Центральний депозитарій може відмовити клієнту у проведенні депозитарної операції за розпорядженням клієнта з підстав, визначених у Правилах та цьому Регламенті.

Підстави для відмови у відкритті рахунку (рахунків) у цінних паперах.

Центральний депозитарій має право відмовити клієнту у відкритті рахунку (рахунків) у цінних паперах за наявності хоча б однієї з наступних підстав:

• відсутність або неналежне оформлення будь-якого документа, необхідного для відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах відповідно до цього Регламенту та Правил;
• невідповідність даних щодо розпорядників рахунку у картці зразків підписів із даними про розпорядника рахунку у анкеті рахунку у цінних паперах/анкеті керуючого рахунком/анкеті емітента у цінних паперах та довіреності розпорядника рахунку;
• невідповідність/неможливість ідентифікувати підпис розпорядника рахунку та/або печатки на документах наданих для відкриття рахунку у цінних паперах зразку підпису розпорядника рахунку та/або печатки, що містяться в картці зразків підписів розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах та відбитка печатки юридичної особи;
• неможливість здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта (його представника), встановлення даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників, або наявність сумнівів стосовно того, що особа виступає від власного імені;
• подання клієнтом чи його представником недостовірної інформації або подання інформації з метою введення в оману Центрального депозитарію;
• ненадання документів та/або інформації, необхідних(-ої) для виконання Центральним депозитарієм вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, в тому числі щодо проведення належної перевірки клієнтів;
• невідповідність інформації в наданих клієнтом документах даним он-лайн сервісу отримання відомостей з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань Міністерства юстиції України (далі – он-лайн сервіс ЄДР) на момент перевірки документів;
• застосування до особи санкції "заборона на встановлення ділових контактів" або іншої санкції відповідно до Закону України «Про санкції», яка за своїм змістом передбачає такі дії;
• інші причини, що визначені Правилами та законодавством.

Центральний депозитарій відкриває клієнту рахунок (рахунки) у цінних паперах за умови відсутності зауважень до документів, необхідних для відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах, та згідно умов відповідного договору.

У випадку відмови у відкритті рахунку (рахунків) у цінних паперах Центральний депозитарій надає клієнту лист-відмову із зазначенням підстав відмови.

Підстави для відмови у проведенні депозитарної операції.

Центральний депозитарій має право відмовити у проведенні депозитарної операції за наявності хоча б однієї з наступних підстав, визначених у Правилах/цьому Регламенті, а саме:

