Регламент НДУ Регламент НДУ
Скачати pdf
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Повідомлення через деп. систему
  • Аграрні ноти
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Повідомлення через деп. систему
  • Аграрні ноти
  • Загальні положення і предмет регулювання Регламенту

  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів

    • Введення
    • 1 Відкриття, ведення та закриття рахунків у цінних паперах

    • 2. Порядок звернення щодо присвоєння коду цінних паперів та інших фінансових інструментів
    • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента

      • 3. Порядок проведення операцій по рахунках емітента
      • 3.1. Зарахування цінних паперів, облігацій місцевих позик на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування глобального або тимчасового глобального сертифікату
      • 3.1.1. Депонування глобального сертифікату випуску депозитних сертифікатів банку, реєстрація випуску депозитних сертифікатів банку
      • 3.2. Зарахування цінних паперів внаслідок заміни глобального сертифіката на новий глобальний сертифікат у випадках реєстрації випуску цінних паперів ІСІ /прийняття рішення про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску
      • 3.3. Депонування глобального сертифікату цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат
      • 3.4. Переоформлення глобального/тимчасового глобального сертифіката у разі внесення змін до проспекту емісії цінних паперів/рішення про емісію/ проспекту цінних паперів або зміни реквізитів емітента
      • 3.5. Списання цінних паперів, облігацій місцевих позик внаслідок заміни глобального(-их) та/або тимчасового глобального сертифікату на новий глобальний сертифікат при умові, якщо кількість цінних паперів нового випуску менше кількості цінних паперів попереднього випуску
      • 3.6. Обслуговування погашення випуску цінних паперів
      • 3.6.1. Обслуговування погашення випуску облігацій місцевих позик емітента
      • 3.7. Погашення тимчасового глобального сертифікату внаслідок того, що випуск цінних паперів, випуск облігацій місцевих позик визнано таким, що не відбувся
      • 3.8. Обслуговування операції розміщення цінних паперів, облігацій місцевих позик поза організованим ринком капіталу
      • 3.9. Операції розміщення цінних паперів, облігацій місцевих позик на організованому ринку капіталу
      • 3.10. Обслуговування викупу цінних паперів, облігацій місцевих позик емітентом у власників поза організованим ринком капіталу
      • 3.11. Обслуговування продажу раніше викуплених цінних паперів, депозитних сертифікатів банку, які обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента як такі, що призначаються до відчуження власникам, облігацій місцевих позик поза організованим ринком капіталу
      • 3.12. Переказ сертифікатів фонду операцій з нерухомістю (далі-ФОН) з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, обраної емітентом / переказ цінних паперів з рахунку у цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, в якої відкритий рахунок андеррайтера
      • 3.13.1. Збільшення/зменшення статутного капіталу емітента шляхом збільшення/зменшення номінальної вартості акцій
      • 3.13.2. Деномінація (дроблення/консолідація) випуску цінних паперів емітента
      • 3.14. Операції, пов’язані з конвертацією акцій емітента
      • 3.14.1. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом злиття, в акції товариства-правонаступника, що створюється
      • 3.14.2. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом приєднання до іншого акціонерного товариства, в акції цього товариства-правонаступника
      • 3.14.3. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом поділу, в акції створюваних товариств-правонаступників
      • 3.14.4. Конвертація акцій акціонерного товариства - емітента при його реорганізації шляхом виділу в акції акціонерного(-их) товариства(-в), що виділяється(-ються) або в акції цього акціонерного товариства та акціонерного(-их) товариства(-ств), що виділяється(-ються)
      • 3.14.5. Конвертація привілейованих акцій в прості акції акціонерного товариства
      • 3.15. Переведення випуску цінних паперів емітента, розміщених у паперовій формі існування (документарній - до набрання чинності Законом України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки»), в електронну форму існування
      • 3.16. Повернення на рахунок/з рахунку емітента несплачених/помилково переказаних цінних паперів
      • 3.17. Безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження на здійснення операцій з цінними паперами, облігаціями місцевих позик окремого випуску
      • 3.18. Конвертація цінних паперів інституту спільного інвестування
      • 3.19. Обслуговування операцій емітента з виплати доходів/сум погашення, інших передбачених законодавством виплат грошовими коштами (глобальний сертифікат цінних паперів, облігацій місцевих позик депоновано в Центральному депозитарії)
      • 3.20. Створення акціонерного товариства внаслідок припинення підприємницького товариства шляхом перетворення.
      • 3.21. Операція щодо обмеження/зняття обмеження здійснення облікових операцій з цінними паперами пайового та корпоративного інвестиційних фондів при прийнятті рішення про його ліквідацію/скасування рішення про його ліквідацію
      • 3.22. Конвертація облігацій
      • 3.23. Безумовна операція переказу цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента з рахунку у цінних паперах депозитарної установи, що припинила провадження депозитарної діяльності
      • 3.24. Обов’язковий продаж акцій акціонерами на вимогу особи (осіб, що діють спільно), яка є власником домінуючого контрольного пакета акцій, відповідно до статті 95 Закону України «Про акціонерні товариства»
      • 3.25. Переказ на рахунок емітента опціонних сертифікатів за результатом виконання зобов’язань емітента
      • 3.26. Порядок обслуговування розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, облігацій місцевих позик, укладеними Емітентом на організованому ринку капіталу з/без дотримання(м) принципу «поставка цінних паперів проти оплати» та поза ним з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
      • 3.27. Конвертація сертифікатів ФОН.
    • 4 Порядок надання інформації за запитом емітента

