Послуги, пов’язані зі скликанням та дистанційним проведенням загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду, надаються Центральним депозитарієм згідно з Порядком скликання та дистанційного проведення загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду у період дії воєнного стану, затвердженим рішенням НКЦПФР від 06 липня 2023 року №754 (далі – Порядок №754).

У разі встановлення Комісією в період воєнного стану особливостей щодо скликання та дистанційного проведення загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду норми Регламенту застосовуються з урахуванням таких особливостей.

Центральний депозитарій надає учасникам (учаснику) корпоративного інвестиційного фонду, які сукупно є власниками 10 і більше відсотків акцій корпоративного інвестиційного фонду (далі в тексті пункту – учасники (учасник)) наступні послуги, пов’язані зі скликанням та дистанційним проведенням загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду:

• послуги щодо складання переліку учасників корпоративного інвестиційного фонду, яким надсилатиметься повідомлення про проведення загальних зборів;

• послуги щодо направлення повідомлень та іншої інформації через депозитарну систему;

• послуги щодо складання переліку учасників корпоративного інвестиційного фонду, які мають право на участь у загальних зборах з метою реєстрації учасників для участі в загальних зборах. При цьому складений перелік учасників видається виключно члену реєстраційної комісії, призначеної учасником (учаснику);

• послуги із дистанційного проведення позачергових загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду.

Договір про надання послуг із дистанційного проведення загальних зборів укладається Центральним депозитарієм з учасниками (учасником) корпоративного фонду, які на день подання вимоги сукупно є власниками 10 і більше відсотків акцій корпоративного фонду, виключно після отримання Центральним депозитарієм від учасника (учасників) корпоративного фонду документів, що є необхідними для прийняття рішення щодо надання послуг із дистанційного проведення позачергових загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду та укладання відповідного договору, згідно наступного переліку (надаються у електронній формі засобами веб-сервісу «Кабінет Клієнта» (opens new window) (якщо не зазначено інше) або у паперовому вигляді):

Увага!!!

Зазначені документи надаються не пізніше, ніж за 10 днів до кінцевої дати здійснення направлення повідомленя учасникам у відповідності до вимог чинного законодавства.

• заява від учасників (учасника) на укладання договору про надання послуг із дистанційного проведення загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду (Форма №1 до Розділу V Регламенту);

• розпорядження на складання переліку учасників корпоративного інвестиційного фонду, яким надсилатиметься повідомлення про проведення загальних зборів, складене за орієнтовною формою, що міститься в Формі №2 до Розділу V Регламенту, із зазначенням, що перелік формується в електронному вигляді та залишається у розпорядженні Центрального депозитарію; розпорядження засвідчується підписом(-ами) уповноваженої(-их) особи(-іб) учасників (учасника) та печаткою(ами) (у разі використання печатки) учасників (учасника), або іншою особою, яка набула повноваження стосовно реалізації права учасника щодо скликання, участі та голосування на загальних зборах відповідно до законодавства. У випадку, якщо учасникіками (учасником) є фізична(-і) особа(-и) та розпорядження подається в паперовому вигляді, підпис(-и) повинні бути засвідчені нотаріально. У випадку, якщо учасниками (учасником) є фізична(-і) особа(-и) та розпорядження подається у вигляді електронного документу, то розпорядження скріплюється кваліфікованим електронним(и) підписом(ами) або удосконаленим(и) електронним(и) підписом(ами), що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису учасників (учасника);

