Учасники:	Центральний депозитарій, корпоративний інвестиційний фонд (далі – КІФ), Компанія по управлінню активами (далі – КУА), засновник/уповноважена особа засновників
Послідовність виконання операції:	1. подання КІФ, КУА , засновником/уповноваженою особою засновників відповідних пакетів документів; 2. верифікація розпорядника (-ів) рахунку (рахунками); 3. реєстрація та перевірка Центральним депозитарієм наданих документів; 4. відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах / відмова у відкритті рахунку (рахунків) у цінних паперах із зазначенням причин відмови / внесення змін до анкети рахунку/відмова у внесенні змін до анкети рахунку.
Термін виконання:	протягом трьох робочих днів з дня надання всіх необхідних документів та виконання всіх умов, що необхідні для відкриття рахунку (рахунків)/внесення змін до анкети рахунку відповідно до вимог Правил та Регламенту, та за умови укладення відповідного договору.

Відкриття в Центральному депозитарії рахунку (рахунків) у цінних паперах КІФу, що знаходиться на стадії створення, на підставі укладеного договору про обслуговування випусків цінних паперів з засновником/уповноваженою особою засновників для зберігання та обслуговування першого випуску акцій КІФу до моменту державної реєстрації юридичної особи в установленому порядку здійснюється згідно п.1.4 цього Регламенту.

Після державної реєстрації КІФу в установленому порядку та укладання ним договору про управління активами корпоративного інвестиційного фонду з КУА надаються документи для внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах та призначення КУА керуючим рахунком у цінних паперах.

Керуючим рахунком у цінних паперах емітента – КІФ може бути тільки КУА, з якою цим фондом укладений договір про управління активами корпоративного інвестиційного фонду.

Розпорядник(-и) від КІФ (у разі зміни) та КУА мають пройти процедуру верифікації в Центральному депозитарії.

Для проведення верифікації кожен розпорядник рахунку повинен особисто надати до Центрального депозитарію:

• паспорт громадянина України або інший документ, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів;
• документ про місце проживання/тимчасового перебування в Україні фізичної особи розпорядника (розпорядників) рахунку, якщо документ, що посвідчує особу, не дає можливості його визначити;
• документ, що засвідчує присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків розпорядника (розпорядників) рахунку, номер (та за наявності - серію) паспорта громадянина України, в якому проставлено відмітку про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, чи номер паспорта із записом про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків в електронному безконтактному носії, унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності).

Копії вищезазначених документів виготовляються уповноваженим працівником Центрального депозитарія та засвідчується підписами уповноваженого працівника Центрального депозитарія та фізичної особи – власника документа як такі, що відповідають оригіналу (додатково на копіях зазначається дата їх виготовлення).

Для внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах КІФу після його державної реєстрації КУА, з якою даним КІФом укладений договір про управління активами корпоративного інвестиційного фонду, надає Центральному депозитарію такі документи, засвідчені у відповідності до вимог цього Регламенту, якщо не зазначено інше:

• розпорядження Центральному депозитарію на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах (Додаток № 6);

• анкету емітента (Додаток № 4) у 2-х примірниках;

• анкету керуючого рахунком (Додаток № 5) у 2-х примірниках;

• згода суб’єкта персональних даних на обробку його персональних даних (Додаток № 9) підписується всіма особами, що зазначені в анкеті;

• заяву щодо призначення керуючого рахунком (Додаток № 3) у 2-х примірниках, засвідчену Головою Наглядової Ради КІФ та печаткою КІФ (у разі використання печатки);

• копію договору про управління активами, укладеного між КІФ та КУА;

• копію зареєстрованого регламенту КІФ;

• копію свідоцтва про внесення КІФ в Єдиний державний реєстр інститутів спільного інвестування;

• копію зареєстрованого статуту КІФ з усіма зареєстрованими змінами та доповненнями або, у випадку здійснення державної реєстрації установчого документа після 01.01.2016 – копію опису документів, що надаються юридичною особою державному реєстратору для проведення реєстраційної дії, або лист в довільній формі, що містить код реєстраційної дії на порталі електронних сервісів Міністерства юстиції України (за умови фактичної наявності електронних копій відповідних документів у он-лайн сервісі ЄДР).

