Регламент НДУ Регламент НДУ
Скачати pdf
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Загальні положення і предмет регулювання Регламенту

  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів

    • Введення
    • 1 Відкриття, ведення та закриття рахунків у цінних паперах

      • 1.1. Відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах емітенту
      • 1.2. Відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах пайовому інвестиційному фонду (далі – ПІФ)
      • 1.3. Відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах корпоративному інвестиційному фонду (далі – КІФ), що знаходиться на стадії створення та внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах КІФ після його державної реєстрації
      • 1.4. Відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах акціонерному товариству, що знаходиться на стадії створення
      • 1.5. Призначення керуючого рахунком у цінних паперах/керуючого за випуском цінних паперів
      • 1.6. Призначення керуючим рахунком Фонду державного майна України (далі - ФДМ) або регіонального відділення ФДМ
      • 1.7. Внесення змін до анкети рахунку(-ів) у цінних паперах
      • 1.8. Внесення змін до анкети керуючого рахунком/керуючого за випуском
      • 1.9. Припинення повноважень керуючого рахунком в цінних паперах/керуючого за випуском цінних паперів
      • 1.10. Внесення інформації про особу/ заміна особи, що визначена на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів
      • 1.11. Порядок та підстави для закриття рахунку (рахунків) у цінних паперах емітента
      • 1.12. Відкриття рахунку (рахунків) в цінних паперах міжнародній фінансовій організації
      • 1.12.1. Призначення керуючого рахунком у цінних паперах міжнародної фінансової організації
      • 1.13. Актуалізація інформації про емітента
      • 1.14. Відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах емітенту облігацій місцевих позик (далі - емітент ОМП)
    • 2. Порядок звернення щодо присвоєння коду цінних паперів та інших фінансових інструментів
    • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента

    • 4 Порядок надання інформації за запитом емітента

    • 5. Послуги акціонерам, які сукупно є власниками 10 і більше відсотків голосуючих акцій емітентів, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 6. Послуги емітентам простих іменних акцій, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 7. Послуги Центрального депозитарію, пов’язані зі скликанням та дистанційним проведенням загальних зборів акціонерів та загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду
    • 8. Послуги Центрального депозитарію щодо забезпечення проведення зборів власників облігацій.
  • Розділ II - Порядок обслуговування депозитарних установ, Національного банку України, депозитаріїв-кореспондентів, осіб, які провадять клірингову діяльність

  • Розділ III - Порядок обслуговування Центральним депозитарієм осіб, які направляють/якім направляються повідомлення або інша інформація через депозитарну систему (крім емітента)
  • Розділ IV - Стандарт (правила) депозитарного обліку
  • Регламенти
  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів
  • 1 Відкриття, ведення та закриття рахунків у цінних паперах
CSD
2021-08-30

1.12.1. Призначення керуючого рахунком у цінних паперах міжнародної фінансової організації

Учасники: Центральний депозитарій, міжнародна фінансова організація, керуючий рахунком
Послідовність виконання операції: 1. подання міжнародною фінансовою організацією відповідного пакета документів;
2. верифікація розпорядника (-ів) рахунку (рахунками) від керуючого рахунком;
3. реєстрація та перевірка Центральним депозитарієм наданих документів;
4. виконання дій щодо призначення керуючого рахунком у цінних паперах/ відмова у виконанні дій щодо призначення керуючого рахунком у цінних паперах.
Термін виконання: протягом трьох робочих днів з дня надання всіх необхідних документів та виконання всіх умов, що необхідні для відкриття рахунку відповідно до вимог Правил та Регламенту, та за умови наявності підписаного з обох сторін відповідного договору.

Міжнародна фінансова організація має право призначити керуючого рахунком у цінних паперах.

Розпорядник(-и) від керуючого рахунком у цінних паперах мають пройти процедуру верифікації в Центральному депозитарії.

Для проведення верифікації кожен розпорядник рахунку від керуючого повинен особисто надати до Центрального депозитарію:

  • паспорт громадянина України або інший документ, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів;
  • документ про місце проживання/тимчасового перебування в Україні фізичної особи розпорядника (розпорядників) рахунку, якщо документ, що посвідчує особу, не дає можливості його визначити;
  • документ, що засвідчує присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків розпорядника (розпорядників) рахунку, номер (та за наявності - серію) паспорта громадянина України, в якому проставлено відмітку про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, чи номер паспорта із записом про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків в електронному безконтактному носії, унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності).

Копії вищезазначених документів виготовляються уповноваженим працівником Центрального депозитарія та засвідчується підписами уповноваженого працівника Центрального депозитарія та фізичної особи – власника документа як такі, що відповідають оригіналу (додатково на копіях зазначається дата їх виготовлення).

Для призначення керуючого рахунком у цінних паперах міжнародна фінансова організація надає Центральному депозитарію такі документи:

  • заяву щодо призначення керуючого рахунком (Додаток № 3);

    Подається у 2-х примірниках на фірмовому бланку міжнародної фінансової організації (за наявності) підписана розпорядником рахунку з обов'язковим зазначенням переліку розпоряджень, на надання яких уповноважується керуючий, та міжнародних ідентифікаційних номерів випусків цінних паперів, за якими призначається керуючий рахунком.

