • 3.6. Обслуговування погашення випуску цінних паперів
      • 3.6.1. Обслуговування погашення випуску облігацій місцевих позик емітента
      • 3.7. Погашення тимчасового глобального сертифікату внаслідок того, що випуск цінних паперів, випуск облігацій місцевих позик визнано таким, що не відбувся
      • 3.8. Обслуговування операції розміщення цінних паперів, облігацій місцевих позик поза організованим ринком капіталу
      • 3.9. Операції розміщення цінних паперів, облігацій місцевих позик на організованому ринку капіталу
      • 3.10. Обслуговування викупу цінних паперів, облігацій місцевих позик емітентом у власників поза організованим ринком капіталу
      • 3.11. Обслуговування продажу раніше викуплених цінних паперів, депозитних сертифікатів банку, які обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента як такі, що призначаються до відчуження власникам, облігацій місцевих позик поза організованим ринком капіталу
      • 3.12. Переказ сертифікатів фонду операцій з нерухомістю (далі-ФОН) з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, обраної емітентом / переказ цінних паперів з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, в якої відкритий рахунок андеррайтера
      • 3.13.1. Збільшення/зменшення статутного капіталу емітента шляхом збільшення/зменшення номінальної вартості акцій
      • 3.13.2. Деномінація (дроблення/консолідація) випуску цінних паперів емітента
      • 3.14. Операції, пов’язані з конвертацією акцій емітента
      • 3.14.1. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом злиття, в акції товариства-правонаступника, що створюється
      • 3.14.2. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом приєднання до іншого акціонерного товариства, в акції цього товариства-правонаступника
      • 3.14.3. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом поділу, в акції створюваних товариств-правонаступників
      • 3.14.4. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента при його реорганізації шляхом виділу в акції акціонерного(-их) товариства(-в), що виділяється(-ються) або в акції цього акціонерного товариства та акціонерного(-их) товариства(-ств), що виділяється(-ються)
      • 3.14.5. Конвертація привілейованих акцій в прості акції акціонерного товариства
      • 3.15. Переведення випуску цінних паперів емітента, розміщених у паперовій формі існування (документарній - до набрання чинності Законом України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки»), в електронну форму існування
      • 3.16. Повернення на рахунок/з рахунку емітента несплачених/помилково переказаних цінних паперів
      • 3.17. Безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження на здійснення операцій з цінними паперами, облігаціями місцевих позик окремого випуску
      • 3.18. Конвертація цінних паперів інституту спільного інвестування
      • 3.19. Обслуговування операцій емітента з виплати доходів/сум погашення, інших передбачених законодавством виплат грошовими коштами (глобальний сертифікат цінних паперів, облігацій місцевих позик депоновано в Центральному депозитарії)
      • 3.20. Створення акціонерного товариства внаслідок припинення підприємницького товариства шляхом перетворення.
      • 3.21. Операція щодо обмеження/зняття обмеження здійснення облікових операцій з цінними паперами пайового та корпоративного інвестиційних фондів при прийнятті рішення про його ліквідацію/скасування рішення про його ліквідацію
      • 3.22. Конвертація облігацій
      • 3.23. Безумовна операція переказу цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента з рахунку у цінних паперах депозитарної установи, що припинила провадження депозитарної діяльності
      • 3.24. Обов’язковий продаж акцій акціонерами на вимогу особи (осіб, що діють спільно), яка є власником домінуючого контрольного пакета акцій, відповідно до статті 95 Закону України «Про акціонерні товариства»
      • 3.25. Переказ на рахунок емітента опціонних сертифікатів за результатом виконання зобов’язань емітента
      • 3.26. Порядок обслуговування розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, облігацій місцевих позик, укладеними Емітентом на організованому ринку капіталу з/без дотримання(м) принципу «поставка цінних паперів проти оплати» та поза ним з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
      • 3.27. Конвертація сертифікатів ФОН.
    • 4 Порядок надання інформації за запитом емітента

    • 5. Послуги акціонерам, які сукупно є власниками 5 і більше відсотків голосуючих акцій емітентів, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 6. Послуги емітентам простих іменних акцій, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 7. Послуги Центрального депозитарію, пов’язані зі скликанням та дистанційним проведенням загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду та проведенням дистанційних загальних зборів акціонерів.
    • 8. Послуги Центрального депозитарію щодо забезпечення проведення зборів власників облігацій.
    • 9. Послуги Центрального депозитарію щодо проведення очних загальних зборів акціонерів.
    • 10. Послуги Центрального депозитарію щодо проведення електронних загальних зборів акціонерів.
  • Розділ II - Порядок обслуговування депозитарних установ, Національного банку України, депозитаріїв-кореспондентів, осіб, які провадять клірингову діяльність

  • Розділ III - Порядок обслуговування Центральним депозитарієм осіб, які направляють/якім направляються повідомлення або інша інформація через депозитарну систему (крім емітента)
  • Розділ ІV - Порядок обслуговування учасників відносин щодо аграрних нот