• копію зареєстрованого статуту КУА з усіма зареєстрованими змінами та доповненнями або, у випадку здійснення державної реєстрації установчого документа після 01.01.2016 – копію опису документів, що надаються юридичною особою державному реєстратору для проведення реєстраційної дії, або лист в довільній формі, що містить код реєстраційної дії на порталі електронних сервісів Міністерства юстиції України (за умови фактичної наявності електронних копій відповідних документів у он-лайн сервісі ЄДР).

• довіреність (-і) розпорядника (розпорядників) рахунку (Додаток № 8) (у випадку, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені КУА без довіреності);

  Надається оригінал або копія довіреності для кожного розпорядника рахунку, видана та підписана керівником КУА або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами КУА, і засвідчена печаткою КУА (у разі використання печатки).

• картку із зразками підписів та відбитку печатки (Додаток № 7) Картка повинна містити зразки підписів розпорядника (розпорядників) рахунку, посадової (-их) особи (осіб) КУА, яка(-і) відповідно до установчих документів має (-ють) право діяти від імені КУА без довіреності, та відбиток (відбитки) печатки (печаток) КУА (у разі використання печатки).

  Картка із зразками підписів та відбитку печатки (у разі наявності) може оформлюватись окремо щодо кожного розпорядника рахунку або шляхом відображення інформації про розпорядників та зразків підписів всіх розпорядників рахунку в одній картці.

  У разі невикористання КУА печатки, картка із зразками підписів розпорядників рахунку у цінних паперах засвідчується нотаріусом чи посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій.

• картку із зразками підписів та відбитку печатки (Додаток № 7). Картка повинна містити зразки підписів розпорядника (розпорядників) рахунку, посадової (-их) особи (осіб) КІФ, яка(-і) відповідно до установчих документів має (-ють) право діяти від імені КІФ без довіреності, та відбиток (відбитки) печатки (печаток) КІФ (у разі використання печатки).

  Картка із зразками підписів та відбитку печатки (у разі наявності) може оформлюватись окремо щодо кожного розпорядника рахунку або шляхом відображення інформації про розпорядників та зразків підписів всіх розпорядників рахунку в одній картці.

  У разі невикористання КІФ печатки картка із зразками підписів розпорядників рахунку у цінних паперах засвідчується нотаріусом чи посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій.

• копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені КІФ без довіреності;

  Центральний депозитарій має право додатково витребувати документи (копії, витяги) для підтвердження терміну/строку дії повноважень особи, яка має право діяти від імені КІФ без довіреності.

• копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені КУА без довіреності;

  Центральний депозитарій має право додатково витребувати документи (копії, витяги) для підтвердження терміну/строку дії повноважень особи, яка має право діяти від імені КУА без довіреності.

• опитувальний лист - юридичної особи – резидента (Додаток № 14) - оформлений для КІФ;

• опитувальний лист - юридичної особи – резидента (Додаток № 14) - оформлений для КУА;

• схематичне зображення структури власності (за умови багаторівневої структури власності);

  Щодо кожної фізичної особи, зазначеної в структурі власності, – вказується її ПІБ, частка в статутному капіталі; якщо така фізична особа є кінцевим бенефіціарним власником (контролером) – додатково зазначається країна її постійного місця проживання та дата народження. Щодо кожної юридичної особи, зазначеної в структурі власності, вказується її реєстраційні дані, інформація про засновників (фізичні та/або юридичні особи), частка в статутному капіталі.

• копію ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) або копію відповідного рішення Комісії про видачу такої ліцензії.

  Центральний депозитарій реєструє наданий пакет документів у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію, та здійснює його перевірку на:

  • відповідність вимогам законодавства;
  • наявність документів у повному обсязі;
  • відповідність даних в наданих документах даним он-лайн сервісу ЄДР;
  • правильність заповнення.

У разі наявності зауважень до наданих документів, Центральний депозитарій відмовляє у внесенні змін до анкети рахунку КІФа та надає лист-відмову з зазначенням причин відмови у спосіб, визначений клієнтом в анкеті емітента.

У випадку відсутності зауважень до наданих документів, Центральний депозитарій виконує дії щодо внесення змін до анкети рахунку корпоративного інвестиційного фонду та призначення керуючого рахунком. Після виконання процедури внесення змін до анкети рахунку та призначення керуючого рахунком Центральний депозитарій надає клієнту підтвердження виконання операції у спосіб, визначений клієнтом в анкеті емітента.