Учасники:	Центральний депозитарій, міжнародна фінансова організація
Послідовність виконання операції:	1. подання міжнародною фінансовою організацією відповідного пакета документів; 2. верифікація розпорядника (-ів) рахунку (рахунками); 3. реєстрація та перевірка Центральним депозитарієм наданих документів; 4. відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах/ відмова у відкритті рахунку (рахунків) у цінних паперах.
Термін виконання:	протягом трьох робочих днів з дня надання всіх необхідних документів та виконання всіх умов, що необхідні для відкриття рахунку (рахунків) відповідно до вимог Правил та Регламенту, та за умови наявності підписаного з обох сторін відповідного договору.

Усі офіційні документи, що подаються до Центрального депозитарію, які були видані чи оформлені на території іноземної держави, мають бути легалізовані в установленому порядку, якщо міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України, не передбачено інше. Ці документи можуть бути засвідчені згідно із законодавством країни їх видачі, перекладені на українську мову (крім документів, створених англійською мовою або перекладених на англійську мову) та легалізовані в консульській установі України, або засвідчені в посольстві відповідної держави в Україні та легалізовані в Міністерстві закордонних справ України, або засвідчені шляхом проставляння апостилю, передбаченого Конвенцією, що скасовує вимогу легалізації іноземних офіційних документів, від 05 жовтня 1961 року. Копії цих документів мають бути засвідчені нотаріально.

Неофіційні документи, видані чи оформлені на території іноземної держави, не потребують обов'язкової легалізації. Такі документи мають бути перекладені на українську мову (крім документів, створених англійською мовою або перекладених на англійську мову), а їх переклад має бути засвідчений нотаріусом, посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій. Якщо такі документи були створені українською мовою та засвідчені на території країни їх видачі згідно із законодавством цієї країни або засвідчені шляхом проставляння апостилю згідно з міжнародними договорами України, вони не потребують додаткового перекладу чи засвідчення.

Для відкриття рахунку (рахунків) міжнародна фінансова організація має надати до Центрального депозитарію документи для відкриття рахунків у цінних паперах. Зокрема, розпорядник(-и) мають пройти процедуру верифікації в Центральному депозитарії.

Для проведення верифікації кожен розпорядник рахунку повинен особисто надати до Центрального депозитарію:

• паспорт (або інший документ, що посвідчує особу) розпорядника (розпорядників) рахунку;

• відомості про місце проживання або місце тимчасового перебування в Україні фізичної особи розпорядника (розпорядників) рахунку;

• документ, що засвідчує присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків розпорядника (розпорядників) рахунку (за наявності).

  Копії вищезазначених документів виготовляються уповноваженим працівником Центрального депозитарія та засвідчується підписами уповноваженого працівника Центрального депозитарія та фізичної особи – власника документа як такі, що відповідають оригіналу (додатково на копіях зазначається дата їх виготовлення).

Для відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах міжнародна фінансова організація надає Центральному депозитарію такі документи:

• заяву на відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах міжнародній фінансовій організації (Додаток № 51);

  Подається на фірмовому бланку міжнародної фінансової організації (за наявності) та підписується розпорядником рахунку з обов'язковим зазначенням переліку документів, що додаються до заяви відповідно до Регламенту.

• анкету рахунку у цінних паперах (для міжнародної фінансової організації) (Додаток № 52);

  Подається заповнена відповідно до вимог Регламенту у 2-х примірниках та підписується розпорядником(-ками) рахунку.

• згода суб’єкта персональних даних на обробку його персональних даних (Додаток № 9) підписується всіма особами, що зазначені в анкеті;

• копія установчого акта міжнародної фінансової організації;

• документ (витяг) або його копія, що підтверджує надання відповідних повноважень розпоряднику (розпорядникам) рахунку в цінних паперах міжнародної фінансової організації в Центральному депозитарії та містить зразки підписів розпорядника (розпорядників) рахунку, засвідчений уповноваженою особою міжнародної фінансової організації;

  Такий документ має бути перекладений на українську мову (крім документів, створених англійською мовою або перекладених на англійську мову), а їх переклад має бути засвідчений нотаріусом, посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій.

  Центральний депозитарій має право додатково витребувати документи (копії, витяги) для підтвердження терміну/строку дії повноважень особи, яка має право діяти від імені міжнародної фінансової організації без довіреності.

• інформація щодо реквізитів рахунку, з якого буде здійснюватись оплата за надані міжнародній фінансовій організації послуги.

  В зазначеному документі повинна міститись наступна інформація: найменування банківської установи, місцезнаходження банківської установи, МФО банківської установи, в якій відкрито поточний рахунок міжнародній фінансовій організації або її платіжного агенту, номер банківського рахунку.

  Центральний депозитарій реєструє наданий пакет документів у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію, та здійснює його перевірку на:

  • відповідність вимогам законодавства;
  • наявність документів у повному обсязі;
  • правильність заповнення.

У разі наявності зауважень до наданих документів, Центральний депозитарій відмовляє у відкритті рахунку (рахунків) у цінних паперів та надає міжнародній фінансовій організації лист-відмову із зазначенням причин відмови у спосіб, визначений клієнтом в анкеті рахунку в цінних паперах.

У випадку відсутності зауважень до наданих документів, Центральний депозитарій відкриває рахунок (рахунки) у цінних паперах міжнародній фінансовій організації. Після виконання процедури відкриття рахунку (рахунків), Центральний депозитарій надає міжнародній фінансовій організації довідку про відкриття рахунку в цінних паперах. Цей документ є підтвердженням відкриття рахунку (рахунків)у цінних паперах.