1.3.Внесення змін до анкети рахунків у цінних паперах
Учасники: | Центральний депозитарій, депозитарні установи, НБУ, депозитарій-кореспондент |
---|---|
Послідовність виконання операції: | 1. подання депозитарними установами, НБУ, депозитаріями - кореспондентами відповідного пакета документів; 2. верифікація розпорядника(-ів) рахунку (у разі необхідності); 3. реєстрація та перевірка Центральним депозитарієм наданих депозитарними установами, НБУ, депозитаріями - кореспондентами документів; 4. внесення змін до анкети рахунків в цінних паперах / відмова у виконанні розпорядження на внесення змін до анкети рахунків у цінних паперах із зазначенням причин відмови |
Термін виконання: | протягом трьох робочих днів з дня надання всіх необхідних документів та виконання всіх умов, що необхідні для внесення змін до анкети рахунків у цінних паперах відповідно до вимог Правил та Регламенту |
Для внесення змін до анкети рахунків у цінних паперах необхідно надати, засвідчені у відповідності до цього Регламенту:
- анкету рахунків у цінних паперах (Додаток № 4), заповнену з урахуванням змін, у 2-х примірниках;
- оригінали або засвідчені відповідно до вимог цього Регламенту копії документів, передбачені цим Регламентом та Правилами, які підтверджують відповідні зміни;
- розпорядження Центральному депозитарію на внесення змін до анкети рахунків у цінних паперах (Додаток № 5);
- опитувальний лист -юридичної особи резидента (депозитарні установи, НБУ - Додаток № 13) або опитувальний лист - депозитарія – кореспондента (Додаток № 19).
У разі призначення нового чи зміни розпорядника рахунку співробітником Центрального депозитарію здійснюється його верифікація.
Для проведення верифікації кожен новий розпорядник рахунку повинен особисто надати до Центрального депозитарію:
паспорт громадянина України або інший документ, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів;
документ про місце проживання/тимчасового перебування в Україні фізичної особи розпорядника (розпорядників) рахунку, якщо документ, що посвідчує особу, не дає можливості його визначити;
документ, що засвідчує присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків розпорядника (розпорядників) рахунку, номер (та за наявності - серію) паспорта громадянина України, в якому проставлено відмітку про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, чи номер паспорта із записом про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків в електронному безконтактному носії, унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності).
Копії вищезазначених документів виготовляються уповноваженим працівником Центрального депозитарія та засвідчується підписами уповноваженого працівника Центрального депозитарія та фізичної особи – власника документа як такі, що відповідають оригіналу (додатково на копіях зазначається дата їх виготовлення).
! **У випадку відсутності зауважень до наданих документів, Центральний депозитарій виконує дії щодо внесення змін до анкети рахунку(-ів) у цінних паперах. Після виконання процедури внесення змін до анкети рахунку(-ів) Центральний депозитарій надає депозитарній установі підтвердження про виконання операції у спосіб, визначений клієнтом в анкеті рахунків в цінних паперах.**
Центральний депозитарій реєструє надані документи у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію, та здійснює його перевірку на:
відповідність вимогам законодавства;
наявність документів у повному обсязі;
відповідність даних в наданих документах даним он-лайн сервісу ЄДР;
правильність заповнення.
У разі наявності зауважень до наданих документів, Центральний депозитарій відмовляє у внесенні змін до анкети рахунку(-ів) в цінних паперах та надає лист-відмову з зазначенням причин відмови у спосіб, визначений клієнтом в анкеті рахунків в цінних паперах.
У випадку відсутності зауважень до наданих документів, Центральний депозитарій виконує дії щодо внесення змін до анкети рахунку(-ів) у цінних паперах. Після виконання процедури внесення змін до анкети рахунку(-ів) Центральний депозитарій надає підтвердження про виконання операції.