2.6. Переказ цінних паперів без оплати між рахунками депозитарних установ
Операція переказу цінних паперів з рахунку в цінних паперах однієї депозитарної установи на рахунок іншої депозитарної установи здійснюється за умови наявності та квитування двох зустрічних розпоряджень депозитарних установ або безумовно - на підставі визначених законодавством документів.
При формуванні розпорядження депозитарні установи повинні керуватись вимогами законодавства, Правил, Регламенту, інструкцій Центрального депозитарію та Специфікації повідомлень стандарта ISO 15022.
2.6.1. Операції переказу цінних паперів, що належать власникам, які в установленому порядку не закрили свої рахунки в депозитарній установі/Зберігачі, що припинила(-в) провадження депозитарної діяльності, та інформацію про які було передано уповноваженому на зберігання.
2.6.1.1. Операція переказу з рахунку емітента на рахунок депозитарної установи цінних паперів, які тимчасово зберігаються на рахунку емітента та щодо обслуговування яких емітентом укладено з депозитарною установою договір про обслуговування рахунків власників, здійснюється Центральним депозитарієм на підставі розпорядження обраної емітентом депозитарної установи.
Виконання операції складається з наступних етапів:
Депозитарна установа, з якою емітентом укладено договір про відкриття/обслуговування рахунків власників, надає Центральному депозитарію розпорядження про переказ цінних паперів з рахунку у цінних паперах емітента на свій рахунок для зарахування прав на ці цінні папери на рахунки власників відповідно до наданих емітентом розпорядження та документів.
Центральний депозитарій на підставі розпорядження депозитарної установи здійснює переказ цінних паперів з рахунку емітента на агрегований рахунок депозитарної установи для узагальненого обліку цінних паперів «до розподілу за власниками».
Депозитарна установа на підставі отриманих від уповноваженого на зберігання документів у встановлені законодавством строки здійснює переказ цінних паперів зі свого агрегованого рахунку для узагальненого обліку цінних паперів «до розподілу за власниками» на відкриті в неї рахунки власників.
У випадку неспівпадання інформації, наявної в уповноваженого на зберігання, та в розпорядженні депозитарної установи Центральний депозитарій відмовляє у проведенні операції.
2.6.1.2. Операція переказу цінних паперів власника, які тимчасово зберігаються на рахунку емітента, з рахунку в цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах обраної власником депозитарної установи здійснюється Центральним депозитарієм на підставі розпорядження від депозитарної установи, з якою власником укладений відповідний договір.
Виконання операції складається з наступних етапів:
Депозитарна установа, з якою власником укладено договір про обслуговування рахунку в цінних паперах, на підставі розпорядження власника надає Центральному депозитарію розпорядження про переказ цінних паперів з рахунку у цінних паперах емітента на свій рахунок у цінних паперах для зарахування прав на ці цінні папери на рахунок власника.
Центральний депозитарій на підставі розпорядження депозитарної установи здійснює переказ цінних паперів з рахунку емітента на рахунок депозитарної установи.
У разі відкриття Центральним депозитарієм депозитарній установі сегрегованих рахунків права на цінні папери зараховуються на рахунок депонента, клієнта такої депозитарної установи.
У разі відкриття Центральним депозитарієм депозитарній установі агрегованого рахунку права на цінні папери зараховуються на рахунок депонента, клієнта депозитарною установою відповідно до отриманої від Центрального депозитарію інформації.
У випадку неспівпадання інформації, наявної в уповноваженого на зберігання, та в розпорядженні депозитарної установи Центральний депозитарій відмовляє у проведенні операції.
2.6.1.3. Операція переказу цінних паперів власника з рахунку в цінних паперах депозитарної установи/зберігача, що припинила(-в) провадження депозитарної діяльності, та якою(-им) було передано уповноваженому на зберігання бази даних, архіви баз даних та/або документи, на рахунок у цінних паперах обраної власником депозитарної установи здійснюється Центральним депозитарієм на підставі розпорядження депозитарної установи, з якою власником укладений відповідний договір.
Виконання операції складається з наступних етапів:
Депозитарна установа, з якою власником укладено договір про обслуговування рахунку в цінних паперах, на підставі розпорядження власника надає Центральному депозитарію розпорядження про переказ цінних паперів з рахунку депозитарної установи/зберігача, що припинила(-в) провадження депозитарної діяльності, та управління яким здійснює Центральний депозитарій як уповноважений на зберігання, на свій рахунок у цінних паперах для зарахування прав на ці цінні папери на рахунок власника.
