Типи рахунків, що відкриваються депозитарним установам

Центральний депозитарій відкриває та обслуговує сегреговані та агреговані рахунки у цінних паперах депозитарних установ (далі – рахунки у цінних паперах).

Сегреговані рахунки у цінних паперах відкриваються:

• депозитарним установам для здійснення відокремленого обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать окремому депоненту такої депозитарної установи, або власнику цінних паперів, що не має статусу депонента, відповідному кредиторові - у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса, або клієнтам (клієнтам клієнтів) номінального утримувача;

• депозитарним установам для здійснення відокремленого обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать депозитарній установі як власнику.

Агреговані рахунки у цінних паперах відкриваються:

• депозитарним установам або депозитаріям-кореспондентам для узагальненого обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать депонентам такої депозитарної установи, власникам цінних паперів, що не мають статусу депонента, відповідному кредиторові – у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса, клієнтам (клієнтам клієнта) номінального утримувача або клієнтам (клієнтам клієнта) депозитаріїв-кореспондентів;

• депозитарним установам для узагальненого обліку цінних паперів «до розподілу за власниками» для випадків, передбачених нормативними документами Комісії та внутрішніми документами Центрального депозитарію.

Депозитарній установі, яка для провадження професійної діяльності депозитарної установи та для взаємодії з Центральним депозитарієм додатково використовує інше програмне забезпечення, відмінне від програмного забезпечення, що надається Центральним депозитарієм, відкривається:

• агрегований рахунок для здійснення узагальненого обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать депонентам такої депозитарної установи, власникам цінних паперів, що не мають статусу депонента, відповідному кредиторові - у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса, клієнтам (клієнтам клієнта) номінального утримувача;

• агрегований рахунок для узагальненого обліку цінних паперів «до розподілу за власниками»;

• сегрегований рахунок для обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать депозитарній установі як власнику;

• сегрегований рахунок (рахунки) для обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать окремому депоненту депозитарної установи, власнику цінних паперів, що не має статусу депонента, відповідному кредиторові - у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса або клієнтам (клієнтам клієнта) номінального утримувача (за необхідності).

Депозитарна установа зобов’язана здійснювати контроль за відповідністю інформації на всіх сегрегованих рахунках, відкритих Центральним депозитарієм цій депозитарній установі, в тому числі, рахунку для обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать депозитарній установі як власнику, інформації на відповідних відокремлених рахунках, відкритих депозитарною установою своїм депонентам, клієнтам, власникам цінних паперів, які не мають статусу депонента, та рахунку, відкритому для обліку цінних паперів, права на які належать депозитарній установі як власнику.

Депозитарній установі, яка використовує програмне забезпечення, що надається Центральним депозитарієм, відкривається:

• сегрегований рахунок (рахунки) для обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать окремому депоненту депозитарної установи, власнику цінних паперів, що не має статусу депонента, відповідному кредиторові - у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса або клієнтам (клієнтам клієнта) номінального утримувача;

• сегрегований рахунок для обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать депозитарній установі як власнику;

• агрегований рахунок для узагальненого обліку цінних паперів «до розподілу за власниками».

Зберігання та облік цінних паперів, права на які та права за якими належать депозитарній установі, здійснюються Центральним депозитарієм виключно на сегрегованому рахунку депозитарної установи.

Для виконання окремих операцій депозитарним установам можуть додатково відкриватись технічні рахунки.

Відкриття або закриття агрегованого рахунку для узагальненого обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать депонентам такої депозитарної установи, власникам цінних паперів, що не мають статусу депонента, відповідному кредиторові – у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса, та клієнтам (клієнтам клієнта) номінального утримувача, (далі – агрегований рахунок) та відкриття або закриття сегрегованих рахунків для здійснення відокремленого обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать окремому депоненту такої депозитарної установи, власнику цінних паперів, що не має статусу депонента, відповідному кредиторові - у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса або клієнтам (клієнтам клієнта) номінального утримувача, (далі – сегреговані рахунки) у випадку переходу від використання депозитарною установою для провадження професійної діяльності депозитарної установи та для взаємодії з Центральним депозитарієм програмного забезпечення, що надається Центральним депозитарієм, до використання іншого програмного забезпечення, відмінного від програмного забезпечення, що надається Центральним депозитарієм, і навпаки, можливе виключно після укладання відповідної додаткової угоди до Депозитарного договору. При цьому, при переході від використання депозитарною установою для провадження професійної діяльності депозитарної установи та для взаємодії з Центральним депозитарієм програмного забезпечення, що надається Центральним депозитарієм, до використання іншого програмного забезпечення, відмінного від програмного забезпечення, що надається Центральним депозитарієм, і навпаки, відкриття сегрегованих/агрегованого рахунків/рахунку здійснюється також за умови надання депозитарною установою до Центрального депозитарію оновленої реєстраційної картки депозитарної установи.

