1. Учасники:	Центральний депозитарій, депозитарна установа/ особа, яка провадить клірингову діяльність/НБУ
   Послідовність виконання операції:	1. подання відповідних документів для відкриття рахунку (рахунків); 2. верифікація розпорядника (-ів) рахунку (рахунками)/оператора (-ів); 3. реєстрація та перевірка Центральним депозитарієм наданих депозитарною установою, особою, яка провадить клірингову діяльність документів; 4. відкриття рахунку у цінних паперах / відмова у відкритті рахунку у цінних паперах із зазначенням причин відмови
   Термін виконання:	протягом трьох робочих днів з дня надання всіх необхідних документів та виконання всіх умов, що необхідні для відкриття рахунку відповідно до вимог Правил та цього Регламенту, та за умови укладення відповідного договору.

Відкриття рахунків депозитарній установі

Для відкриття рахунків депозитарна установа має надати до Центрального депозитарію документи для відкриття рахунків у цінних паперах. Зокрема, розпорядник(- и)/оператор(-и) мають пройти процедуру верифікації в Центральному депозитарії.

Для проведення верифікації кожен розпорядник/оператор рахунку повинен особисто надати до Центрального депозитарію:

• офіційний документ, яким визначені повноваження діяти від імені юридичної особи;
• паспорт громадянина України або інший документ, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів;
• документ про місце проживання/тимчасового перебування в Україні фізичної особи розпорядника (розпорядників) рахунку, якщо документ, що посвідчує особу, не дає можливості його визначити;
• документ, що засвідчує присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків розпорядника (розпорядників) рахунку, номер (та за наявності - серію) паспорта громадянина України, в якому проставлено відмітку про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, чи номер паспорта із записом про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків в електронному безконтактному носії, унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності).
• копію Сертифікату установленого зразка, виданого Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за спеціалізацією депозитарна діяльність (пред’являється оператором рахунку).

Копії документів, на підставі яких проводиться верифікація, виготовляються уповноваженим працівником Центрального депозитарія та засвідчується підписами уповноваженого працівника Центрального депозитарія та фізичної особи – власника документа як такі, що відповідають оригіналу (додатково на копіях зазначається дата їх виготовлення).

Для відкриття рахунків у цінних паперах депозитарна установа, особа, яка провадить клірингову діяльність (далі – депозитарна установа) надає Центральному депозитарію такі документи, засвідчені у відповідності до вимог цього Регламенту:

• заяву на відкриття рахунків у цінних паперах (Додаток № 2);

• анкету рахунків у цінних паперах (Додаток № 4) у 2-х примірниках;

• згода суб’єкта персональних даних на обробку його персональних даних (Додаток № 9) підписується всіма особами, що зазначені в анкеті;

• реєстраційну картку Депозитарної установи (Додаток № 4А);

• копію зареєстрованого установчого документа з усіма зареєстрованими змінами та доповненнями, або, у випадку здійснення державної реєстрації установчого документа після 01.01.2016 – копію опису документів, що надаються юридичною особою державному реєстратору для проведення реєстраційної дії, або лист в довільній формі, що містить код реєстраційної дії на порталі електронних сервісів Міністерства юстиції України (за умови фактичної наявності електронних копій відповідних документів у он-лайн сервісі ЄДР).

• довіреність (-і) розпорядника (розпорядників) рахунку - якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені депозитарної установи без довіреності (Додаток № 7) (надається у разі відкриття сегрегованого рахунку для зберігання та обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать самій депозитарній установі);

Надається оригінал або копія довіреності для кожного розпорядника рахунку, видана та підписана керівником депозитарної установи або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи, і засвідчена печаткою депозитарної установи (у разі використання печатки).

• картку із зразками підписів та відбитку печатки (у разі наявності) розпорядника (розпорядників) рахунку (Додаток № 6) (надається у разі відкриття сегрегованого рахунку для зберігання та обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать самій депозитарній установі). Картка повинна містити зразки підписів розпорядника (розпорядників) рахунку, особи (осіб), яка(-і) має (-ють) права діяти від імені депозитарної установи без довіреності, та відбитком печатки юридичної особи (у разі використання печатки);

Картка із зразками підписів та відбитку печатки (у разі наявності) може оформлюватись окремо щодо кожного розпорядника рахунку або шляхом відображення інформації про розпорядників та зразків підписів всіх розпорядників рахунку в одній картці.

