Регламент НДУ Регламент НДУ
Скачати pdf
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Емітенти
  • Депозитарні установи
  • Загальні положення і предмет регулювання Регламенту

  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів

    • Введення
    • 1 Відкриття, ведення та закриття рахунків у цінних паперах

      • 1.1. Відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах емітенту
      • 1.2. Відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах пайовому інвестиційному фонду (далі – ПІФ)
      • 1.3. Відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах корпоративному інвестиційному фонду (далі – КІФ), що знаходиться на стадії створення та внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах КІФ після його державної реєстрації
      • 1.4. Відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах акціонерному товариству, що знаходиться на стадії створення
      • 1.5. Призначення керуючого рахунком у цінних паперах/керуючого за випуском цінних паперів
      • 1.6. Призначення керуючим рахунком Фонду державного майна України (далі - ФДМ) або регіонального відділення ФДМ
      • 1.7. Внесення змін до анкети рахунку(-ів) у цінних паперах
      • 1.8. Внесення змін до анкети керуючого рахунком/керуючого за випуском
      • 1.9. Припинення повноважень керуючого рахунком в цінних паперах/керуючого за випуском цінних паперів
      • 1.10. Внесення інформації про особу/ заміна особи, що визначена на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів
      • 1.11. Порядок та підстави для закриття рахунку (рахунків) у цінних паперах емітента
      • 1.12. Відкриття рахунку (рахунків) в цінних паперах міжнародній фінансовій організації
      • 1.12.1. Призначення керуючого рахунком у цінних паперах міжнародної фінансової організації
      • 1.13. Актуалізація інформації про емітента
      • 1.14. Відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах емітенту облігацій місцевих позик (далі - емітент ОМП)
    • 2. Порядок звернення щодо присвоєння коду цінних паперів та інших фінансових інструментів
    • 3 Порядок проведення операцій по рахунках емітента

    • 4 Порядок надання інформації за запитом емітента

    • 5. Послуги акціонерам, які сукупно є власниками 10 і більше відсотків голосуючих акцій емітентів, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 6. Послуги емітентам простих іменних акцій, що обслуговуються в Центральному депозитарії
    • 7. Послуги Центрального депозитарію, пов’язані зі скликанням та дистанційним проведенням загальних зборів акціонерів та загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду
    • 8. Послуги Центрального депозитарію щодо забезпечення проведення зборів власників облігацій.
  • Розділ II - Порядок обслуговування депозитарних установ, Національного банку України, депозитаріїв-кореспондентів, осіб, які провадять клірингову діяльність

  • Розділ III - Порядок обслуговування Центральним депозитарієм осіб, які направляють/якім направляються повідомлення або інша інформація через депозитарну систему (крім емітента)
  • Розділ IV - Стандарт (правила) депозитарного обліку
  • Регламенти
  • Розділ I - Порядок обслуговування емітентів
  • 1 Відкриття, ведення та закриття рахунків у цінних паперах
CSD
2021-08-30

1.6. Призначення керуючим рахунком Фонду державного майна України (далі - ФДМ) або регіонального відділення ФДМ

Учасники: Центральний депозитарій, емітент, ФДМ або регіональне відділення ФДМ
Послідовність виконання операції: 1. подання емітентом та ФДМ або регіональним відділенням ФДМ відповідного пакета документів;
2. верифікація розпорядника (-ів) рахунку (рахунками) від керуючого рахунком;
3. реєстрація та перевірка Центральним депозитарієм наданих документів;
4. виконання дій, пов’язаних з призначення керуючого рахунком у цінних паперах/відмова у виконанні дій, пов’язаних з призначення керуючого рахунком у цінних паперах.
Термін виконання: протягом трьох робочих днів з дня надання всіх необхідних документів та виконання всіх умов, що необхідні для призначення керуючого рахунком відповідно до вимог Правил та Регламенту

При призначенні його керуючим рахунку (рахунками) в цінних паперах емітента, ФДМ/ регіональне відділення ФДМ та емітент мають надати до Центрального депозитарію документи для призначення керуючого. Зокрема, розпорядник(-и) від керуючого мають пройти процедуру верифікації в Центральному депозитарії.

Для проведення верифікації кожен розпорядник рахунком від керуючого рахунком повинен особисто надати до Центрального депозитарію:

  • паспорт громадянина України або інший документ, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів;
  • документ про місце проживання/тимчасового перебування в Україні фізичної особи розпорядника (розпорядників) рахунку, якщо документ, що посвідчує особу, не дає можливості його визначити;
  • документ, що засвідчує присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків розпорядника (розпорядників) рахунку, номер (та за наявності - серію) паспорта громадянина України, в якому проставлено відмітку про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, чи номер паспорта із записом про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків в електронному безконтактному носії, унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності).

