Операція переказу цінних паперів власника з рахунку в цінних паперах депозитарної установи/зберігача, якій (якому) анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу (фондовому ринку) - депозитарної діяльності депозитарної установи (зберігача цінних паперів), та якою(-им) не виконано вимоги законодавства щодо припинення провадження депозитарної діяльності, здійснюється Центральним депозитарієм:

1. У випадку якщо цінні папери власника обліковуються на сегрегованому рахунку депозитарної установи в Центральному депозитарії, і Центральний депозитарій має можливість встановити особу цього власника на підставі даних, що містяться в системі депозитарного обліку, в наступному порядку:

   • депозитарна установа, з якою власником укладено договір про обслуговування рахунку в цінних паперах, на підставі розпорядження власника надає Центральному депозитарію розпорядження на переказ цінних паперів з рахунку депозитарної установи/зберігача, якій (якому) анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу (фондовому ринку) - депозитарної діяльності депозитарної установи (зберігача цінних паперів), та якою(-им) не виконано вимоги законодавства щодо припинення провадження депозитарної діяльності, на свій рахунок у цінних паперах для зарахування прав на ці цінні папери на рахунок власника та відповідне повідомлення, яке надається засобами веб-сервісу «Кабінет Клієнта» у формі електронного документу, але не раніше ніж через 45 (сорок п’ять) календарних днів після дати припинення депозитарної діяльності депозитарної установи;
   • Центральний депозитарій на підставі розпорядження депозитарної установи здійснює переказ цінних паперів з рахунку в цінних паперах депозитарної установи/зберігача, якій (якому) анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу (фондовому ринку) - депозитарної діяльності депозитарної установи (зберігача цінних паперів), та якою(-им) не виконано вимоги законодавства щодо припинення провадження депозитарної діяльності, на рахунок депозитарної установи для зарахування прав на цінні папери на рахунок депонента, клієнта такої депозитарної установи. Якщо подані до Центрального депозитарію документи не містять усіх необхідних даних, або дані потребують уточнення Центральний депозитарій має право вимагати надання додаткових документів, які містять необхідну інформацію.

2. У всіх інших випадках в наступному порядку:

   • надання Центральному депозитарію судового рішення, яке набрало законної сили та яким визнано право власності особи (осіб) на цінні папери, права на які обліковувались на її рахунку, відкритому депозитарною установою/зберігачем та розпорядження депозитарної установи про переказ цінних паперів з рахунку депозитарної установи/зберігача, якою(-им) не виконано вимоги законодавства щодо припинення провадження депозитарної діяльності, на свій рахунок у цінних паперах для зарахування визначених у судовому рішенні цінних паперів на рахунок власника;
   • Центральний депозитарій на підставі вищезазначеного судового рішення та розпорядження депозитарної установи здійснює переказ цінних паперів з рахунку в цінних паперах депозитарної установи/зберігача, якою(-им) не виконано вимоги законодавства щодо припинення провадження депозитарної діяльності, на рахунок депозитарної установи (за умови, якщо загальна кількість визначених у судовому рішенні цінних паперів окремого випуску не перевищує кількості цінних паперів цього випуску на рахунку депозитарної установи (зберігача цінних паперів), яка не передала у встановлені законодавством строки документи, бази даних, копії баз даних, архіви баз даних).

При формуванні розпорядження депозитарна установа повинна керуватись вимогами законодавства, Правил, Регламенту, інструкцій Центрального депозитарію та Специфікації повідомлень стандартау ISO 15022.

У разі відкриття Центральним депозитарієм депозитарній установі агрегованого рахунку права на цінні папери зараховуються депозитарною установою на рахунок депонента/клієнта після отримання інформації від Центрального депозитарію.