Учасники:	Центральний депозитарій, Компанія по управлінню активами (далі – КУА)
Послідовність виконання операції:	1. подання КУА відповідного пакета документів; 2. верифікація розпорядника (-ів) рахунку (рахунками); 3. реєстрація та перевірка Центральним депозитарієм наданих КУА документів; 4. відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах / відмова у відкритті рахунку (рахунків) у цінних паперах із зазначенням причин відмови.
Термін виконання:	протягом трьох робочих днів з дня надання всіх необхідних документів та виконання всіх умов, що необхідні для відкриття рахунку (рахунків) відповідно до вимог Правил та Регламенту, та за умови укладення відповідного договору.

Для відкриття рахунку (рахунків) Компанія по управлінню активами (далі – КУА), що здійснює управління активами ПІФ має надати до Центрального депозитарію документи для відкриття рахунків у цінних паперах. Зокрема, розпорядник(-и) мають пройти процедуру верифікації в Центральному депозитарії.

Для проведення верифікації кожен розпорядник рахунку повинен особисто надати до Центрального депозитарію:

• паспорт громадянина України або інший документ, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів;
• документ про місце проживання/тимчасового перебування в Україні фізичної особи розпорядника (розпорядників) рахунку, якщо документ, що посвідчує особу, не дає можливості його визначити;
• документ, що засвідчує присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків розпорядника (розпорядників) рахунку, номер (та за наявності - серію) паспорта громадянина України, в якому проставлено відмітку про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, чи номер паспорта із записом про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків в електронному безконтактному носії, унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності).

Копії вищезазначених документів виготовляються уповноваженим працівником Центрального депозитарія та засвідчується підписами уповноваженого працівника Центрального депозитарія та фізичної особи – власника документа як такі, що відповідають оригіналу (додатково на копіях зазначається дата їх виготовлення).

Для відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах КУА, що здійснює управління активами ПІФ, надає Центральному депозитарію такі документи, засвідчені у відповідності до вимог цього Регламенту, якщо не зазначено інше:

• заяву на відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах (Додаток № 2);

• анкету емітента (Додаток № 4) подається у 2-х примірниках;

• згода суб’єкта персональних даних на обробку його персональних даних (Додаток № 9) підписується всіма особами, що зазначені в анкеті;

• копію свідоцтва про внесення ПІФ в Єдиний державний реєстр інститутів спільного інвестування;

• копію зареєстрованого регламенту ПІФ;

• копію зареєстрованого статуту КУА з усіма зареєстрованими змінами та доповненнями або, у випадку здійснення державної реєстрації установчого документа після 01.01.2016 – копію опису документів, що надаються юридичною особою державному реєстратору для проведення реєстраційної дії, або лист в довільній формі, що містить код реєстраційної дії на порталі електронних сервісів Міністерства юстиції України (за умови фактичної наявності електронних копій відповідних документів у он-лайн сервісі ЄДР).

• довіреність (-і) розпорядника (розпорядників) рахунку (Додаток № 8) (у випадку, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені КУА без довіреності);

  Надається оригінал або копія довіреності для кожного розпорядника рахунку, видана та підписана керівником КУА або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами КУА, і засвідчена печаткою КУА (у разі використання печатки).

• картку із зразками підписів та відбитку печатки (Додаток № 7). Картка повинна містити підписи розпорядника (розпорядників) рахунку, особи (осіб) КУА, яка (-і) відповідно до установчих документів має (-ють) право діяти від імені КУА без довіреності, та відбиток (відбитки) печатки (печаток) КУА (у разі використання печатки).

  У разі невикористання КУА печатки картка із зразками підписів розпорядників рахунку у цінних паперах засвідчується нотаріусом чи посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій.

  Картка із зразками підписів та відбитку печатки (у разі наявності) може оформлюватись окремо щодо кожного розпорядника рахунку або шляхом відображення інформації про розпорядників та зразків підписів всіх розпорядників рахунку в одній картці.

• копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені КУА без довіреності.

  Центральний депозитарій має право додатково витребувати документи (копії, витяги) для підтвердження терміну/строку дії повноважень особи, яка має право діяти від імені КУА без довіреності.

• копію ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) або копію відповідного рішення Комісії про видачу такої ліцензії;

• опитувальний лист - юридичної особи – резидента (Додаток № 14);

• схематичне зображення структури власності (за умови багаторівневої структури власності);

  Щодо кожної фізичної особи, зазначеної в структурі власності, – вказується її ПІБ, частка в статутному капіталі; якщо така фізична особа є кінцевим бенефіціарним власником (контролером) – додатково зазначається країна її постійного місця проживання та дата народження. Щодо кожної юридичної особи, зазначеної в структурі власності, вказується її реєстраційні дані, інформація про засновників (фізичні та/або юридичні особи), частка в статутному капіталі.

• копію платіжного доручення про сплату авансового платежу.

  Центральний депозитарій реєструє наданий пакет документів у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію, та здійснює його перевірку на:

  • відповідність вимогам законодавства;
  • наявність документів у повному обсязі;
  • відповідність даних в наданих документах даним он-лайн сервісу ЄДР;
  • правильність заповнення.

У разі наявності зауважень до наданих КУА документів, Центральний депозитарій відмовляє у відкритті рахунку (рахунків) та надає КУА лист-відмову із зазначенням причин відмови у спосіб, визначений клієнтом в анкеті емітента.

У випадку відсутності зауважень до наданих КУА документів, Центральний депозитарій виконує дії щодо відкриття пайовому інвестиційному фонду рахунку (рахунків) у цінних паперах. Після виконання процедури відкриття рахунку (рахунків) Центральний депозитарій надає КУА довідку про відкриття рахунку в цінних паперах. Даний документ є підтвердженням відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах.