Реєстр власників іменних цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом, здійснює Центральний депозитарій, перелік власників складається Центральним депозитарієм:

• за розпорядженням депозитарної установи, з якою емітентом укладений договір про надання реєстру власників іменних цінних паперів;

• за розпорядженням емітента, якщо Центральний депозитарій є визначеною емітентом особою на надання йому реєстру власників іменних цінних паперів відповідно до укладеного з ним договору про обслуговування випусків цінних паперів або договору про надання реєстру власників іменних цінних паперів;

• за розпорядженням акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, про проведення позачергових загальних зборів, додатково до розпорядження подаються документи відповідно до вимог чинного законодавства та Центрального депозитарію для встановлення наявності у акціонера(-ів) права на скликання позачергових загальних зборів – на підставі відповідного договору з акціонером(- ами);

• за розпорядженням депозитарної установи, з якою акціонерами (акціонером) - депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, укладено відповідний договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, додатково до розпорядження подаються передбачені пунктом 3.6 Розділу ІІ Регламенту документи;

• за розпорядженням депозитарію іноземної держави або міжнародної депозитарно клірингової установи, у якій на рахунку Центрального депозитарію обліковуються цінні папери, розміщені за межами України;

• за розпорядженням особи, відповідальної за проведення зборів власників облігацій, у разі скликання зборів власників облігацій;

• за розпорядженням адміністратора за випуском облігацій для переказу коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора;

• за запитом Комісії при здійсненні нею контролю за випуском і обігом цінних паперів.

  Для отримання реєстру власників іменних цінних паперів надається розпорядження на складання реєстру власників іменних цінних паперів (Додаток № 24).

  Звертаємо увагу, оплата за опрацювання розпорядження щодо формування реєстру власників іменних цінних паперів/ переліку акціонерів/ переліку учасників корпоративного інвестиційного фонду/ переліку власників, оформленого клієнтом в паперовому вигляді, здійснюється відповідно до Тарифів Центрального депозитарію.

  Для організації проведення загальних зборів акціонерного товариства/ учасників корпоративного інвестиційного фонду та реєстрації акціонерів/ учасників корпоративного інвестиційного фонду на цих зборах, організації проведення зборів власників облігацій та реєстрації власників облігацій на цих зборах, організації забезпечення нарахування та виплати дивідендів за акціями/доходів за цінними паперами/ інших передбачених законодавством виплат, Центральний депозитарій складає відповідно перелік акціонерів/ учасників корпоративного інвестиційного фонду, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства/ корпоративного інвестиційного фонду, перелік акціонерів/ учасників корпоративного інвестиційного фонду, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства/ корпоративного інвестиційного фонду, перелік власників облігацій, яким надсилатиметься повідомлення про проведення зборів власників облігацій, перелік власників облігацій, які мають право на участь у зборах власників облігацій, перелік осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/ доходу за цінними паперами/коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора, у формі реєстру власників іменних цінних паперів та/або у формі переліку акціонерів/учасників корпоративного інвестиційного фонд, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства/ корпоративного інвестиційного фонду, переліку акціонерів/ учасників корпоративного інвестиційного фонду, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства/ корпоративного інвестиційного фонду, переліку власників облігацій, яким надсилатиметься повідомлення про проведення зборів власників облігацій, переліку власників облігацій, які мають право на участь у зборах власників облігацій, або переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами/коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора (далі – Перелік власників), складеного на підставі даних такого реєстру власників іменних цінних паперів за відповідним розпорядженням (Додаток № 24).

  У разі подання розпорядження депозитарною установою, з якою емітентом укладений договір про надання реєстру власників іменних цінних паперів/переліку власників, розпорядження має бути засвідчене розпорядником рахунку у цінних паперах цієї депозитарної установи в Центральному депозитарії та печаткою депозитарної установи (у разі використання печатки).