• надані документи містять суперечливі дані;
• розпорядження оформлено з помилками або виправленнями (описками, пропусками, невірним заповненням сум числом та прописом тощо);
• розпорядження та/або документи, що є підставою для проведення депозитарної операції, містять інформацію, яка не співпадає з даними Центрального депозитарію (інформація про клієнта, контрагента, відомості про цінні папери, відсутність на рахунку у цінних паперах клієнта кількості цінних паперів, необхідної для проведення операції тощо);
• надання клієнтом розпорядження на відміну розпорядження на виконання облікової операції після виконання операції за розпорядженням клієнта у СОІ Центрального депозитарію;
• неможливість виконання Центральним депозитарієм операції у зв’язку з відсутністю відкритого в Центральному депозитарії рахунку у цінних паперах ініціатора операції та/або його контрагента;
• у розпорядженні не вказана дата та/або вихідний номер розпорядження;
• розпорядження підписано особою, яка не має у відповідності до чинного законодавства та Регламенту відповідних повноважень, у тому числі, строк дії повноважень якої закінчився; - кваліфікований електронний підпис розпорядника/оператора рахунку втратив чинність (прострочений, заблокований тощо);
• у розпорядженні виявлена невідповідність/неможливість ідентифікації підпису розпорядника рахунку в цінних паперах та/або печатки (у разі використання печатки) на розпорядженні зразку підпису розпорядника рахунку та/або печатки відповідно, що містяться в картці зразків підписів розпорядника (розпорядників) рахунку в цінних паперах, та відбитку печатки емітента;
• виникнення сумнівів стосовно достовірності підпису розпорядника рахунку у цінних паперах та/або відбитка печатки юридичної особи (у разі використання печатки), факсимільне відтворення підпису та/або печатки (у разі використання печатки) за допомогою засобів механічного або іншого копіювання тощо;
• відмова у виконанні розпоряджень, пов’язаних з проведенням деномінації/конвертації, у зв’язку з неможливістю здійснення обміну цінних паперів старої номінальної вартості/старого випуску на цілу кількість цінних паперів нової номінальної вартості/нового випуску для кожного власника;
• відсутність у розпорядженні необхідних даних та оформлення розпорядження не у відповідності до вимог Регламенту та/або Специфікації повідомлень стандарта ISO 15022 при обміні електронними документами та/або електронними даними між Національним депозитарієм України та його клієнтами, що розміщена на офіційному сайті Центрального депозитарію: www.csd.ua (opens new window);
• відсутність або невірне оформлення супроводжувальних документів до розпорядження;
• несплата вартості послуг та/ або штрафних санкцій Центрального депозитарію відповідно до умов депозитарного договору/договору про обслуговування випусків цінних паперів/договору про кореспондентські відносини, а також вартості послуг Центрального депозитарію, пов’язаних з депозитарними послугами;
• порушення клієнтом строку та порядку оплати послуг Центрального депозитарію;
• надання розпорядження на виконання облікової депозитарної операції з цінними паперами, які заблоковані (обмежені в обігу), в зв’язку з чим операція не може бути виконана, крім випадків передбачених законодавством;
• надання розпорядження на виконання облікової депозитарної операції з опціонними сертифікатами після дати закінчення строку погашення опціонних сертифікатів, крім операцій щодо анулювання опціонних сертифікатів у зв’язку із скасуванням реєстрації випуску;
• надання розпорядження на виконання депозитарної операції щодо внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів неплатоспроможного банку та/або перехідного банку, випуск яких заблоковано на підставі отриманих від Фонду гарантування вкладів фізичних осіб документів, крім випадків передбачених законодавством;
• вказані у розпорядженні цінні папери, права на цінні папери іноземного емітента, які призначені для переказу або списання з рахунку в цінних паперах клієнта, депонента, не допущені до обігу на території України або допущені, але Центральним депозитарієм виявлено порушення вимог проспекту цінних паперів (або іншого документу, що містить інформацію про випуск таких цінних паперів) та/або рішення Комісії про допуск таких цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України;
• вказані у розпорядженні на блокування цінні папери, права на цінні папери іноземного емітента з метою їх резервування для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, які укладаються на організованому ринку капіталу, не допущені до обігу на території України;
• надання розпорядження на блокування цінних паперів, прав на цінні папери з метою їх резервування для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, які укладаються на організованому ринку капіталу, з порушенням вимог проспекту цінних паперів (або іншого документу, що містить інформацію про емісію таких цінних паперів) або рішення Комісії про допуск цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України щодо умов їх обігу;
• надання розпорядження стосовно проведення облікової депозитарної операції, що призводить до зміни кількості цінних паперів на рахунках у цінних паперах, у період дії обмежень на здійснення операцій із зазначеними у ньому цінними паперами, накладених судовим рішенням або рішенням Комісії;