• розпорядження на складання переліку учасників корпоративного інвестиційного фонду, які мають право на участь у загальних зборах, складене за орієнтовною формою, що міститься в Формі №2 до Розділу V Регламенту. Розпорядження має містити паспортні дані та РНОКПП члена реєстраційної комісії, який отримуватиме перелік. Розпорядження засвідчується підписом(-ами) уповноваженої(-их) особи(-іб) учасників (учасника) та печаткою(ами) (у разі використання печатки) учасників (учасника) або іншою особою, яка набула повноваження стосовно реалізації права учасників (учасника) щодо скликання, участі та голосування на загальних зборах відповідно до законодавства. У випадку, якщо учасниками (учасником) є фізична(-і) особа(-и) та розпорядження подається в паперовому вигляді, підпис(-и) на розпорядженні повинні бути засвідчені нотаріально. У випадку, якщо учасниками (учасником) є фізична(-і) особа(-и) та розпорядження подається у вигляді електронного документу, то розпорядження скріплюється кваліфікованим(и) електронним(и) підписом(ами) або удосконаленим(и) електронним(и) підписом(ами), що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису учасників (учасника);

• виписка(и) з рахунку(ів) в цінних паперах, складена(ні) станом на дату звернення з вимогою про проведення позачергових загальних зборів до корпоративного інвестиційного фонду;

• виписка(и) з рахунку(ів) в цінних паперах, складена(ні) станом на дату, що передує даті надання заяви до Центрального депозитарію, яка підтверджує факт володіння учасниками (учасником) акціями;

• копія документа, що підтверджує повноваження уповноваженої учасниками (учасником) особи або іншої особи, яка набула повноваження стосовно реалізації права учасників (учасника) щодо скликання, участі та голосування на загальних зборах відповідно до законодавства;

• засвідчена підписом(-ами) та печаткою(-ами) (за наявності) учасників (учасника) (їх уповноваженої особи) копія вимоги учасників (учасника) про проведення позачергових загальних зборів, подана корпоративному інвестиційному фонду;

• засвідчена підписом(-ами) та печаткою(-ами) (за наявності) учасників (учасника) (їх уповноваженої особи) копія або оригінал документа, що підтверджує отримання корпоративним інвестиційним фондом зазначеної вимоги або документи оператора поштового зв’язку (за місцезнаходженням корпоративного інвестиційного фонду), що підтверджують відмову корпоративного інвестиційного фонду в отриманні вимоги про скликання позачергових загальних зборів, чи закінчення терміну її зберігання, або документи оператора поштового зв’язку (за місцезнаходженням корпоративного інвестиційного фонду), що підтверджують отримання вимоги про скликання позачергових загальних зборів цим товариством за умови, що з дати отримання корпоративним інвестиційним фондом такої вимоги пройшло більше 15 робочих днів;

• засвідчена підписом(-ами) та печаткою(-ами) (за наявності) учасників (учасника) (їх уповноваженої особи) копія або оригінал документу, що підтверджує відсутність прийнятого у встановлені законодавством строки наглядовою радою рішення щодо розгляду поданої учасниками (учасником) вимоги, або копія рішення наглядової ради про відмову у скликанні позачергових загальних зборів на вимогу учасників (учасника), якщо відмова не пов’язана з передбаченими частиною 3 статті 30 Закону України «Про інститути спільного інвестування» підставами, або документи оператора поштового зв’язку (за місцезнаходженням корпоративного інвестиційного фонду), що підтверджують надходження до відповідного відділення такого оператора вимоги про скликання позачергових загальних зборів, поданої корпоративному інвестиційному фонду, за умови, що з дати надходження такої вимоги до цього відділення пройшло більше 20 робочих днів;

• засвідчена підписом(-ами) та печаткою(-ами) (за наявності) учасників (учасника) (їх уповноваженої особи ) копія або оригінал рішення, в якому визначено склад реєстраційної комісії;

• опитувальний лист (для осіб, що є юридичними особами-резидентами, - за Формою №3 до Розділу V Регламенту; для осіб, що є юридичними особами-нерезидентами, - за Формою №4 до Розділу V Регламенту; для осіб, що є фізичними особами, - за Формою № 5 до Розділу V Регламенту);

• схематичне зображення структури власності акціонера(-ів)-юридичної особи (за умови багаторівневої структури власності);