У разі невикористання депозитарною установою печатки, картка із зразками підписів розпорядників рахунку у цінних паперах засвідчується нотаріусом чи посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій.

• копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені депозитарної установи без довіреності;

Центральний депозитарій має право додатково витребувати документи (копії, витяги), для підтвердження терміну/строку дії повноважень особи, яка має право діяти від імені депозитарної установи без довіреності.

Якщо термін/строк повноважень, встановлений установчими документами (чи документами, які підтверджують факт призначення або обрання на посаду особи), закінчився, а особа продовжує виконувати свої повноваження, то необхідно надати лист щодо підтвердження чинності повноважень особи, яка має право діяти від імені депозитарної установи без довіреності. Лист складається в довільній формі, в листі вказуються: реквізити документа, які підтверджують факт призначення або обрання на посаду; строк повноважень, встановлений установчими документами (чи документами, які підтверджують факт призначення або обрання на посаду особи); переобрана підтвердження того, що уповноваженим органом депозитарної установи не приймалось рішення про обрання особи на новий строк або обрання/призначення на цю посаду іншої особи; підтвердження того, що особа продовжує виконувати повноваження після закінчення встановленого строку. В такому випадку в анкеті рахунку у цінних паперах необхідно вказати строк повноважень - «до моменту припинення повноважень».

• копію ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи або відповідного рішення Комісії про видачу такої ліцензії;

• опитувальний лист - юридичної особи резидента (Додаток № 13);

• **схематичне зображення структури власності (за умови багаторівневої структури власності). **

Щодо кожної фізичної особи, зазначеної в структурі власності, – вказується її ПІБ, частка в статутному капіталі; якщо така фізична особа є кінцевим бенефіціарним власником (контролером) – додатково зазначається країна її постійного місця проживання та дата народження. Щодо кожної юридичної особи, зазначеної в структурі власності, вказується її реєстраційні дані, інформація про засновників (фізичні та/або юридичні особи), частка в статутному капіталі.

Центральний депозитарій реєструє надані документи у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію, та здійснює його перевірку на:

• відповідність вимогам законодавства;
• наявність документів у повному обсязі;
• відповідність даних в наданих документах даним он-лайн сервісу ЄДР;
• правильність заповнення.

У разі наявності зауважень до наданих депозитарною установою документів, Центральний депозитарій відмовляє у відкритті рахунку (рахунків), та надає депозитарній установі лист-відмову із зазначенням причин відмови у спосіб, визначений клієнтом в анкеті рахунків в цінних паперах.

У випадку відсутності зауважень до наданих депозитарною установою документів, Центральний депозитарій присвоює депозитарній установі код міждепозитарного обліку (код МДО) та виконує дії щодо відкриття депозитарній установі рахунку (рахунків) у цінних паперах. Після виконання процедури відкриття рахунку (рахунків) Центральний депозитарій надає депозитарній установі довідку про відкриття сегрегованого рахунку у цінних паперах для обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать депозитарній установі як власнику, агрегованого рахунку для узагальненого обліку цінних паперів «до розподілу за власниками» та агрегованого рахунку у цінних паперах (при використанні депозитарною установою іншого програмного забезпечення, відмінного від програмного забезпечення, що надається Центральним депозитарієм), у спосіб, визначений клієнтом в анкеті рахунків в цінних паперах. Даний документ є підтвердженням відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах.

Підставою для відкриття сегрегованого рахунку у цінних паперах депозитарної установи (крім сегрегованого рахунку, відкритого Центральним депозитарієм депозитарній установі для обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать депозитарній установі як власнику) є відкриття депозитарної установою відокремленого рахунку, інформація на якому відповідає інформації на відповідному сегрегованому рахунку в цінних паперах депозитарної установи в Центральному депозитарії.