  Розпорядження на складання переліку власників облігацій, які мають право на участь у зборах власників облігацій або переліку власників облігацій, яким направляється повідомлення про проведення зборів власників облігацій, надається Центральному депозитарію відповідно до умов договору про надання послуг щодо забезпечення проведення зборів власників облігацій/договору про обслуговування випусків цінних паперів та вимог цього Регламенту:

  • особою, відповідальною за проведення зборів власників облігацій (крім випадку, якщо такою особою є власник облігацій), оформлене у вигляді електронного документа шляхом заповнення відповідної форми у веб-сервісі «Кабінет Клієнта» (opens new window) та засвідчене кваліфікованим електронним підписом цієї особи або її уповноваженої особи та кваліфікованою електронною печаткою (у разі використання);
  • особою, відповідальною за проведення зборів власників облігацій, якщо такою особою є власник облігацій, оформлене у вигляді паперового документа (за орієнтовною формою, що міститься в Додаток № 24) та засвідчене підписом цього власника облігацій або його уповноваженої особи, або оформлене у вигляді електронного документа шляхом заповнення відповідної форми у веб-сервісі «Кабінет Клієнта» (opens new window) та засвідчене кваліфікованим електронним підписом власника облігацій або його уповноваженої особи та кваліфікованою електронною печаткою (у разі використання).

Центральним депозитарієм складається реєстр власників іменних цінних паперів/перелік акціонерів/перелік власників, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом, здійснює Центральний депозитарій, виключно у випадках, визначених законодавством.

Розпорядження на складання реєстру власників іменних цінних паперів/переліку акціонерів/переліку власників обов’язково має містити одну з підстав для складання реєстру власників іменних цінних паперів/переліку акціонерів/переліку власників:

• рішення уповноваженого відповідно до законодавства органу акціонерного товариства про проведення річних (чергових) загальних зборів;
• рішення уповноваженого відповідно до законодавства органу акціонерного товариства про проведення позачергових загальних зборів;
• рішення уповноваженого відповідно до законодавства органу акціонерного товариства про проведення річних (чергових) або позачергових загальних зборів (для письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів);
• на вимогу акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, про проведення позачергових загальних зборів у передбаченому законодавством порядку;
• є публічна безвідклична пропозиція особи (осіб, що діють спільно), яка (які) внаслідок придбання акцій товариства з урахуванням кількості акцій, які належать їй та її афілійованим особам, стала (стали) (прямо або опосередковано) власником контрольного пакета акцій приватного акціонерного товариства/контрольного пакета акцій, значного контрольного пакета акцій публічного акціонерного товариства, для всіх акціонерів – власників акцій товариства про придбання належних їм акцій (оферта);
• є публічна безвідклична вимога;
• настання строку виплати доходів/погашення за цінними паперами;
• рішення про припинення діяльності емітента;
• для отримання емітентом інформації про власників голосуючих акцій акціонерних товариств, пакет яких становить 5 і більше відсотків акцій;
• рішення особи, відповідальної за проведення зборів власників облігацій, про проведення зборів власників облігацій;
• для переказу коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора;
• в інших випадках, які передбачені законодавством України, або договором про обслуговування випусків цінних паперів, укладеним між емітентом та Центральним депозитарієм, або договором про надання реєстру власників іменних цінних паперів.

У випадку формування розпорядження на складання реєстру власників іменних цінних паперів з метою реалізації вимог статей 93, 94, 95 Закону України «Про акціонерні товариства» дата обліку не зазначається. Датою обліку вважається дата операційного дня, наступного за днем приймання Центральним депозитарієм до виконання розпорядження емітента на складання реєстру власників іменних цінних паперів. До розпорядження обов’язково додається копія публічної безвідкличної пропозиції чи вимоги.

При заповненні розпорядження на складання переліку акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства у якості підстави зазначається наступне:

• рішення уповноваженого відповідно до законодавства органу акціонерного товариства про проведення річних (чергових) загальних зборів (для письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів);
• рішення уповноваженого відповідно до законодавства органу акціонерного товариства про проведення позачергових загальних зборів (для письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів).

Розпорядження на складання переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства має містити підставу:

• рішення уповноваженого відповідно до законодавства органу акціонерного товариства про проведення річних (чергових) загальних зборів;
• рішення уповноваженого відповідно до законодавства органу акціонерного товариства про проведення позачергових загальних зборів.

У розпорядженні на складання переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами має бути зазначена підстава:

• настання строку виплати доходів/погашення за цінними паперами.

