Операція, що пов'язана з обмеженнями щодо обігу (блокуванням) прав на цінні папери на визначений строк та/або до настання певної події (зокрема у зв'язку з обтяженням цінних паперів зобов'язаннями, обмеженням прав за цінними паперами) або відміною встановлених обмежень (розблокуванням) прав на цінні папери та прав за цінними паперами здійснюється депозитарною установою на підставі розпорядження депонента/клієнта та документів, що підтверджують наявність підстав для проведення цієї депозитарної операції, або безумовно – на підставі визначених законодавством документів.

! Звертаємо Вашу увагу, депозитарна установа зобов’язана забезпечити відображення обмежень щодо цінних паперів, що зараховуються в процесі заміни тимчасового глобального сертифікату на глобальний сертифікат, якщо такими обмеженнями були обтяжені цінні папери, що списуються в результаті даної операції.

У разі отримання депозитарною установою судового рішення, яке набрало законної сили, або рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи про встановлення обмеження стосовно конкретного власника, права на цінні папери якого заблоковані для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованих ринках капіталу або поза ними, розрахунки за якими здійснює особа, яка провадить клірингову діяльність, а також у випадку, коли права на відповідні цінні папери власника обліковуються на рахунку номінального утримувача з обмеженнями, встановленими для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованих ринках капіталу або поза ними, розрахунки за якими здійснює особа, яка провадить клірингову діяльність, та/або обмежень на проведення операцій з цінними паперами конкретного власника в інших випадках, встановлених законодавством, депозитарна установа протягом операційного дня отримання інформації (але не пізніше 17:50) після відображення депозитарною установою в системі депозитарного обліку переходу прав власності на цінні папери та прав за цінними паперами за результатами завершення всіх розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, здійснених особою, яка провадить клірингову діяльність надсилає Центральному депозитарію через веб-сервіс «Кабінет Клієнта» (opens new window) повідомлення про отримання нею зазначеного рішення та надає відповідні відомості для забезпечення здійснення розблокування, зокрема:

• код за ЄДРПОУ інвестиційної фірми;
• код МДО Депозитарної установи;
• номер рахунку у цінних паперах власника;
• ідентифікатор облікового регістру брокера, якщо цінні папери заблоковано в обліковому регістрі брокера;
• повну назву документа-підстави;
• дату документа-підстави;
• номер документа, судової справи;
• повну назву уповноваженого органу / суду / ПІБ та посаду посадової особи;
• код ISIN;
• загальну кількість цінних паперів конкретного власника, щодо якої встановлено обмеження;
• кількість цінних паперів власника, якої недостає для встановлення депозитарною установою обмеження у повному обсязі, у зв’язку з тим, що відносно прав на кількість цінних паперів за розпорядженням власника були встановлені обмеження для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованих ринках капіталу або поза ними , розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність.

У разі отримання депозитарною установою вимоги про проведення зборів власників облігацій від власника облігацій або декількох власників облігацій, який (які) є депонентом (депонентами) цієї депозитарної установи, або клієнтом (клієнтами) (клієнтом (клієнтами) клієнта) номінального утримувача, рахунок у цінних паперах якого обслуговує ця депозитарна установа, та у разі наявності обмеження (блокування) прав на облігації, встановленого для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованих ринках капіталу або поза ними, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, депозитарна установа протягом операційного дня отримання вимоги (але не пізніше 17:50) після відображення депозитарною установою в системі депозитарного обліку переходу прав власності на облігації та прав за облігаціями за результатами завершення всіх розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, здійснених/забезпечених особою, яка провадить клірингову діяльність, надсилає Центральному депозитарію через веб-сервіс «Кабінет Клієнта» (opens new window) повідомлення про отримання нею зазначеної вимоги та надає відповідні відомості для забезпечення здійснення розблокування, зокрема:

• код за ЄДРПОУ інвестиційної фірми;
• код МДО Депозитарної установи;
• номер рахунку у цінних паперах власника;
• ідентифікатор облікового регістру брокера, якщо цінні папери заблоковано в обліковому регістрі брокера;
• підстава;
• код ISIN;
• кількість облігацій, щодо яких наявні обмеження (блокування) прав на облігації, встановлені для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованих ринках капіталу або поза ними, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, та які необхідно розблокувати для виконання безумовної операції обмеження (блокування) прав на відповідні облігації для ініціювання скликання зборів власників облігацій.

Центральний депозитарій передає відповідну інформацію особі, яка провадить клірингову діяльність в день її отримання від депозитарної установи у порядку, встановленому договором, яким регламентується взаємодія між Центральним депозитарієм та особою, яка провадить клірингову діяльність. Особа, яка провадить клірингову діяльність, на початку наступного операційного дня надає Центральному депозитарію інформацію про кількість цінних паперів (у тому числі якщо кількість таких цінних паперів дорівнює нулю), щодо яких у системі клірингового обліку не встановлено обмежень для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів та відповідне розпорядження для забезпечення зняття обмеження прав на цінні папери конкретного власника в системі депозитарного обліку у порядку, встановленому договором, яким регламентується взаємодія між Центральним депозитарієм та особою, яка провадить клірингову діяльність.

Після зняття відповідних обмежень прав на цінні папери стосовно цінних паперів певного власника, депозитарна установа встановлює зазначені у отриманому судовому рішенні або відповідному рішенні уповноваженого законом органу чи його посадової особи або вимоги про проведення зборів власників облігацій обмеження стосовно конкретного власника (крім випадку, коли залишок таких цінних паперів дорівнює нулю або становить кількість, що відповідно до законодавства не дає підстави ініціювати скликання зборів власників облігацій).

Після набрання чинності Указом Президента України, яким уведено в дію певне рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) (далі - Указ) у разі якщо цінні папери, належні власнику - особі, зазначеній у санкційному списку, до якої застосована певна санкція, або якщо цінні папери, емітентом яких є особа, до якої застосована певна санкція згідно з Законом України "Про санкції", зарезервовані для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо фінансових інструментів, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, депозитарна установа у строки, встановлені нормативно-правовим актом Комісії щодо порядку виконання учасниками ринків капіталу рішень Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) надсилає Центральному депозитарію, повідомлення з інформацією, необхідною для розблокування таких цінних паперів, зокрема:

• код за ЄДРПОУ інвестиційної фірми;
• код МДО Депозитарної установи;
• номер рахунку у цінних паперах власника;
• ідентифікатор облікового регістру брокера, якщо цінні папери заблоковано в обліковому регістрі брокера;
• повну назву, дату та номер Указу;
• код ISIN;
• загальну кількість цінних паперів конкретного власника, щодо яких наявні обмеження (блокування) прав на цінні папери, встановлені для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, та які необхідно розблокувати для виконання безумовної операції обмеження (блокування) відповідних цінних паперів для виконання Указу відповідно до змісту застосованої санкції.