    • 5. Послуги акціонерам, які сукупно є власниками 5 і більше відсотків голосуючих акцій емітентів, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 6. Послуги емітентам простих іменних акцій, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 7. Послуги Центрального депозитарію, пов’язані зі скликанням та дистанційним проведенням загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду та проведенням дистанційних загальних зборів акціонерів.
    • 8. Послуги Центрального депозитарію щодо забезпечення проведення зборів власників облігацій.
    • 9. Послуги Центрального депозитарію щодо проведення очних загальних зборів акціонерів.
    • 10. Послуги Центрального депозитарію щодо проведення електронних загальних зборів акціонерів.
  • Розділ II - Порядок обслуговування депозитарних установ, Національного банку України, депозитаріїв-кореспондентів, осіб, які провадять клірингову діяльність

  • Розділ III - Порядок обслуговування Центральним депозитарієм осіб, які направляють/якім направляються повідомлення або інша інформація через депозитарну систему (крім емітента)
  • Розділ ІV - Порядок обслуговування учасників відносин щодо аграрних нот

  • Розділ V - Стандарт (правила) депозитарного обліку
  • Регламенти
  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів
  • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента

3.1.1. Депонування глобального сертифікату випуску депозитних сертифікатів банку, реєстрація випуску депозитних сертифікатів банку

Учасники: Центральний депозитарій, емітент
Послідовність виконання операції: 1. подання емітентом відповідних документів;
2. реєстрація та перевірка Центральним депозитарієм наданих документів;
3. реєстрація випуску депозитних сертифікатів банку/відмова у реєстрації;
4. депонування глобального сертифіката/відмова у депонуванні;
5. 5. зарахування депозитних сертифікатів банку на рахунок емітента/відмова у зарахуванні депозитних сертифікатів банку на рахунок емітента.
Термін виконання: Не пізніше наступного операційного дня після дати прийняття Центральним депозитарієм документів, що визначені у цьому пункті.

Депонування емітентом глобального сертифіката випуску депозитних сертифікатів банку поєднується з реєстрацією випуску депозитних сертифікатів банку Центральним депозитарієм.

Для проведення операції подаються наступні документи, засвідчені у відповідності до вимог цього Регламенту, через веб-сервіс «Кабінет Клієнта» (opens new window):

  • Розпорядження на зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування глобального сертифікату випуску депозитних сертифікатів банку, оформлене у формі електронного документа шляхом заповнення відповідної форми у веб-сервісі «Кабінет Клієнта» (opens new window);

Заповнення реквізитів розпорядження здійснюється емітентом відповідно до аналогічних полів у формі глобального сертифікату випуску депозитних сертифікатів банку.