Центральний депозитарій на підставі розпорядження депозитарної установи здійснює переказ цінних паперів з рахунку в цінних паперах депозитарної установи/зберігача, що припинила(-в) провадження депозитарної діяльності, на рахунок депозитарної установи.
У разі відкриття Центральним депозитарієм депозитарній установі сегрегованих рахунків права на цінні папери зараховуються на рахунок депонента, клієнта такої депозитарної установи.
У разі відкриття Центральним депозитарієм депозитарній установі агрегованого рахунку права на цінні папери зараховуються на рахунок депонента, клієнта депозитарною установою відповідно до отриманої від Центрального депозитарію інформації.
У випадку неспівпадання інформації, наявної в уповноваженого на зберігання, та в розпорядженні депозитарної установи Центральний депозитарій відмовляє у проведенні операції.
2.6.1.4. Операція переказу цінних паперів з рахунку в цінних паперах депозитарної установи/зберігача, що припинила(-в) провадження депозитарної діяльності, та якою(-им) було передано уповноваженому на зберігання бази даних, архіви баз даних та/або документи, та щодо обслуговування яких емітентом укладено з депозитарною установою договір про обслуговування рахунків власників, на рахунок у цінних паперах обраної емітентом депозитарної установи здійснюється Центральним депозитарієм на підставі розпорядження обраної емітентом депозитарної установи.
Виконання операції складається з наступних етапів:
Депозитарна установа, з якою емітентом укладено договір про відкриття/обслуговування рахунків власників, надає Центральному депозитарію розпорядження про переказ цінних паперів з рахунку у цінних паперах депозитарної установи/зберігача, що припинила(-в) провадження депозитарної діяльності, та управління яким здійснює Центральний депозитарій як уповноважений на зберігання, на свій рахунок для зарахування прав на ці цінні папери на рахунки власників, відповідно до наданих емітентом розпорядження та документів.
Центральний депозитарій на підставі розпорядження депозитарної установи здійснює переказ цінних паперів з рахунку в цінних паперах депозитарної установи/зберігача, що припинила(-в) провадження депозитарної діяльності, на агрегований рахунок депозитарної установи для узагальненого обліку цінних паперів «до розподілу за власниками».
Депозитарна установа на підставі отриманих від уповноваженого на зберігання документів у встановлені законодавством строки здійснює переказ цінних паперів зі свого агрегованого рахунку для узагальненого обліку цінних паперів «до розподілу за власниками» на відкриті в неї рахунки власників.
У випадку неспівпадання інформації, наявної в уповноваженого на зберігання, та в розпорядженні депозитарної установи Центральний депозитарій відмовляє у проведенні операції.
2.6.1.5. Операція переказу цінних паперів власників з рахунку в цінних паперах депозитарної установи/зберігача, що припинила(-в) провадження депозитарної діяльності, та якою(-им) було передано уповноваженому на зберігання бази даних, архіви баз даних та/або документи, на рахунок у цінних паперах іншої депозитарної установи за її заявою для забезпечення подальшого їх обліку та обслуговування здійснюється Центральним депозитарієм на підставі розпорядження від депозитарної установи.
Порядок дій Центрального депозитарію щодо розгляду заяви, перевірки відповідності депозитарної установи вимогам законодавства та внутрішніх документів Центрального депозитарію, надання їй необхідної інформації, передачі бази даних, архіву баз даних та/або документів, підписання відповідного акту приймання-передавання визначається внутрішніми документами уповноваженого на зберігання.
Виконання операції складається з наступних етапів:
Депозитарна установа після підписання акту приймання-передавання бази даних, архіву баз даних та/або документів надає Центральному депозитарію розпорядження про переказ цінних паперів з рахунку у цінних паперах депозитарної установи/зберігача, що припинила(-в) провадження депозитарної діяльності, та управління яким здійснює Центральний депозитарій як уповноважений на зберігання, на свій рахунок у цінних паперах для зарахування прав на ці цінні папери на рахунки власників, депонентів, клієнтів.
Центральний депозитарій на підставі розпорядження депозитарної установи про переказ цінних паперів здійснює переказ цінних паперів з рахунку в цінних паперах депозитарної установи/зберігача, що припинила(-в) провадження депозитарної діяльності, на агрегований рахунок депозитарної установи для узагальненого обліку цінних паперів «до розподілу за власниками».