Перелік власників складається Центральним депозитарієм станом на дату обліку, на яку було складено реєстр власників іменних цінних паперів, на підставі даних якого (яких) складається Перелік власників, та містить інформацію про всіх власників, що вказані в цьому реєстрі власників іменних цінних паперів.

До переліку також включається інформація про загальну кількість прав на цінні папери відповідного випуску, що обліковуються на рахунку(-ах) у цінних паперах нотаріуса(-ів) (у разі наявності).

Увага!

Якщо випуск цінних паперів оформлено глобальним сертифікатом і тимчасовим глобальним сертифікатом, реєстр власників цінних паперів складається окремо в розрізі кожної частини цього випуску, на яку відповідно оформлено глобальний сертифікат і тимчасовий глобальний сертифікат, а перелік власників складається в частині цього випуску, на яку оформлено глобальний сертифікат.

Якщо дата обліку є датою у майбутньому, то термін надання розпорядження Центральному депозитарію емітентом, особою, з якою емітентом укладений договір про надання реєстру власників іменних цінних паперів, або акціонерами (акціонером), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій емітента, повинен бути не менше трьох робочих днів до дати обліку, на яку повинен формуватися даний реєстр.

Центральний депозитарій має надати емітенту або особі, з якою емітентом укладений договір про надання реєстру власників іменних цінних паперів, сформований ним реєстр власників іменних цінних паперів та/або Перелік власників не пізніше двох робочих днів від дати обліку.

У випадку складання реєстру власників іменних цінних паперів за відповідним розпорядженням, у якому вказана дата обліку є вихідним, святковим, неробочим днем, реєстр складається відповідно до законодавства про депозитарну систему.

За необхідності складання реєстру власників іменних цінних паперів на дату, яка минула, Центральний депозитарій надає реєстр протягом двох робочих днів від дати прийняття до виконання розпорядження від емітента або особи, з якою емітентом укладений договір про надання реєстру власників іменних цінних паперів.

Реєстр власників іменних цінних паперів/ перелік власників містить:

• назву документа;

• дату складання;

• дату, станом на яку вказується інформація про власників цінних паперів;

• інформацію про Центральний депозитарій (повне або скорочене найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, засоби зв'язку тощо);

• інформацію про емітента цінних паперів (повне або скорочене (за наявності) найменування, код за ЄДРПОУ, реєстраційний код за ЄДРІСІ (для Пайового інвестиційного фонду), місцезнаходження);

• інформацію про випуск цінних паперів (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип/клас/різновид/найменування цінних паперів, серія цінних паперів – за наявності, вид опціонних сертифікатів – для випуску опціонних сертифікатів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера, кількість цінних паперів у випуску, сумарна кількість голосуючих цінних паперів (зазначається у разі складання Центральним депозитарієм реєстру власників іменних цінних паперів/переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, для проведення загальних зборів));

• інформацію про депозитарну установу (повне або скорочене (за наявності) найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, серія та номер ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи, тощо) або депозитарію-кореспондента (повне або скорочене (за наявності) найменування, місцезнаходження, тощо);

• інформацію про номінального утримувача, клієнтом якого або клієнтом клієнта якого є власник цінних паперів із зазначенням загальної кількості прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку у цінних паперах номінального утримувача;

• інформацію про нотаріуса, на депозит якого зараховано цінні папери із зазначенням загальної кількості прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку у цінних паперах нотаріуса;

• щодо кожного власника (співвласника), внесеного до реєстру власників, має бути вказано (у разі надання інформації депозитарною установою):

• депозитарний код рахунку в цінних паперах;

• для фізичної особи – прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів за наявності), громадянство, дані документа, що посвідчує особу (серія (за наявності), номер, дата видачі), реєстраційний номер облікової картки платника податків (вказується за наявності), а також адреса електронної пошти та номер контактного мобільного телефону власника цінних паперів (у разі надання депозитарною установою такої інформації). Для фізичної особи, зобов'язання неплатоспроможного банку перед якою було обміняно на акції такого неплатоспроможного банку, зазначена інформація вказується за наявності;