В структурі власності обов’язково мають бути відображені всі юридичні та фізичні особи, які прямо або опосередковано володіють самостійно чи спільно з іншими особами часткою у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу або прав голосу в юридичній особі або незалежно від формального володіння мають можливість значного впливу на керівництво чи діяльність юридичної особи) Щодо кожної фізичної особи, зазначеної в структурі власності, – вказується: її ПІБ, країна реєстрації, частка в статутному капіталі; якщо така фізична особа є кінцевим бенефіціаним власником (контролером) – вказується, що особа є КБВ, додатково зазначається країна її постійного місця проживання та дата народження. Щодо кожної юридичної особи, зазначеної в структурі власності, вказується її реєстраційні дані, інформація про засновників/акціонерів/учасників (фізичні та/або юридичні особи), частка в статутному капіталі.

Центральний депозитарій вправі відповідно до внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу застосовувати щодо особи, яка звернулася з метою отримання послуг, процедури, встановлені такими внутрішніми документами (в т.ч. щодо перевірки), а також має право додатково вимагати надання необхідної інформації та/або документів.

Послуги учаснику (учасникам), що скликають позачергові загальні збори, щодо направлення учасникам корпоративного інвестиційного фонду повідомлення про внесення змін до проекту порядку денного загальних зборів чи інших повідомлень, що передбачені чинним законодавством, надаються виключно після укладання відповідної додаткової угоди до договору про надання послуг із дистанційного проведення загальних зборів та надання документів, необхідних для укладання такої додаткової угоди згідно з переліком, визначеним Центральним депозитарієм..

Перелік учасників корпоративного інвестиційного фонду, які мають право на участь у загальних зборах, з метою реєстрації для участі в позачергових загальних зборах надається особисто члену реєстраційної комісії, призначеної учасниками (учасником). Для отримання переліку учасників в паперовому вигляді член призначеної реєстраційної комісії повинен пред’явити документ, який посвідчує його особу. В електронному вигляді перелік акціонерів надається засобами вебсервісу “Кабінет Клієнта” (opens new window) - одному з членів реєстраційної комісії, зазначеному у відповідному розпорядженні.

Послуги із дистанційного проведення загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду надаються Центральним депозитарієм після укладання відповідного договору з учасниками (учасником), та складаються з наступних етапів:

1) Особа, що уповноважена учасниками (учасником) взаємодіяти з Центральним депозитарієм при проведенні загальних зборів, формує Розпорядження про проведення загальних зборів шляхом заповнення відповідної форми через веб-сервіс «Кабінет Клієнта» (opens new window).

Таке розпорядження має містити кваліфікований електронний підпис особи, що уповноважена взаємодіяти з Центральним депозитарієм при проведенні загальних зборів.

2) Після опрацювання Центральним депозитарієм Розпорядження про проведення загальних зборів та за умови виконання учасниками (учасником), дій, обумовлених договором, особа (особи), що уповноважена(ні) взаємодіяти з Центральним депозитарієм при проведенні загальних зборів, у веб-сервісі «Кабінет Клієнта» (opens new window) отримує(ють) доступ до сервісу «Кабінет Зборів».

Доступ до «Кабінету Зборів» має уповноважена особа (особи), що визначається (ються) учасниками (учасником), як уповноважена(ні) особа (особи) взаємодіяти з Центральним депозитарієм при проведенні загальних зборів в договорі про надання послуг із дистанційного проведення загальних зборів. Для входу в сервіс «Кабінет Зборів» зазначена уповноважена особа повинна використовувати діючий кваліфікований електронний підпис.

3) Після затвердження форми бюлетенів, але не пізніше робочого дня, що передує даті початку голосування, особа(-и), уповноважена(-і) взаємодіяти з Центральним депозитарієм при проведенні загальних зборів вносить(-ять) до відповідної форми, що міститься у «Кабінеті Зборів», інформацію щодо голосування за відповідними питаннями порядку денного у обсязі, визначеному такою формою - заповнюється одна форма щодо всіх питань порядку денного загальних зборів та проекту (проектів) рішення кожного із питань, включених до порядку денного загальних зборів.

