Регламент НДУ Регламент НДУ
Скачати pdf
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Загальні положення і предмет регулювання Регламенту

  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів

    • Введення
    • 1 Відкриття, ведення та закриття рахунків у цінних паперах

      • 1.1. Відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах емітенту
      • 1.2. Відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах пайовому інвестиційному фонду (далі – ПІФ)
      • 1.3. Відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах корпоративному інвестиційному фонду (далі – КІФ), що знаходиться на стадії створення та внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах КІФ після його державної реєстрації
      • 1.4. Відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах акціонерному товариству, що знаходиться на стадії створення
      • 1.5. Призначення керуючого рахунком у цінних паперах/керуючого за випуском цінних паперів
      • 1.6. Призначення керуючим рахунком Фонду державного майна України (далі - ФДМ) або регіонального відділення ФДМ
      • 1.7. Внесення змін до анкети рахунку(-ів) у цінних паперах
      • 1.8. Внесення змін до анкети керуючого рахунком/керуючого за випуском
      • 1.9. Припинення повноважень керуючого рахунком в цінних паперах/керуючого за випуском цінних паперів
      • 1.10. Внесення інформації про особу/ заміна особи, що визначена на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів
      • 1.11. Порядок та підстави для закриття рахунку (рахунків) у цінних паперах емітента
      • 1.12. Відкриття рахунку (рахунків) в цінних паперах міжнародній фінансовій організації
      • 1.12.1. Призначення керуючого рахунком у цінних паперах міжнародної фінансової організації
      • 1.13. Актуалізація інформації про емітента
      • 1.14. Відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах емітенту облігацій місцевих позик (далі - емітент ОМП)
    • 2. Порядок звернення щодо присвоєння коду цінних паперів та інших фінансових інструментів
    • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента

    • 4 Порядок надання інформації за запитом емітента

    • 5. Послуги акціонерам, які сукупно є власниками 10 і більше відсотків голосуючих акцій емітентів, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 6. Послуги емітентам простих іменних акцій, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 7. Послуги Центрального депозитарію, пов’язані зі скликанням та дистанційним проведенням загальних зборів акціонерів та загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду
    • 8. Послуги Центрального депозитарію щодо забезпечення проведення зборів власників облігацій.
  • Розділ II - Порядок обслуговування депозитарних установ, Національного банку України, депозитаріїв-кореспондентів, осіб, які провадять клірингову діяльність

  • Розділ III - Порядок обслуговування Центральним депозитарієм осіб, які направляють/якім направляються повідомлення або інша інформація через депозитарну систему (крім емітента)
  • Розділ IV - Стандарт (правила) депозитарного обліку
  • Регламенти
  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів
  • 1 Відкриття, ведення та закриття рахунків у цінних паперах
CSD
2021-08-30

1.7. Внесення змін до анкети рахунку(-ів) у цінних паперах

Учасники: Центральний депозитарій, емітент
Послідовність виконання операції: 1. подання емітентом відповідного пакета документів;
2. реєстрація та перевірка Центральним депозитарієм наданих емітентом документів;
3. виконання дій, пов’язаних із внесенням змін до анкети рахунку(- ів) у цінних паперах/відмова у виконанні дій, пов’язаних із внесенням змін до анкети рахунку у цінних паперах.
Термін виконання: протягом трьох робочих днів з дня надання всіх необхідних документів та виконання всіх умов, що необхідні для внесення змін до анкети рахунку(-ів) відповідно до вимог Правил та Регламенту.

Для внесення змін до анкети рахунку(-ів) у цінних паперах емітенту необхідно надати такі документи, засвідчені у відповідності до вимог цього Регламенту, якщо не зазначено інше:

  • анкету емітента, заповнену з урахуванням змін, (Додаток № 4) у 2-х примірниках;

  • оригінали або копії документів, передбачені цим Регламентом, які підтверджують відповідні зміни;

  • розпорядження Центральному депозитарію на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах (Додаток № 6);

  • опитувальний лист - юридичної особи резидента (Додаток № 14);

  • схематичне зображення структури власності (за умови багаторівневої структури власності).

    Щодо кожної фізичної особи, зазначеної в структурі власності, – вказується її ПІБ, частка в статутному капіталі; якщо така фізична особа є кінцевим бенефіціарним власником (контролером) – додатково зазначається країна її постійного місця проживання та дата народження. Щодо кожної юридичної особи, зазначеної в структурі власності, вказується її реєстраційні дані, інформація про засновників (фізичні та/або юридичні особи), частка в статутному капіталі.

    У разі призначення/зміни особи на здійснення операцій щодо депозитних сертифікатів банку та/або розпорядника рахунку співробітником Центрального депозитарію здійснюється його верифікація.

    Для проведення верифікації кожна з зазначених осіб повинна особисто надати до Центрального депозитарію:

    • паспорт громадянина України або інший документ, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів;
    • документ про місце проживання/тимчасового перебування в Україні фізичної особи, якщо документ, що посвідчує особу, не дає можливості його визначити;
    • документ, що засвідчує присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків особи, номер (та за наявності - серію) паспорта громадянина України, в якому проставлено відмітку про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, чи номер паспорта із записом про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків в електронному безконтактному носії, унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності).

    Копії вищезазначених документів виготовляються уповноваженим працівником Центрального депозитарія та засвідчується підписами уповноваженого працівника Центрального депозитарія та фізичної особи – власника документа як такі, що відповідають оригіналу (додатково на копіях зазначається дата їх виготовлення).

    У разі, якщо емітент планує здійснити емісію депозитних сертифікатів банку, він має укласти з Центральним депозитарієм відповідну додаткову угоду до договору про обслуговування випусків цінних паперів та надати такі документи:

  • анкету емітента, заповнену з урахуванням змін, (Додаток № 4) у 2-х примірниках;

  • документи, що підтверджують повноваження особи на здійснення операцій щодо депозитних сертифікатів банку.

    Центральний депозитарій реєструє наданий пакет документів у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію, та здійснює його перевірку на:

    • відповідність вимогам законодавства;
    • наявність документів у повному обсязі;
    • відповідність даних в наданих документах даним он-лайн сервісу ЄДР;
    • правильність заповнення.

У разі наявності зауважень до наданих документів, Центральний депозитарій відмовляє у внесенні змін до анкети рахунку(-ів) в цінних паперах та надає лист-відмову з зазначенням причин відмови у спосіб, визначений клієнтом в анкеті емітента.

У випадку відсутності зауважень до наданих документів, Центральний депозитарій виконує дії щодо внесення змін до анкети рахунку(-ів) у цінних паперах. Після виконання процедури внесення змін до анкети рахунку(-ів) Центральний депозитарій надає емітенту підтвердження про виконання операції у спосіб, визначений клієнтом в анкеті емітента.

! Увага

У випадку несвоєчасного повідомлення Центрального депозитарію про зміну анкетних даних клієнта, Центральний депозитарій не несе відповідальність за неотримання або затримку отримання клієнтом документів (розпоряджень, довідок, актів тощо) та іншої інформації.

Останнє оновлення: 03.01.2023 10:40:12
1.6. Призначення керуючим рахунком Фонду державного майна України (далі - ФДМ) або регіонального відділення ФДМ
1.8. Внесення змін до анкети керуючого рахунком/керуючого за випуском

← 1.6. Призначення керуючим рахунком Фонду державного майна України (далі - ФДМ) або регіонального відділення ФДМ 1.8. Внесення змін до анкети керуючого рахунком/керуючого за випуском→

Copyright © 2020-2023 CSD | MIT License
  • Система
  • Світлий
  • Темний
  • Читання
×