• для юридичної особи – повне або скорочене (за наявності) найменування та код за ЄДРПОУ (для резидентів). Для юридичних осіб – нерезидентів вказуються країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності;

• для пайового інвестиційного фонду – повне або скорочене (за наявності) найменування пайового інвестиційного фонду та реєстраційний код за ЄДРІСІ, повне або скорочене (за наявності) найменування та код за ЄДРПОУ компанії з управління активами, що створила цей фонд;

• для держави – держава Україна, реквізити суб'єкта(-ів) управління (для юридичної особи – повне найменування та код за ЄДРПОУ); для Кабінету Міністрів України та інших органів, визначених Законом України «Про управління об’єктами державної власності», які здійснюють управління державним майном та які не є юридичними особами, – повне найменування);

• для територіальної (територіальних) громади (громад) – назва територіальної (територіальних) громади (громад), реквізити суб'єкта(-ів) управління об’єктами комунальної власності (для юридичної особи – повне найменування та код за ЄДРПОУ);

• інформацію щодо управителя спадщини, заставодержателя або особи, вказаній у договорі застави або в іншому правочині, або щодо довіреної особи: для фізичної особи – прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів за наявності), громадянство, дані документа, що посвідчує особу (серія (за наявності), номер, дата видачі), реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності); для юридичної особи – повне або скорочене (за наявності) найменування та код за ЄДРПОУ (для резидентів). Для юридичних осіб-нерезидентів – країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності (у разі надання депозитарною установою такої інформації);

• інформацію щодо Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів (далі - АРМА) або юридичну/фізичну особу-підприємця, якій АРМА за результатами конкурсу в порядку, встановленому законом, цінні папери передані в управління (далі – Управитель): для фізичної особи – прізвище, ім'я, по батькові, громадянство, дані документа, що посвідчує особу, реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності); для юридичної особи – повне або скорочене (за наявності) найменування та код за ЄДРПОУ (у разі надання депозитарною установою такої інформації);

• місцезнаходження (для держави та територіальної (територіальних) громади (громад) – місцезнаходження суб`єкта управління об’єктами державної власності або суб’єкта управління об’єктами комунальної власності)/місце проживання та/або адреса для поштових повідомлень;

• інформацію про реквізити представника власника цінних паперів, у тому числі, якщо представником виступає керівник або інша особа, яка має право діяти від імені юридичної особи без довіреності, на відповідних зборах (прізвище, ім'я, по батькові (за наявності), громадянство, дані документа, що посвідчує особу (серія (за наявності), номер, дата видачі), реєстраційний номер облікової картки платника податків за даними Державного реєстру фізичних осіб - платників податків (вказується за наявності)), кількість цінних паперів, за якими власником призначено представника, а також адреса електронної пошти та номер контактного мобільного телефону представника власника цінних паперів на таких зборах (у разі надання депозитарною установою такої інформації);

• інформація щодо уповноваженої особи (прізвище, ім'я, по батькові (за наявності), громадянство, дані документа, що посвідчує особу (серія (за наявності), номер, дата видачі), реєстраційний номер облікової картки платника податків за даними Державного реєстру фізичних осіб - платників податків (вказується за наявності), адреса електронної пошти та номер контактного мобільного телефону) АРМА чи Управителя, управителя спадщини, заставодержателя або особи, вказаної у договорі застави чи в іншому правочині, який (яка) є юридичною особою, НКЦПФР, якою відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України» набуто права за акціями, довіреної особи, призначеної рішенням органу, який здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг, у визначених законодавством випадках, та іншим особам, якими набуто права за цінними паперами, для забезпечення її участі на зборах власників облігацій/загальних зборах акціонерного товариства/корпоративного інвестиційного фонду;

• загальну кількість прав на цінні папери, номінальну вартість цінних паперів відповідного випуску, що належать особі;

• загальну кількість належних особі прав на цінні папери відповідного випуску, відносно яких депозитарною установою, номінальним утримувачем зареєстровано обтяження зобов'язаннями, із зазначенням типу обтяження;

• загальну кількість належних особі прав на цінні папери відповідного випуску, відносно яких депозитарною установою, номінальним утримувачем зареєстровано обмеження прав за цінними паперами, із зазначенням типу обмежень (зазначається у разі надання депозитарною установою такої інформації).