  • анкету рахунку у цінних паперах (Додаток № 52);

    Подається заповнена відповідно до вимог Регламенту у 2-х примірниках та підписується розпорядником(-ками) рахунку. Обов’язково заповнюється розділ 8 «Інформація про керуючого рахунком».

    У випадку призначення керуючого рахунком одночасно з відкриттям рахунку (рахунків) в цінних паперах додаткове надання анкети рахунку у цінних паперах не потрібне.

  • анкету керуючого рахунком (Додаток № 5);

    Подається заповнена відповідно до вимог Регламенту у 2-х примірниках, засвідчена уповноваженою особою керуючого рахунком та печаткою керуючого рахунком (у разі використання печатки).

  • згода суб’єкта персональних даних на обробку його персональних даних (Додаток № 9) підписується всіма особами, що зазначені в анкеті;

  • оригінал або нотаріально засвідчену копію документа, який підтверджує повноваження керуючого рахунком діяти від імені міжнародної фінансової організації;

    Надається відповідний договір між міжнародною фінансовою організацією та керуючим рахунком та/або довіреність, що надає керуючому рахунком необхідні повноваження. В наданому документі, мають бути зазначені вичерпний перелік розпоряджень, на надання яких уповноважується керуючий, термін/строк дії повноважень керуючого рахунком та реквізити випуску цінних паперів (вид цінних паперів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, дата державної реєстрації випуску цінних паперів).

  • копію статуту юридичної особи – керуючого рахунком з усіма зареєстрованими змінами та доповненнями,

    засвідчену юридичною особою – керуючим рахунком, або, у випадку здійснення державної реєстрації установчого документа після 01.01.2016 – засвідчену юридичною особою – керуючим рахунком копію опису документів, що надаються юридичною особою державному реєстратору для проведення реєстраційної дії, або лист в довільній формі, що містить код реєстраційної дії на порталі електронних сервісів Міністерства юстиції України (за умови фактичної наявності електронних копій відповідних документів у он-лайн сервісі ЄДР).

  • копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені керуючого рахунком без довіреності засвідчені підписом розпорядника рахунку та печаткою юридичної особи керуючого рахунком (у разі використання печатки)

  • оригінал або копію довіреності (довіреностей) розпорядника (розпорядників) рахунку (Додаток № 8) у випадку, якщо розпорядником (розпорядниками) рахунку є особа (-и), яка (які) не має (не мають) права діяти від імені юридичної особи без довіреності, видану та підписану керівником керуючого рахунком або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи, і засвідчену печаткою керуючого рахунком (у разі використання печатки). Термін/строк дії довіреності розпорядника рахунку не повинен перевищувати термін/строк дії повноважень керуючого рахунком;

  • картку із зразками підписів розпорядника (розпорядників) рахунку та відбитком печатки керуючого рахунком (Додаток № 7). Картка повинна містити зразки підписів розпорядника (розпорядників) рахунку, посадової особи (осіб) керуючого рахунком, яка(-і)) має(-ють) права діяти від імені юридичної особи без довіреності, та відбиток (відбитки) печатки (печаток) юридичної особи (у разі використання печатки).

    Картка із зразками підписів та відбитку печатки (у разі наявності) може оформлюватись окремо щодо кожного розпорядника рахунку або шляхом відображення інформації про розпорядників та зразків підписів всіх розпорядників рахунку в одній картці.

    У разі невикористання керуючим рахунком печатки, картка із зразками підписів розпорядників рахунку у цінних паперах засвідчується нотаріусом чи посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій.

  • копія ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу або відповідного рішення Комісії про видачу такої ліцензії;

Центральний депозитарій реєструє наданий пакет документів у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію, та здійснює його перевірку на:

  • відповідність вимогам законодавства;
  • наявність документів у повному обсязі;
  • правильність заповнення.

У разі наявності зауважень до наданих документів, Центральний депозитарій відмовляє у внесенні інформації про керуючого рахунком у цінних паперах та надає клієнту лист-відмову із зазначенням причини відмови, у спосіб, визначений клієнтом в анкеті рахунку в цінних паперах.

У випадку відсутності зауважень до наданих документів, Центральний депозитарій виконує дії щодо внесення інформації про керуючого рахунком у цінних паперах. Після виконання процедури внесення інформації про керуючого рахунок у цінних паперах, Центральний депозитарій надає міжнародній фінансовій організації підтвердження про виконання операції у спосіб, визначений клієнтом в анкеті рахунку в цінних паперах.

Повноваження керуючого рахунком вважаються дійсними з моменту надання цих повноважень міжнародною фінансовою організацією та до моменту закінчення дії відповідного правочину, акта цивільного законодавства чи до письмового розпорядження власника про припинення (відміну) усіх чи окремих повноважень керуючого рахунком згідно з законодавством.

Повноваження керуючого рахунком можуть бути припинені міжнародною фінансовою організацією у порядку, встановленому п.1.9 Регламенту.

Центральний депозитарій не несе відповідальність перед клієнтом за збитки, що заподіяні діями керуючого його рахунком.

Останнє оновлення: 03.01.2023 10:40:12
1.12. Відкриття рахунку (рахунків) в цінних паперах міжнародній фінансовій організації
1.13. Актуалізація інформації про емітента

← 1.12. Відкриття рахунку (рахунків) в цінних паперах міжнародній фінансовій організації 1.13. Актуалізація інформації про емітента→

Copyright © 2020-2023 CSD | MIT License
  • Система
  • Світлий
  • Темний
  • Читання
×