4) Для направлення відповідно до Порядку №754 бюлетенів для голосування учасниками корпоративного фонду учасник корпоративного фонду формує розпорядження про направлення повідомлення через депозитарну систему у формі електронного документу шляхом заповнення відповідної форми через веб-сервіс «Кабінет Клієнта» (opens new window).

До розпорядження додаються бюлетені для голосування.

5) Після внесення особою(особами), уповноваженою(ними) взаємодіяти з Центральним депозитарієм при проведенні загальних зборів у «Кабінет Зборів» всієї необхідної інформації щодо голосування з питань порядку денного, Центральний депозитарій забезпечує доступ до форм для голосування депозитарним установам.

Зазначені у цьому пункті форми використовуються депозитарними установами для передавання Центральному депозитарію інформації про учасників (їх представників), які подали бюлетені для участі у загальних зборах, та інформації про голосування по питанням порядку денного зборів, що міститься в самих бюлетенях (крім питань порядку денного, за якими бюлетень визнано таким, що містить ознаки недійсності), або інформації про виявлені ознаки недійсності бюлетеня (в тому числі по певному питанню порядку денного) з посиланням на відповідну підставу, передбачену пунктом 107 Порядку №754. Відповідна інформація засвідчується кваліфікованим електронним підписом уповноваженої особи депозитарної установи.

6) Центральний депозитарій протягом строку, визначеному законодавством, після отримання від депозитарних установ інформації відповідно до підпункту 5 цього пункту Регламенту, та електронних копій (скан копій) документів, що підтверджують повноваження представників учасників, а також копій (скан копій) бюлетенів, за якими депозитарною установою встановлено наявність ознак для визнання їх недійсними, або визнання їх недійсними хоча б за одним питанням порядку денного, або копії (скан копії) всіх бюлетенів, отриманих депозитарною установою, за умови, якщо це передбачено договором про надання послуг із дистанційного проведення загальних зборів/ договором про надання послуг із проведення дистанційних загальних зборів:

- консолідує інформацію, отриману відповідно до підпункту 5 цього пункту Регламенту, засвідчену кваліфікованим електронним підписом уповноваженої особи депозитарної установи, в єдиний документ – перелік учасників, які подали бюлетені для участі у дистанційних загальних зборах, та передає його особі (особам), що уповноважена (уповноважені) на взаємодію з Центральним депозитарієм при проведенні загальних зборів, засобами сервісу «Кабінет Зборів»;

- направляє особі (особам), що уповноважена (уповноважені) на взаємодію з Центральним депозитарієм при проведенні загальних зборів, засобами сервісу «Кабінет Зборів» електронні копії (скан копії) документів, що підтверджують повноваження представників учасників, та копії (скан копії) бюлетенів, за якими депозитарною установою встановлено наявність ознак для визнання їх недійсними, або визнання їх недійсними хоча б за одним питанням порядку денного, або копії (скан копії) всіх бюлетенів, отриманих від депозитарної установи, за умови, якщо це передбачено договором про надання послуг із дистанційного проведення загальних зборів.

Датою направлення особі (особам), що уповноважена (уповноважені) на взаємодію з Центральним депозитарієм при проведенні загальних зборів, переліку учасників, які подали бюлетені для участі у дистанційних загальних зборах, та копій передбачених цим пунктом документів є дата розміщення відповідних документів Центральним депозитарієм в «Кабінеті Зборів».

7) Для направлення відповідно до Порядку №754 учасникам корпоративного фонду копії протоколу загальних зборів особа, що уповноважена взаємодіяти з Центральним депозитарієм, формує Розпорядження про направлення повідомлення учасникам у формі електронного документу шляхом заповнення відповідної форми через веб-сервіс «Кабінет Клієнта» (opens new window). До розпорядження додається копія протоколу загальних зборів.