• загальну кількість належних особі прав на цінні папери відповідного випуску, відносно яких АРМА (Управителем) відповідно до закону набуто права за цінними паперами;

• загальну кількість голосуючих акцій відповідного випуску, що належать особі (зазначається у разі складання Центральним депозитарієм реєстру власників іменних цінних паперів/переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, для проведення загальних зборів).

• загальну кількість належних особі прав на цінні папери відповідного випуску, щодо яких Комісією набуто права за цінними паперами;

• загальну кількість належних особі прав на цінні папери відповідного випуску, права за якими належать управителю спадщини, заставодержателю згідно з умовами договору застави або особі, вказаній у такому договорі або в іншому правочині, або права за якими належать довіреній особі, призначеній відповідним рішенням органу, який здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг, у визначених законодавством випадках.

  Реєстр власників іменних цінних паперів у визначених законодавством випадках може містити інформацію щодо банківського рахунку власника цінних паперів (за наявності).

  В рамках реалізації повноважень контролю, визначених Правилами, у випадку якщо, при складанні Центральним депозитарієм реєстру власників іменних цінних паперів в інформації, отриманої від депозитарних установ та/або депозитаріїв-кореспондентів виявлено порушення дотримання депозитарними установами та/або депозитаріями-кореспондентами співвідношення даних депозитарного балансу депозитарної установи та/або депозитарія-кореспондента з даними рахунку депозитарної установи та/або депозитарія-кореспондента у Центральному депозитарії, Центральний депозитарій не включає таку інформацію в реєстр власників іменних цінних паперів.

  Центральний депозитарій має право відмовити в прийнятті до виконання розпорядження на складання реєстру власників іменних цінних паперів, переліку власників іменних цінних паперів, переліку акціонерів, переліку власників облігацій, яким надсилатиметься повідомлення про проведення зборів власників облігацій, переліку власників облігацій, які мають право на участь у зборах власників облігацій тощо або розпорядження про забезпечення письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства, повідомлення про проведення зборів власників облігацій, якщо:

  • розпорядження не містить обов'язкових реквізитів або не відповідає вимогам законодавства та/або Регламенту;
  • у розпорядженні, яке надане Центральному депозитарію, виявлена невідповідність/неможливість ідентифікації підпису розпорядника рахунку в цінних паперах та/або печатки на розпорядженні зразку підпису розпорядника рахунку та/або печатки відповідно, що містяться в картці зразків підписів розпорядника (розпорядників) рахунку в цінних паперах, та відбитку печатки емітента;
  • розпорядження, яке надане емітентом, депозитарною установою, з якою емітентом укладений договір про надання реєстру власників іменних цінних паперів, підписане особою, строк повноважень якої закінчився;
  • розпорядження подане з порушенням строків для його надання;
  • зазначена у розпорядженні підстава для складання реєстру власників іменних цінних паперів не передбачена законодавством та/або Регламентом;
  • не надане письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства та їх порядок денний – у разі надходження розпорядження емітента про забезпечення письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства;
  • у Центральному депозитарії наявні документи, що не дають підстав для виконання розпорядження;
  • ненадання на запит Центрального депозитарію документів та/або інформації, необхідних(-ої) для виконання Центральним депозитарієм вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення щодо проведення належної перевірки клієнта;
  • за умови наявності у Центрального депозитарія підозр та/або підстав вважати, що наявні документи, дані та/або інформація про клієнта (представника клієнта) є нечинними (недійсними) та/або неактуальними;
  • інші причини, що визначені Правилами, цим Регламентом та законодавством.

  Сформований реєстр власників іменних цінних паперів, перелік власників у паперовому вигляді передається:

  • рекомендованим листом на адресу, вказану у розпорядженні або у анкеті емітента;
  • особисто уповноваженому представнику по пред'явленню документа, який посвідчує його особу, та довіреності;
  • службою кур’єрської доставки (емітент замовляє та оплачує послуги кур’єрської служби).

  Сформований реєстр власників іменних цінних паперів/ перелік власників у вигляді електронного документу надається клієнту засобами СОІ