Операція проводиться для переказу з рахунку(-ів) у цінних паперах депозитарної(-их) установи(-в) на рахунок в цінних паперах емітента розміщених ним опціонних сертифікатів за результатом виконання зобов’язань для подальшого погашення та анулювання.

Здійснюється Центральним депозитарієм за умови наявності та квитування:

• розпорядження емітента;

• розпорядження депозитарної установи про переказ цінних паперів з її рахунку на рахунок у цінних паперах емітента, сформованого на підставі розпорядження, наданого депонентом/клієнтом або уповноваженої ним особи та відповідних документів, що підтверджують наявність підстав для проведення цієї депозитарної операції.

При формуванні розпорядження депозитарна установа повинна керуватись вимогами законодавства, Правил, цього Регламенту, інструкцій Центрального депозитарію та Специфікації повідомлень стандарта ISO 15022, що розміщені на офіційному сайті Центрального депозитарію: www.csd.ua. (opens new window)

У разі відкриття Центральним депозитарієм депозитарній установі сегрегованих рахунків права на цінні папери списуються з рахунку депонента/клієнта такої депозитарної установи.

У разі відкриття Центральним депозитарієм депозитарній установі агрегованого рахунку права на цінні папери списуються депозитарною установою з рахунків депонентів, клієнтів після отримання інформації від Центрального депозитарію.

Центральний депозитарій проводить безумовну операцію обмеження здійснення операцій з цінними паперами в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію на дату початку їх погашення, зазначену в проспекті емісії цінних паперів/рішенні про емісію /проспекті цінних паперів, крім операцій пов’язаних з погашенням (виконанням зобов’язань) за цінними паперами.

Центральний депозитарій проводить безумовну операцію обмеження здійснення операцій з цінними паперами в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію на дату, наступну за датою закінчення їх погашення/строку (терміну) їх дії, зазначену в проспекті емісії цінних паперів/рішенні про емісію /проспекті цінних паперів, крім операцій щодо анулювання опціонних сертифікатів у зв’язку із скасуванням реєстрації випуску.

Після скасування Комісією реєстрації випуску цінних паперів Центральний депозитарій отримує від Комісії копію розпорядження Комісії про скасування реєстрації випуску цінних паперів та проводить операції погашення глобального/тимчасового глобального сертифікату внаслідок погашення випуску цінних паперів та списання цінних паперів з рахунків клієнтів як безумовні.