а) Перехід від використання депозитарною установою для провадження професійної діяльності депозитарної установи та для взаємодії з Центральним депозитарієм програмного забезпечення, відмінного від програмного забезпечення, що надається Центральним депозитарієм, до використання програмного забезпечення, що надається Центральним депозитарієм, здійснюється в такому порядку:

- укладення депозитарною установою з Центральним депозитарієм додаткової угоди до депозитарного договору;

- переведення обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать депонентам такої депозитарної установи, власникам цінних паперів, що не мають статусу депонента, відповідному кредиторові – у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса, та клієнтам (клієнтам клієнта) номінального утримувача з агрегованого рахунку депозитарної установи на сегреговані рахунки депозитарної установи з подальшим закриттям агрегованого рахунку відповідно до узгодженого між Центральним депозитарієм та депозитарною установою та затвердженого Центральним депозитарієм плану-графіку з дотриманням вимог, встановлених цим Регламентом та Положенням про СОІ;

- підписання депозитарною установою та Центральним депозитарієм Акту про завершення переходу Депозитарною установою до використання програмного забезпечення, що надається Центральним депозитарієм, (далі – Акт про завершення переходу).

Переведення обліку цінних паперів з агрегованого рахунку на сегреговані рахунки здійснюється депозитарною установою згідно з внутрішніми документами та інструкціями Центрального депозитарію виключно після здійснення депозитарною установою успішного попереднього тестування зазначеної процедури згідно з наданим Центральним депозитарієм планом тестування з оформленням та наданням Центральному депозитарію протоколу тестування за його результатами.

​ До моменту початку виконання дій, передбачених затвердженим Центральним депозитарієм планом-графіком, депозитарна установа зобов’язана:

- завершити або відмінити всі операції, що були ініційовані за розпорядженнями депонентів, клієнтів депозитарної установи;

- забезпечити розблокування цінних паперів, прав на цінні папери, що були заблоковані для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, вчиненими на організованих ринках капіталу та поза ними з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", та на організованих ринках капіталу без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати", крім цінних паперів, права на які та права за якими належать депозитарній установі як власнику;

- забезпечити відміну ідентифікації клірингових рахунків депонентів, клієнтів депозитарної установи, крім ідентифікації клірингових рахунків облікових регістрів брокерів та індивідуального клірингового рахунку депозитарної установи (рахунку для обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать депозитарній установі як власнику).

Переведення обліку цінних паперів з агрегованого рахунку депозитарної установи на її сегреговані рахунки відповідно до затвердженого Центральним депозитарієм плану-графіку має здійснюватися з дотриманням таких вимог:

- депозитарна установа відкриває відокремлені рахунки депонентам, клієнтам, власникам цінних паперів, що не мають статусу депонентів, та здійснює переказ цінних паперів з агрегованого рахунку на відповідні сегреговані рахунки з відображенням встановлених обтяжень цінних паперів, прав на цінні папери зобов’язаннями та/або обмежень цінних паперів в обігу, та/або обмежень прав за цінними паперами, блокування рахунків (у разі наявності);

-депозитарна установа на кінець кожного операційного дня виконання дій відповідно до плану-графіку має забезпечити дотримання депозитарного балансу цінних паперів.

Центральний депозитарій контролює дотримання депозитарною установою депозитарного балансу та у випадку виявлення невідповідності депозитарного балансу депозитарної установи даним її рахунку/рахунків у Центральному депозитарії вправі надати депозитарній установі обов’язкове до виконання депозитарною установою повідомлення-вимогу про необхідність зупинити вчинення дій, обумовлених планом-графіком, а також вправі вчиняти всі можливі дії, спрямовані на зупинення вчинення депозитарною установою згаданих дій, до моменту усунення депозитарною установою відповідних розбіжностей.

Після завершення всіх дій, передбачених планом-графіком, депозитарна установа підписує та направляє до Центрального депозитарію засобами веб-сервісу «Кабінет Клієнта» Акт про завершення переходу.

В разі формування реєстру власників цінних паперів / переліку власників:

• якщо дата обліку передує даті закриття агрегованого рахунку депозитарної установи, депозитарна установа має передати до Центрального депозитарію за його розпорядженням/ повідомленням сформований обліковий реєстр на підставі інформації з іншого програмного забезпечення, відмінного від того, що надається Центральним депозитарієм;

• якщо дата обліку співпадає або пізніше дати закриття агрегованого рахунку депозитарної установи, депозитарна установа не формує та не передає до Центрального депозитарію обліковий реєстр.

