Розпорядження від клієнтів надаються до Центрального депозитарію в формі електронного (крім випадків, визначених цим Регламентом) або паперового документу відповідно до Регламенту та Положення про СОІ і оформлюються відповідно до вимог цього Регламенту та, зокрема, з урахуванням окремих інструкцій/специфікацій.

До Центрального депозитарію замість оригіналів документів, подання яких передбачено законодавством, цим Регламентом, можуть подаватися їх копії. При поданні копій документів, крім засвідчених у встановленому законодавством порядку (нотаріусом, посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій, або особою, яка видала оригінал такого документа), мають бути пред'явлені їх оригінали або нотаріально засвідчені копії. Уповноважений працівник Центрального депозитарію, що приймає документи, звіряє копію з оригіналом або нотаріально засвідченою копією. У разі їх ідентичності копія документа засвідчується підписом цього працівника та печаткою Центрального депозитарію як така, що відповідає оригіналу чи нотаріально засвідченій копії. Засвідчена таким чином копія документа залишається в Центральному депозитарії, а оригінал документа чи його нотаріально засвідчена копія повертається клієнту.

Центральний депозитарій у випадках, визначених законодавством та цим Регламентом, може створювати електронні копії документів, що подаються. У такому випадку для створення електронної копії мають бути пред'явлені оригінали або нотаріально засвідчені копії відповідних документів. Уповноважений працівник Центрального депозитарію, який приймає документи, накладає свій кваліфікований електронний підпис при створенні копії електронного документа. Створена таким чином електронна копія документа залишається в Центральному депозитарії, а оригінал документа чи його нотаріально засвідчена копія повертається клієнту.

Центральний депозитарій затверджує окремим рішенням Правління ПАТ «НДУ» Форми вхідних документів до Регламенту провадження депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів (далі – Форми вхідних документів), що використовуються для провадження діяльності Центрального депозитарія (надалі по тексту Регламенту використовуються посилання на відповідну форму з Форм вихідних документів), та оприлюднює їх на офіційному вебсайті Центрального депозитарія www.csd.ua (opens new window). Зміни до Форм вхідних документів набирають чинності через 5 (п’ять) днів з дня затвердження Правлінням ПАТ «НДУ» рішення про їх зміну, якщо інший (більший) строк набрання чинності не встановлений рішенням про затвердження змін до Форм вхідних документів.

Вхідні документи, для яких внутрішніми документами Центрального депозитарія, затвердженими Правлінням ПАТ «НДУ», встановлено форми, оформлюються згідно з цими формами.

Крім розпорядження клієнта, для проведення депозитарних операцій Центральному депозитарію повинні надаватися документи, визначені окремими пунктами цього Регламенту. Вимоги до засвідчення таких документів можуть встановлюватись такими окремими пунктами цього Регламенту.

Розпорядження/запити/повідомлення/інформація від клієнтів, які є учасниками СОІ, надаються до Центрального депозитарію у вигляді електронного документа з урахуванням вимог Положення про СОІ та, зокрема, з урахуванням окремих інструкцій/специфікацій у випадках, визначених договором та цим Регламентом.

Розпорядження/запит/повідомлення/інформація у вигляді електронного документа, наданого через веб-сервіс «Кабінет Клієнта», має містити кваліфікований електронний підпис або удосконалений електронний підпис, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису (далі в тексті Регламенту іменовані як «кваліфікований електронний підпис») розпорядника рахунку/оператора рахунку та кваліфіковану електронну печатку або удосконалену електронну печатку, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронної печатки (далі в тексті Регламенту іменовані як «кваліфікована електронна печатка») (у разі використання печатки) юридичної особи (клієнта чи керуючого його рахунком). Інші документи, надані у формі електронного документу, засобами СОІ, можуть засвідчуватися кваліфікованим(и) електронним(и) підписом(ами) керівника клієнта та/або іншої(их) уповноваженої(их) особи(іб) та кваліфікованою електронною печаткою клієнта (у разі використання печатки) відповідно до наданих повноважень, та зафіксованих у його картці зразків підписів.

Розпорядження від клієнтів Центрального депозитарію у формі паперового документа надаються за підписом розпорядника (у випадках, визначених договором, - розпорядників) рахунку та засвідчуються печаткою клієнта/керуючого рахунком клієнта (у разі використання печатки).

Увага!

Підпис розпорядника рахунку (у випадках, визначених договором, - розпорядників) на розпорядженні не повинен повністю перекриватися відбитком печатки клієнта/керуючого рахунком клієнта. У разі виявлення у розпорядженні неможливості ідентифікації підпису розпорядника рахунку в цінних паперах та/або печатки на розпорядженні Центральний депозитарій має право відмовити у виконанні розпорядження.

Розпорядження та/або інші документи, що є підставою для виконання операцій в системі депозитарного обліку, надані у вигляді паперового документа, підписуються розпорядником рахунку клієнта, щодо якого до Центрального депозитарію надано відповідну картку зразків підписів та довіреність розпорядника рахунку (якщо розпорядник є особою, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності), і засвідчуються печаткою юридичної особи (у разі використання печатки), відбиток якої міститься в картці із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки.

Якщо клієнт одним із способів обміну документами/інформацією з Центральним депозитарієм визначив засоби СОІ, він повинен приєднатися до Умов використання веб-сервісу «Кабінет Клієнта» (opens new window), після чого він набуває статусу учасника СОІ відповідно до Положення про СОІ. Це надає клієнту право надавати до Центрального депозитарію розпорядження на виконання депозитарних операцій в електронній формі та/або отримувати звіт про виконання його розпоряджень засобами СОІ.

Розпорядження від клієнтів Центрального депозитарію в електронній формі надаються виключно засобами СОІ, зокрема, з урахуванням вимог встановлених Положення про СОІ.

Взаємодія між клієнтом та Центральним депозитарієм з використанням засобів АРІ ІКС НДУ (якщо така взаємодія для цього виду клієнта передбачена Положенням про СОІ) здійснюється після укладання відповідного договору/ відповідного додаткового договору, який передбачає можливість отримання певних визначених послуг/ інформації з використанням АРІ ІКС НДУ. Вимоги до програмного забезпечення, каналів взаємодії та порядок електронної ідентифікації та автентифікації в СОІ Центрального депозитарію при підключенні до засобів АРІ ІКС НДУ визначаються Положенням про СОІ.

Якщо документ, наданий Центральному депозитарію для проведення депозитарних операцій у формі паперового документу, викладений більше, ніж на одному аркуші, то такий документ повинен бути з прошитими та пронумерованими аркушами, засвідчений підписом уповноваженої особи клієнта (керуючого рахунком) та скріплений печаткою клієнта (керуючого рахунком) (у разі використання печатки).

Копії документів, що засвідчуються клієнтом, повинні мати: напис (штамп) «Копія вірна», особистий підпис особи, що засвідчила копію, підпис (П.І.Б.), печатку клієнта (у разі використання печатки) (крім випадків засвідчення іншим чином, що прямо передбачено цим Регламентом).

У випадку, коли документ або його копія надається на кількох аркушах, що не прошиті, засвідченню підлягає кожен аркуш (крім випадків засвідчення іншим чином, що прямо передбачено цим Регламентом).

Порядок та строки виконання Центральним депозитарієм операцій, що є наслідком виконання розпоряджень клієнтів, визначені Правилами та цим Регламентом.