Копії вищезазначених документів виготовляються уповноваженим працівником Центрального депозитарія та засвідчується підписами уповноваженого працівника Центрального депозитарія та фізичної особи – власника документа як такі, що відповідають оригіналу (додатково на копіях зазначається дата їх виготовлення).

Для призначення керуючим рахунком емітента є ФДМ або регіональне відділення ФДМ, емітент надає Центральному депозитарію наступні документи, засвідчені у відповідності до вимог цього Регламенту, якщо не зазначено інше:

  • лист на фірмовому бланку емітента;

    Лист складається в довільній формі, в ньому зазначається, що керуючим рахунком емітента є ФДМ або регіональне відділення ФДМ (зазначається, яке саме регіональне відділення ФДМ).

  • анкету емітента (Додаток № 4) у 2-х примірниках; Обов’язково заповнюється розділ 7 «Інформація про керуючого рахунком/Фонд державного майна»;

  • згода суб’єкта персональних даних на обробку його персональних даних (Додаток № 9) підписується всіма особами, що зазначені в анкеті;

  • розпорядження Центральному депозитарію на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах (Додаток № 6);

  • картку із зразками підписів та відбитку печатки (Додаток № 7). Картка повинна містити зразки підписів розпорядника (розпорядників) рахунку, посадової особи (осіб) емітента, яка (-і) відповідно до установчих документів має (-ють) право діяти від імені емітента без довіреності, та відбиток (відбитки) печатки (печаток) емітента (у разі використання печатки).

    Обов’язково заповнюється розділ 2 «Керуючий рахунком у цінних паперах».

    У разі невикористання емітентом печатки, картка із зразками підписів розпорядників рахунку у цінних паперах засвідчується нотаріусом чи посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій

    ФДМ або регіональне відділення ФДМ надає Центральному депозитарію засвідчені уповноваженою особою ФДМ або регіонального відділення ФДМ та печаткою ФДМ або регіонального відділення ФДМ (у разі використання печатки):

  • анкету керуючого рахунком (ФДМ або регіональне відділення ФДМ) (Додаток № 20 у 2-х примірниках;

  • копію положення, на підставі якого діє керуючий рахунком (у разі, якщо керуючим рахунком є регіональне відділення ФДМ);

  • копію документа, що підтверджує призначення або обрання на посаду осіб, що мають право діяти від імені керуючого рахунком без довіреності;

  • довіреність розпорядника (розпорядників) рахунку, видану та підписану керівником ФДМ або регіонального відділення ФДМ і засвідчену печаткою цього органу (у разі використання печатки), якщо розпорядником рахунку не є керівник ФДМ або регіонального відділення ФДМ (орієнтовна форма довіреності наведена у Додаток № 8);

  • картку із зразками підписів осіб, уповноважених давати розпорядження Центральному депозитарію, з відбитком печатки ФДМ або регіонального відділення ФДМ, засвідчену керівником ФДМ або регіонального відділення ФДМ та печаткою цього органу (у разі використання печатки), а у разі його відсутності - виконуючим обов’язки керівника ФДМ або регіонального відділення ФДМ, та головним бухгалтером (картка із зразками підписів повинна містити реквізити, наведені у Додаток № 7);

    Центральний депозитарій реєструє наданий пакет документів у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію, та здійснює його перевірку на:

    • відповідність вимогам законодавства;
    • наявність документів у повному обсязі;
    • відповідність даних в наданих документах даним он-лайн сервісу ЄДР;
    • правильність заповнення.

У разі наявності зауважень до наданих документів, Центральний відмовляє у призначенні керуючого рахунком, та надає лист-відмову з зазначенням причин відмови у спосіб, визначений клієнтом в анкеті емітента.

У випадку відсутності зауважень до наданих документів, Центральний депозитарій виконує дії щодо призначення керуючого рахунком у цінних паперах. Після виконання процедури призначення керуючого рахунком Центральний депозитарій надає емітенту підтвердження про виконання операції у спосіб, визначений клієнтом в анкеті емітента.

В разі виникнення змін у наданих документах в частині розпорядника рахунку, ФДМ або регіональне відділення ФДМ надає Центральному депозитарію нову анкету керуючого рахунком, нову довіреність розпорядника (розпорядників) рахунку та нову картку із зразками підписів осіб, уповноважених давати розпорядження Центральному депозитарію, та відбитком печатки ФДМ або регіонального відділення ФДМ (у разі використання печатки)

Останнє оновлення: 03.01.2023 10:40:12
1.5. Призначення керуючого рахунком у цінних паперах/керуючого за випуском цінних паперів
1.7. Внесення змін до анкети рахунку(-ів) у цінних паперах

← 1.5. Призначення керуючого рахунком у цінних паперах/керуючого за випуском цінних паперів 1.7. Внесення змін до анкети рахунку(-ів) у цінних паперах→

Copyright © 2020-2023 CSD | MIT License
  • Система
  • Світлий
  • Темний
  • Читання
×