  • Розділ V - Стандарт (правила) депозитарного обліку
  • Регламенти
  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів
  • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента

3.17. Безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження на здійснення операцій з цінними паперами, облігаціями місцевих позик окремого випуску

Учасники: Центральний депозитарій
Послідовність виконання операції: 1. отримання Центральним депозитарієм документів, що є підставою для проведення операції обмеження/зняття обмеження на здійснення операцій з цінними паперами окремого випуску;
2. Здійснення операції щодо обмеження/зняття обмеження на здійснення операцій з цінними паперами окремого випуску.
Термін виконання: у відповідності до вимог законодавства, якщо інше не визначено в документі, що є підставою для проведення операції

Безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження на здійснення операцій може здійснюватися на підставі поданих Центральному депозитарію оригіналів або засвідчених відповідно до вимог законодавства копій таких документів та/або у таких випадках:

  • рішення суду (оригіналу або належним чином засвідченої копії), яке набуло законної сили;
  • постанови державного виконавця або інших документів виконавчого провадження, визначених Законом України «Про виконавче провадження» (отримане Центральним депозитарієм від Державної виконавчої служби або її відповідного підрозділу);
  • постанови уповноваженої особи Комісії про накладення санкцій за правопорушення на фондовому ринку (ринку цінних паперів), ринках капіталу у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу цінних паперів;
  • розпорядження уповноваженої особи Комісії про зупинення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів, прийнятого на підставі рішення про визнання емісії цінних паперів недобросовісною;
  • розпорядження уповноваженої особи Комісії про поновлення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів;
  • розпорядження уповноваженої особи Комісії про зупинення обігу цінних паперів;
  • розпорядження уповноваженої особи Комісії про відновлення обігу цінних паперів;
  • рішення Комісії щодо зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів певного емітента;
  • публічної безвідкличної вимоги, повідомлення від Комісії щодо наявності у заявника вимоги права для подання публічної безвідкличної вимоги, та копії договору, укладеного між заявником вимоги та банківською установою, в якій відкрито рахунок ескроу (далі - договір ескроу), за умови відсутності в Центральному депозитарії інформації від уповноваженої особи Комісії про порушення заявником вимоги строків та/або умов здійснення публічної безвідкличної вимоги, передбачених абзацом першим частини четвертої статті 95 Закону України "Про акціонерні товариства", повідомлення про перерахування коштів та документа банку про оплату акцій, наданих емітентом Центральному депозитарію;
  • у разі неотримання Центральним депозитарієм від емітента в зазначений строк повідомлення про перерахування коштів за акції, що придбаваються заявником вимоги в порядку обов’язкового продажу акцій акціонерами на його вимогу та документа банку про оплату акцій
  • отримання від уповноваженої особи Комісії інформації про порушення заявником вимоги передбачених статтею 95 Закону України "Про акціонерні товариства" вимог строків та/або умов здійснення публічної безвідкличної вимоги;
  • рішення Комісії щодо визнання емітента та його цінних паперів такими, що мають ознаки фіктивності, та включення його до Переліку емітентів, що мають ознаки фіктивності;
  • рішення Комісії щодо виключення емітента зі списку емітентів, що мають ознаки фіктивності;
  • копія рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб про запровадження тимчасової адміністрації в банку, який Національним банком України віднесений до категорії неплатоспроможних;
  • отримана Центральним депозитарієм від Фонду гарантування вкладів фізичних осіб копія рішення Кабінету Міністрів України про участь держави у виведенні неплатоспроможного банку (банку, який Національним банком України віднесений до категорії неплатоспроможних) з ринку;
  • обмеження здійснення операцій з акціями випуску акцій перехідного банку;
  • повідомлення від Фонду гарантування вкладів фізичних осіб про припинення тимчасової адміністрації у відповідному неплатоспроможному банку та/або укладання Фондом з інвестором договору купівлі продажу акцій цього неплатоспроможного банку або втрату перехідним банком статусу перехідного банку;
  • застосування санкції «повна/повна або часткова заборона вчинення правочинів щодо цінних паперів емітентом яких є особа, до якої застосовано таку санкцію згідно з Законом України "Про санкції", або "повна або часткова заборона вчинення правочинів щодо цінних паперів, емітентами яких є особи, до яких застосовано санкції згідно з Законом України «Про санкції» (здійснюється на підставі рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), введеного в дію Указом Президента, що оприлюднений в установленому законодавством порядку);
  • Інших документів, визначених законодавством України, в тому числі проспекту емісії цінних паперів.
3.16. Повернення на рахунок/з рахунку емітента несплачених/помилково переказаних цінних паперів
3.18. Конвертація цінних паперів інституту спільного інвестування

← 3.16. Повернення на рахунок/з рахунку емітента несплачених/помилково переказаних цінних паперів 3.18. Конвертація цінних паперів інституту спільного інвестування→

Copyright © 2020-2025 CSD | MIT License
  • Система
  • Світлий
  • Темний
  • Читання
×