Депозитарна установа на підставі отриманих від уповноваженого на зберігання документів у встановлені законодавством строки здійснює переказ цінних паперів зі свого агрегованого рахунку для узагальненого обліку цінних паперів «до розподілу за власниками» на відкриті в неї рахунки власників, депонентів, клієнтів.
У випадку неспівпадання інформації, наявної в уповноваженого на зберігання, та в розпорядженні депозитарної установи Центральний депозитарій відмовляє у проведенні операції.
2.6.2. Операції переказу цінних паперів, які обліковуються в депозитарній установі/Зберігачі, якій (якому) анульовано ліцензію, та якою (-им) не виконано вимоги законодавства щодо припинення провадження депозитарної діяльності.
Операція переказу цінних паперів власника з рахунку в цінних паперах депозитарної установи/зберігача, якій (якому) анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу (фондовому ринку) - депозитарної діяльності депозитарної установи (зберігача цінних паперів), та якою(-им) не виконано вимоги законодавства щодо припинення провадження депозитарної діяльності, здійснюється Центральним депозитарієм:
- У випадку якщо цінні папери власника обліковуються на сегрегованому рахунку депозитарної установи в Центральному депозитарії, і Центральний депозитарій має можливість встановити особу цього власника на підставі даних, що містяться в системі депозитарного обліку, у наступному порядку:
депозитарна установа, з якою власником укладено договір про обслуговування рахунку в цінних паперах, на підставі розпорядження власника надає Центральному депозитарію розпорядження на переказ цінних паперів з рахунку депозитарної установи/зберігача, який (якому) анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу (фондовому ринку) - депозитарної діяльності депозитарної установи (зберігача цінних паперів), та якою(-им) не виконано вимоги законодавства щодо припинення провадження депозитарної діяльності, на свій рахунок у цінних паперах для зарахування прав на ці цінні папери на рахунок власника та відповідне повідомлення, яке надається засобами веб-сервісу «Кабінет Клієнта» у формі електронного документу, але не раніше ніж через 45 (сорок п’ять) календарних днів після дати припинення депозитарної діяльності депозитарної установи;
Центральний депозитарій на підставі розпорядження депозитарної установи здійснює переказ цінних паперів з рахунку в цінних паперах депозитарної установи/зберігача, який (якому) анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу (фондовому ринку) - депозитарної діяльності депозитарної установи (зберігача цінних паперів), та якою(-им) не виконано вимоги законодавства щодо припинення провадження депозитарної діяльності, на рахунок депозитарної установи для зарахування прав на цінні папери на рахунок депонента, клієнта такої депозитарної установи. Якщо подані до Центрального депозитарію документи не містять усіх необхідних даних, або дані потребують уточнення Центральний депозитарій має право вимагати надання додаткових документів, які містять необхідну інформацію.
- У всіх інших випадках у наступному порядку:
надання Центральному депозитарію судового рішення, яке набрало законної сили та яким визнано право власності особи (осіб) на цінні папери, права на які обліковувались на її рахунку, відкритому депозитарною установою/зберігачем та розпорядження депозитарної установи про переказ цінних паперів з рахунку депозитарної установи/зберігача, якою(-им) не виконано вимоги законодавства щодо припинення провадження депозитарної діяльності, на свій рахунок у цінних паперах для зарахування визначених у судовому рішенні цінних паперів на рахунок власника;
Центральний депозитарій на підставі вищезазначеного судового рішення та розпорядження депозитарної установи здійснює переказ цінних паперів з рахунку в цінних паперах депозитарної установи/зберігача, якою(-им) не виконано вимоги законодавства щодо припинення провадження депозитарної діяльності, на рахунок депозитарної установи (за умови, якщо загальна кількість визначених у судовому рішенні цінних паперів окремого випуску не перевищує кількості цінних паперів цього випуску, яка не передала у встановлені законодавством строки документи, бази даних, копії баз даних, архіви баз даних).
При формуванні розпорядження депозитарна установа повинна керуватись вимогами законодавства, Правил, Регламенту, інструкцій Центрального депозитарію та Специфікації повідомлень стандарту ISO 15022.
У разі відкриття Центральним депозитарієм депозитарній установі агрегованого рахунку права на цінні папери зараховуються депозитарною установою на рахунок депонента/клієнта після отримання інформації від Центрального депозитарію.