• надання розпорядження стосовно проведення облікової депозитарної операції з цінними паперами випусків емітента або по рахунку клієнта, до якого застосовано санкцію згідно з Законом України «Про санкції» відповідно до змісту застосованої санкції;
• відмова у виконанні розпоряджень/ вимог/ інших документів на проведення депозитарних операцій, наданих представником клієнта/особи, яка звернулася з метою отримання послуги, якщо такий представник є особою, включеною до санкційного списку;
• надання розпорядження на знерухомлення, якщо сертифікати цінних паперів на пред’явника, що знерухомлюються, не відповідають сертифікату якості та вимогам законодавства;
• ненадання на запит Центрального депозитарію документів та/або інформації, необхідних(-ої) для виконання Центральним депозитарієм вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
• неможливість здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта (його представника), встановлення даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників, або наявність сумнівів стосовно того, що особа виступає від власного імені;
• подання клієнтом чи його представником недостовірної інформації або подання інформації з метою введення в оману Центрального депозитарію;
• ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи, особи, що визначена на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів анульовано органом ліцензування;
• ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи, в якій відкрито рахунок у цінних паперах власника, анульовано або зупинено органом ліцензування;
• наявність у Центральному депозитарії документів, що не дають підстав для виконання розпорядження;
• невідповідність інформації в наданих клієнтом документах даним он-лайн сервісу отримання відомостей з он-лайн сервісу ЄДР на момент перевірки документів;
• надання розпорядження депозитарною установою після настання дати припинення діяльності, крім випадків встановлених нормативно-правовим актом Комісії, який регулює припинення провадження депозитарною установою депозитарної діяльності;
• ненадання особою, яка відповідно до законодавства, установчих або інших документів, передбачених законодавством, направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему, разом з розпорядженням про направлення повідомлення або іншої інформації через депозитарну систему повідомлення або іншої інформації, яка направляється, або її зміст не відповідає зазначеній у розпорядженні інформації;
• якщо особою, яка відповідно до законодавства, установчих або інших документів, передбачених законодавством, направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему, не укладено з Центральним депозитарієм відповідний договір, який передбачає надання послуг щодо направлення повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему, або розпорядження не містить інформації щодо особи, якій направляється повідомлення або інша інформація;
• якщо особою, якій направляється повідомлення або інша інформація через депозитарну систему, не укладено відповідний договір з Центральним депозитарієм, який передбачає надання послуг щодо направлення повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему (крім випадку, якщо повідомлення або інша інформація направляється власникам цінних паперів);
• надання розпорядження про виплату дивідендів, яке містить інформацію про виплату частками, та перерахування Центральному депозитарію коштів для виплати не всім особам, які мають право на отримання дивідендів, без збереження пропорційності щодо кількості належних таким особам прав на акції відповідного випуску;
• отримання від уповноваженої особи Комісії інформації про порушення особою (особами, що діють спільно), яка є власником домінуючого контрольного пакета акцій або заявника конкуруючої вимоги, строків та умов здійснення публічної безвідкличної вимоги, передбачених статтями 95,96 Закону України «Про акціонерні товариства»;
• якщо облікова операція, яка була ініційована депозитарною установою в Центральному депозитарії, не була завершена протягом одного року з дати прийняття до виконання розпорядження на проведення такої облікової операції за підстав відсутності зустрічного розпорядження, крім випадку подовження кінцевого строку виконання операції на підставі звернення депозитарної установи, що ініціювала операцію;
• інші причини, що визначені згідно з законодавством та/або укладеним договором.

Порядок інформування клієнта про відмову у виконанні розпорядження, наданого у формі паперового документа, визначено Правилами (крім інформаційних операцій).

У випадку наявності підстав для відмови у виконанні розпорядження на проведення інформаційної операції Центральним депозитарієм надається лист – відмова із зазначенням підстав для відмови у спосіб, визначений клієнтом у відповідному розпорядженні/запиті.

При наданні клієнту відмови засобами веб-сервісу «Кабінет Клієнта» (opens new window) у формі електронного документу – лист-відмова засвідчується кваліфікованим електронним підписом уповноваженої особи Центрального депозитарію.

Надання клієнту відмови у виконанні розпорядження (запиту), отриманого засобами СОІ, може надаватись у вигляді електронного документу/даних, зокрема, повідомленнями, сформованими у форматі стандарту ISO 15022.