б) Перехід від використання депозитарною установою для провадження професійної діяльності депозитарної установи та для взаємодії з Центральним депозитарієм програмного забезпечення, що надається Центральним депозитарієм, до використання іншого програмного забезпечення, відмінного від того, що надається Центральним депозитарієм, здійснюється в такому порядку:

- укладення депозитарною установою з Центральним депозитарієм додаткової угоди до депозитарного договору;

- відкриття Центральним депозитарієм депозитарній установі агрегованого рахунку та переведення обліку цінних паперів з сегрегованих рахунків депозитарної установи на цей агрегований рахунок відповідно до узгодженого між Центральним депозитарієм та депозитарною установою та затвердженого Центральним депозитарієм плану-графіку з дотриманням вимог, встановлених цим Регламентом та Положенням про СОІ;

- підписання депозитарною установою та Центральним депозитарієм Акту про завершення переходу Депозитарною установою до використання програмного забезпечення, відмінного від того, що надається Центральним депозитарієм, (далі – Акт про завершення переходу).

Переведення обліку цінних паперів з сегрегованих рахунків депозитарної установи на її агрегований рахунок здійснюється депозитарною установою згідно з внутрішніми документами та інструкціями Центрального депозитарію виключно після здійснення депозитарною установою успішного попереднього тестування зазначеної процедури згідно з наданим Центральним депозитарієм планом тестування з оформленням та наданням Центральному депозитарію протоколу тестування за його результатами.

До моменту початку виконання дій, передбачених затвердженим Центральним планом-графіком, депозитарна установа зобов’язана:

- завершити або відмінити всі операції, що були ініційовані за розпорядженнями депонентів, клієнтів депозитарної установи;

- забезпечити розблокування цінних паперів, прав на цінні папери, що були заблоковані для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, вчиненими на організованих ринках капіталу та поза ними з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", та на організованих ринках капіталу без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати", крім цінних паперів, права на які та права за якими належать депозитарній установі як власнику;

- забезпечити відміну ідентифікації клірингових рахунків депонентів, клієнтів депозитарної установи крім ідентифікації клірингових рахунків облікових регістрів брокерів та індивідуального клірингового рахунку депозитарної установи (рахунку для обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать депозитарній установі як власнику).

Переведення обліку цінних паперів з сегрегованих рахунків депозитарної установи на її агрегований рахунок відповідно до затвердженого Центральним депозитарієм плану-графіку має здійснюватися з дотриманням таких вимог:

- депозитарна установа має здійснити дії щодо відкриття в Центральному депозитарії агрегованого рахунку та здійснити переказ цінних паперів з сегрегованих рахунків депозитарної установи на цей агрегований рахунок з відображенням встановлених обтяжень цінних паперів, прав на цінні папери зобов’язаннями та/або обмежень цінних паперів в обігу (у разі наявності);

- депозитарна установа на кінець кожного операційного дня переведення обліку цінних паперів з сегрегованих рахунків на агрегований рахунок відповідно до плану-графіку має забезпечити дотримання депозитарного балансу цінних паперів.

Центральний депозитарій контролює дотримання депозитарною установою депозитарного балансу та у випадку виявлення невідповідності депозитарного балансу депозитарної установи даним її рахунку/рахунків у Центральному депозитарії вправі надати депозитарній установі обов’язкове до виконання депозитарною установою повідомлення-вимогу про необхідність зупинити вчинення дій, обумовлених планом-графіком, а також вправі вчиняти всі можливі дії, спрямовані на зупинення вчинення депозитарною установою згаданих дій, до моменту усунення депозитарною установою відповідних розбіжностей.

Після завершення всіх дій, передбачених планом-графіком, депозитарна установа підписує та направляє до Центрального депозитарію засобами веб-сервісу «Кабінет Клієнта» Акт про завершення переходу.

В разі формування реєстру власників цінних паперів / переліку акціонерів:

• якщо дата обліку співпадає або пізніше дати відкриття агрегованого рахунку депозитарної установи, депозитарна установа має передати до Центрального депозитарію за його розпорядженням/ повідомленням сформований обліковий реєстр на підставі інформації з іншого програмного забезпечення, відмінного від того, що надається Центральним депозитарієм;

• якщо дата обліку передує даті відкриття агрегованого рахунку депозитарної установи, депозитарна установа не формує та не передає до Центрального депозитарію обліковий реєстр.

Порядок оформлення документів для відкриття рахунку

Документи, що надаються до Центрального депозитарію та містять більше одного аркуша, мають бути пронумеровані, прошиті та скріплені підписом уповноваженої особи та печаткою депозитарної установи на місці прошивки (крім випадків засвідчення іншим чином, що прямо передбачено цим Регламентом).

Копії документів, що засвідчуються клієнтом, повинні мати: напис (штамп) «Копія вірна», особистий підпис особи, що засвідчила копію, підпис (П.І.Б.), печатку клієнта (крім випадків засвідчення іншим чином, що прямо передбачено цим Регламентом).

У випадку, коли документ або його копія надається на кількох аркушах, що не прошиті, засвідченню підлягає кожен аркуш (крім випадків засвідчення іншим чином, що прямо передбачено цим Регламентом).