  • Рішення про емісію депозитних сертифікатів банку, у вигляді електронного документа або у вигляді електронного документа шляхом заповнення відповідної форми у веб-сервісі «Кабінет Клієнта» (opens new window), або копія, засвідчена підписом уповноваженої особи емітента (скан-копія);

  • Копія документу, що підтверджує повноваження органу (особи), який прийняв рішення про емісію депозитних сертифікатів банку (крім установчих документів) (скан-копія);

  • Рішення про визначення уповноваженої особи, якій надаються певні повноваження, визначені законодавством, щодо здійснення емісії депозитних сертифікатів банку (за наявності), у вигляді електронного документа або оформлене у вигляді електронного документа шляхом заповнення відповідної форми у веб-сервісі «Кабінет Клієнта» (opens new window), або копія, засвідчена підписом уповноваженої особи емітента (скан-копія);

  • Заява про реєстрацію випуску депозитних сертифікатів банку, оформлена у формі електронного документа шляхом заповнення відповідної форми у веб-сервісі «Кабінет Клієнта» (opens new window);

  • Копія платіжного доручення, що підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року № 7-93 «Про державне мито» та містить найменування емітента, з відміткою банку про його прийняття, засвідчена уповноваженою особою емітента (скан-копія).

  • Глобальний сертифікат випуску депозитних сертифікатів банку, у формі електронного документа, шляхом заповнення відповідної форми у веб-сервісі «Кабінет Клієнта» (opens new window);

  • Копія затвердженого Комісією проспекту депозитних сертифікатів банку (у разі оформлення проспекту депозитних сертифікатів банку), (скан-копія та/або електронний документ, з накладеним кваліфікованим електронним підписом уповноваженої особи Комісії);

    Центральний депозитарій реєструє розпорядження емітента у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію, та здійснює перевірку наданих документів на:

    • відповідність вимогам законодавства;
    • наявність документів у повному обсязі;
    • правильність заповнення.

    У випадку наявності зауважень до оформлення пакета документів на проведення реєстрації випуску депозитних сертифікатів або операції депонування глобального сертифікату Центральний депозитарій відмовляє у виконанні зазначених дій із зазначенням причини відмови.

    У випадку відсутності зауважень до наданих документів, Центральний депозитарій не пізніше наступного операційного дня здійснює:

    • реєстрацію випуску депозитних сертифікатів банку;
    • депонування глобального сертифіката;
    • зарахування депозитних сертифікатів банку на рахунок у цінних паперах емітента в кількості, зазначеній емітентом в .глобальному сертифікаті.

    Депонування глобального сертифікату випуску депозитних сертифікатів банку в Центральному депозитарії є фактом реєстрації Центральним депозитарієм випуску таких депозитних сертифікатів банку.

    При реєстрації випуску депозитних сертифікатів банку Центральний депозитарій призначає номер та дату реєстрації випуску.

    Після завершення операції клієнту надається підтвердження виконання операції

3.1. Зарахування цінних паперів, облігацій місцевих позик на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування глобального або тимчасового глобального сертифікату
3.2. Зарахування цінних паперів внаслідок заміни глобального сертифіката на новий глобальний сертифікат у випадках реєстрації випуску цінних паперів ІСІ /прийняття рішення про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску

← 3.1. Зарахування цінних паперів, облігацій місцевих позик на рахунок у цінних паперах емітента внаслідок депонування глобального або тимчасового глобального сертифікату 3.2. Зарахування цінних паперів внаслідок заміни глобального сертифіката на новий глобальний сертифікат у випадках реєстрації випуску цінних паперів ІСІ /прийняття рішення про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску→

Copyright © 2020-2025 CSD | MIT License
  • Система
  • Світлий
  • Темний
  • Читання
×